在“扶优限(xiàn)劣(liè)”的(de)基本方针(zhēn)下，私募基金行业监管趋严(yán)，近日又有私(sī)募(mù)被“点名”。

　　5月4日，中国证券投资基金业(yè)协会(huì)网站披(pī)露的一则公告显示，雪杉基金存在(zài)违(wéi)反专业化(huà)运营原则(zé)等四(sì)项违规行为(wèi)。根据(jù)相关规定，协会拟对雪杉(shān)基(jī)金公开谴责、暂(zàn)停受理其(qí)私募基金(jīn)产品备案六(liù)个月(yuè)；对(duì)时任雪杉(shān)基金合(hé)规风(fēng)控负责人的黄(huáng)某公开(kāi)谴责。

　　因4项(xiàng)违规行为

　　雪杉基金被暂(zàn)停备案六个月

　　5月4日，中国证券投资基金业(yè)协会网站(zhàn)披露了一则纪律处(chù)分事先(xiān)告(gào)知(zhī)书送(sòng)达公告。经(jīng)查，深(shēn)圳雪杉基金管理有限公(gōng)司（简称“雪杉基金”）涉嫌从事(shì)违法违规行为，时任高级管(guǎn)理人员(yuán)黄某(mǒu)应当对(duì)此承(chéng)担法(fǎ)律责任，协会拟对其作出纪律(lǜ)处分。

　　公告(gào)显示(shì)，雪杉基金存在(zài)四(sì)项违规(guī)行为：

　　一是(shì)违反专业化运营原则。其(qí)一，2019年5月，深圳雪(xuě)杉与上(shàng)海阿杏达(dá)成《业务合(hé)作协议》，由债券(quàn)发行(xíng)人关联方出资认(rèn)购上海阿杏(xìng)产品(pǐn)份(fèn)额，该产(chǎn)品(pǐn)通过深圳雪杉在(zài)管产品“雪杉夏桐1号私(sī)募证券投资基金(jīn)”最(zuì)终投向(xiàng)指定债券产品(pǐn)。其二，2019 年5月，深(shēn)圳雪杉与株洲新芦淞产业发(fā)展集团有限公司(sī)（以下简(jiǎn)称株洲新芦淞(sōng)）签(qiān)署《投资(zī)合作协议》，约(yuē)定由(yóu)指定第三方认购“雪杉夏桐(tóng)7号私募证券投资基金”，并由(yóu)该产品购买指定债券(quàn)。以(yǐ)上行为不(bù)符合私(sī)募基金管理人专业化(huà)运营的(de)要求(qiú)。

　　二(èr)是未向投资者(zhě)披露关联(lián)交易。2018年(nián)2月至2019年8月(yuè)，“雪杉夏(xià)桐1号私(sī)募证券投资基(jī)金”“雪杉夏(xià)桐2号”“雪杉夏桐3号”“雪杉夏桐6号”“雪杉(shān)夏桐7号”“雪杉(shān)常升1号”“雪杉常(cháng)升2号”分(fēn礼字五笔怎么打字，礼字五笔怎么打字五笔怎么打开)别投(tóu)向上海(hǎi)映雪投资管理中(zhōng)心(xīn)（有限合伙(huǒ)）（以下简称上海映雪）在管(guǎn)产品“映(yìng)雪吴(wú)钩15号私募(mù)基金”6.58亿元、1.95亿元、0.55亿元、1.13亿元(yuán)、2.70亿元、0.51亿元及(jí)0.12亿元(yuán)。2018年2月，“雪(xuě)杉春茗(míng)1号基金”投(礼字五笔怎么打字，礼字五笔怎么打字五笔怎么打开tóu)向(xiàng)上海(hǎi)映雪(xuě)在管(guǎn)产(chǎn)品共计5610万元。

　　投资期间，深圳雪杉(shān)董事长郑宇为上海(hǎi)映雪(xuě)执行事(shì)务合伙人、实(shí)际(jì)控制人，上述交易构(gòu)成关联交(jiāo)易，但深圳雪杉未向(xiàng)投(tóu)资(zī)者进(jìn)行明确(què)、充(chōng)分地披(pī)露(lù)。

