科(kē)创板首批退市公(gōng)司，正式(shì)确认！

　　4月21日晚间，*ST紫(zǐ)晶和*ST泽达(dá)分别发布公告称，其收(shōu)到(dào)证监会下(xià)发的《行政处罚决定(dìng)书》，将被(bèi)实施重大违(wéi)法强(qiáng)制退市，

　　与此同时，上交所(suǒ)也对两公司下发拟终止公司股票(piào)上市的事先告知书，两家公(gōng)司(sī)的股票自(zì)4月24日开市起停(tíng)牌(pái)。

　　4月21日晚(wǎn)间，上海金融法院消息(xī)显示(shì)，其收到12名投资者共同起诉(sù)泽达易盛(shèng)、林应等(děng)证券虚假陈(chén)述责任(rèn)纠纷(fēn)的申请(qǐng)，保荐券商(shāng)东(dōng)兴证(zhèng)券及两名保(bǎo)代(dài)、天健会计师事务所、康(kāng)达律师事务所均在被起诉名单中。

　　来(lái)看详情——

　　欺(qī)诈发(fā)行+信披违法(fǎ)违规

　　*ST紫晶被罚3669万

　　首先来看*ST紫晶(jīng)方(fāng)面的问题：

　　证(zhèng)监(jiān)会行政处(chù)罚决(jué)定书显示，紫晶(jīng)存(cún)储存在欺诈发(fā)行(xíng)的(de)问题。紫晶存(cún)储于(yú)2019年(nián)4月3日(rì)披(pī)露招股书申报稿，同年(nián)10月获科创板上市委审议同意(yì)发行上(shàng)市(shì)，2020年3月在科创板上市。

　　经查，紫晶存储《招股说明书》通过(guò)虚(xū)构(gòu)销售(shòu)合同、伪造物(wù)流单据和验(yàn)收单(dān)据(jù)入账(zhàng)、安(ān)排资金回款(kuǎn)、提前(qián)确认收入(rù)等方式虚增(zēng)营业收入(rù)、利润(rùn)。其(qí)中，2017年(nián)-2019年上半年(nián)分别虚增利润21,62.71万元、3903.63万元、2532.66万元，占当年(nián)利润总额的(de)35.82％、32.59％、137.33％。

　　同时，紫晶(jīng)存(cún)储《招(zhāo)股说明书(shū)》未按规定披露的(de)2016年末、2017年(nián)末(mò)以(yǐ)及2019年上半年(nián)末对外担保余(yú)额分别为1,000万元、1,000万元(yuán)、7,500.12万元。截(jié)至招(zhāo)股说明书签署日，未按(àn)规定披(pī)露对外担保余额合计13,500.12万(wàn)元。

　　在上市后，紫晶存储继续通(tōng)过前述财(cái)务造假方式虚增营(yíng)业收入(rù)、利润。2019年虚(xū)增利润14529.07万元，占当期报告记(jì)载的利润总额绝对值的94.55％；2020年虚增利润16902.36万(wàn)元，占当期报告(gào)记(jì)载的利润(rùn)总额(é)绝对值的150.21％。另(lìng)外，2019年-2020年(nián)报中仍(réng)存在未按规(guī)定披露对外担保(bǎo)的(de)问题。

　　最终，证(zhèng)监(jiān)会对紫晶存储责令改正(zhèng)，给予警告，并(bìng)处以3668.52万元罚(fá)款(kuǎn)，对实控人(rén)郑穆、罗(luó)铁威分别处以2164.26万(wàn)元、1803.55万元罚款。此外，郑穆被采取(qǔ)终身市场禁(jìn)入(rù)措施，罗铁(tiě)威被(bèi)处10年市(shì)场(chǎng)禁入措施，其他相关(guān)负责人也被处以罚款、5年(nián)市场(chǎng)禁入(rù)等(děng)。

　　欺诈发行被罚超8亿(yì)

　　实控人、财务总监(jiān)终身市场(chǎng)禁(jìn)入

　　泽(zé)达易盛方面(miàn)，行政处(chù)罚决定书显示，其于(yú)2019年6月披露招股书(shū)申报稿(gǎo)，2020年(nián)6月在科创板上市(shì)。

　　经查(chá)明，泽达易盛(shèng)在公告的证券发行文件中隐(yǐn)瞒重要事(shì)实、编造重大虚假内容，2016年-2019年累计虚(xū)增营业收入34229.63万元，虚增利润18673.53万元，且未如实披露关联(lián)交(jiāo)易、股(gǔ)权代(dài)持情况等。

　　在上市后，泽达(dá)易盛及其全资子公(gōng)司浙江金淳、杭州(zhōu)畅鸿签订虚假合同、开展虚假业务，2020年虚增利润8246.92万(wàn)元(yuán)，占当(dāng)期(qī)报告记载的利润总额的88.97％；2021年虚增利润2665.78万元，占当期报告记(jì)载的利(lì)润总额的(de)56.2不甚是什么意思解释，不甚了然是什么意思3％。此外(wài)，泽(zé)达易盛还存在虚增在(zài)建(jiàn)工程(chéng)等问(wèn)题。

　　值得关注的(de)是，对于欺诈(zhà)发(fā)行(xíng)部分(fēn)，证(zhèng)监会对泽(zé)达(dá)易盛处以非法所募集资(zī)金金额20％的(de)处罚(fá)，罚款金额高达8.1亿元(yuán)；紫(zǐ)晶存储则被罚款非(fēi)法募(mù)集资金的3％，罚款金额3068.52万元。

　　合并其他违法(fǎ)事实计(jì)算，证(zhèng)监会(huì)最(zuì)终对泽达(dá)易盛处以8.6亿(yì)元罚(fá)款，对实控(kòng)人、时任董事长、总(zǒng)经理林(lín)应处以3800万元罚(fá)款(kuǎn)，时任董事、副总经理、财务总(zǒng)监、董事会秘书(shū)应(yīng)岚(lán)被(bèi)罚1300万元，二人均被采取终身(shēn)市场(chǎng)禁(jìn)入。

　　颇为(wèi)诡异的是，在4月21日市(shì)场全(quán)面大(dà)跌的行(xíng)情下，两家(jiā)公(gōng)司均有不同幅度的上涨(zhǎng)。*ST泽达股(gǔ)价(jià)大涨6.98％，报收(shōu)4.14元/股；*ST紫晶(jīng)大涨3.42％，报收2.42元(yuán)/股。

　　截至2022年9月(yuè)30日，*ST泽(zé)达A股股东总户(hù)数为6538户，户均(jūn)持股市值14.62万元；*ST紫晶A股(gǔ)股东总户数为12352户(hù)，户均持股市(shì)值10.36万元。

　　*ST泽达已(yǐ)被提起诉讼

　　中介机(jī)构(gòu)一(yī)同被诉

　　行政处罚(fá)“靴子落地(dì)”，两家公司也进入到停(tíng)牌及(jí)被终止上市的(de)阶段。

　　4月21日盘后(hòu)，*ST泽达、*ST紫晶双双发布(bù)公告称，公司触及(jí)《上海证券(quàn)交易所科创板(bǎn)股票上市(shì)规则》第(dì)12.2.2条第（一）项规定的重(zhòng)大(dà)违法行为，将被实施(shī)重大(dà)违法(fǎ)强制退市(shì)。公司股票(piào)自2023年4月24日（星期一）开(kāi)市起(qǐ)停牌。

　　4月21日，两家公司均收到上交(jiāo)所下发(fā)的拟终止公司股票上市的事先告知(zhī)书。在收到终止上市告知书后，两家公司可(kě)以(yǐ)根据规定申请听(tīng)证，提(tí)出陈述和申辩(biàn)。交(jiāo)易所由上市委员会就是(shì)否终止公(gōng)司股票上市(shì)事(shì)宜进行审议，并根据(jù)上市委员会的审核意见作出是否终止公(gōng)司股(gǔ)票上(shàng)市的(de)决定。

　　根据相关规定，若股(gǔ)票被(bèi)终(zhōng)止上市，自交易所公告(gào)对股(gǔ)票作出(chū)终止上市的决定之日后5 个交易日届满的下一交易日起，相关公(gōng)司股票复牌并(bìng)进入(rù)退市整理(lǐ)期，并(bìng)在股(gǔ)票简称前冠以“退市(shì)”标(biāo)识(shí)，退市整理(lǐ)期的交易期限为(wèi)15 个交易(yì)日。交易所(suǒ)将在退市整理(lǐ)期届满后5个交易日(rì)内对股票予以(yǐ)摘牌(pái)，股票最终终止上市。

　　另外，4月21日晚间，上海金(jīn)融(róng)法院官微发布消息显示，其已(yǐ)于当日不甚是什么意思解释，不甚了然是什么意思收到(dào)12名投资者共同起诉泽(zé)达易盛等证券虚假陈述(shù)责(zé)任(rèn)纠纷的申请。起诉投(tóu)资者同时申请适用普通代表人诉讼程序(xù)审理案件。上海金融法院称，其将(jiāng)依法审查，及时公布进展情况。

　　值得关注的是(shì)，在投资者(zhě)提(tí)起的诉讼中(zhōng)，被告除了泽(zé)达易(yì)盛及实控人、董(dǒng)监(jiān)高等(děng)，中介(jiè)机构东兴证(zhèng)券(quàn)及两名(míng)保代（胡晓莉、陶(táo)晨(chén)亮）、天健会计师事务所、康达律师事务(wù)所也均在被起诉(sù)之列(liè)。

　　3月31日晚间，东兴证券曾发布公告称，因在执(zhí)行泽达易(yì)盛首次公开发行(xíng)股票并在科创板上(shàng)市项目中(zhōng)，涉嫌保荐、承销(xiāo)及持续督导等业(yè)务未(wèi)勤勉尽(jǐn)责，证(zhèng)监会(huì)决定(dìng)对其公司立案。

　　4月21日，中证(zhèng)中(zhōng)小投(tóu)资者服务中(zhōng)心公告称(chēng)，关注到(dào)上(shàng)海金融法(fǎ)院收到12名投资者共同(tóng)起诉(sù)泽达易(yì)盛等证(zhèng)券(quàn)虚假陈述(shù)责任纠纷的(de)申请，起(qǐ)诉(sù)投资者同时申请适用普通代表人诉讼程(chéng)序(xù)审(shěn)理案件。泽达(dá)易(yì)盛是科创板首批被中国(guó)证(zhèng)监会(huì)立案(àn)调查公司(sī)，根据(jù)《行政处罚决定(dìng)书》，公司构成(chéng)欺(qī)诈发行。

　　投服中心(xīn)将密切(qiè)关注诉讼进(jìn)展，如上海金(jīn)融法院后续受理并裁定适用(yòng)普通代表人诉讼(sòng)，发布(bù)普通代表(biǎo)人诉讼权(quán)利登(dēng)记公(gōng)告，拟相关法律(lǜ)法规公(gōng)开(kāi)征(zhēng)集(jí)并接受50名以上（含(hán)50名）投资(zī)者(zhě)特(tè)别授权(quán)，申请参加普通(tōng)代表(biǎo)人诉讼并申请转换特(tè)别代表人诉讼。

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