　　三是未落实投(tóu)资者适当性管(guǎn)理(lǐ)要求。雪杉春茗1号基金的(de)投资者(zhě)王某的基金(jīn)合同(tóng)于2015年7月7日签署，但是其风险(xiǎn)测评问卷则于2016年9月(yuè)21日签署。

　　四(sì)是(shì)一(yī)般员(yuán)工(gōng)违规(guī)兼职。深圳雪杉市场(chǎng)拓(tuò)展、投资(zī)运营、财(cái)务等岗位员工存(cún)在兼职情况(kuàng)。

　　黄某于2016年3月(yuè)至2019年4月任深圳雪杉合规风控(kòng)负(fù)责人，应当对发(fā)生在各自任职期间公司的违规行(xíng)为承担相应责任。

　　根据相关规定，协会拟对(duì)深(shēn)圳雪杉(shān)公开谴责(zé)、暂停(tíng)受理其(qí)私募基金产品备案六个月；对 黄某公开谴(qiǎn)责(zé)。

　　雪杉基(jī)金(jīn)曾收警示函

　　值得注意的(de)是(shì)，这已经不(bù)是(shì)雪(xuě)杉基(jī)金首次遭监管处(chù)罚。2022年(nián)6月18日，深圳证监局曾(céng)对(duì)雪杉基金出具警示(shì)函(hán)。

　　相关公告(gào)显(xiǎn)示，经查，雪杉基金在从(cóng)事私(sī)募(mù)基金业务活动中，存在(zài)未履行谨慎勤勉义务、未采取问卷(juǎn)调查等方式(shì)对(duì)个别投资者的风(fēng)险识(shí)别能力(lì)和风险承(chéng)担(dān)能(néng)力进行(xíng)评(píng)估、未(wèi)按(àn)照(zhào)合同约定如实向投(tóu)资(zī)者(zhě)披露(lù)可能影响投资者合法权益的重大信(xìn)息(xī)等情形。依据《私募管理办法》第三十三(sān)条(tiáo)规定，决定对其采取出具警示(shì)函的行政(zhèng)监(jiān)管(guǎn)措施。

　　百亿私募映雪投资居股东之列

　　雪杉基金成立于(yú)2015年，注册资本为(wèi)3250万元，机构类型为私募证券投(tóu)资(zī)基金管(guǎn)理人，全职员工人数14人，管理规(guī)模区间为20-50亿元。去年(nián)2月(yuè)份，雪杉基金曾进行高管变更。目前雪杉基金的法人、总经理为汲培欣，合规风控负责人为曾(céng)峤。

　　值得注(zhù)意(yì)的是，百亿私募(mù)映雪(xuě)投资为雪杉基金的股东，持股占比(bǐ)4.2％。

　　除此(cǐ)之外，雪杉基金还有一家关联公司为深圳市塔(tǎ)门投资管理有限公司，雪杉(shān)基金(jīn)持(chí)股(gǔ)50.5％。塔门(mén)投资为私募股权礼字五笔怎么打字，礼字五笔怎么打字五笔怎么打开、创业投资基(jī)金管理人。

　　雪(xuě)杉基金官网(wǎng)显示，雪杉(shān)基金(jīn)还在(zài)香港控股成立了Cedar Value （HK） Limited（雪(xuě)杉惠理（香(xiāng)港）有限公司，“雪(xuě)杉香港”），以期发(fā)挥与雪(xuě)杉境内平台的跨(kuà)境(jìng)协同效应，为投资人寻找海外长期(qī)稳定资产的投资(zī)和并购机会。

　　据介(jiè)绍(shào)，雪(xuě)杉的投资策(cè)略(lüè)是(shì)通(tōng)过追踪资(zī)产(chǎn)价格指数、利率、汇率、指标(biāo)性股(gǔ)指等(děng)宏观经济和估值指标，以分(fēn)析并(bìng)提取经(jīng)济周(zhōu)期中的趋势(shì)性行业和事件以最大化(huà)投资上行(xíng)收(shōu)益(yì)，同(tóng)时引入非公(gōng)开市(shì)场投(tóu)资(zī)中的(de)个(gè)体性(xìng)估值和内(nèi)在价值分(fēn)析体(tǐ)系，以(yǐ)更好锁定投资的下(xià)行风险(xiǎn)。但在2020年10月(yuè)，雪(xuě)杉基(jī)金官网的新闻动态(tài)便停止更(gèng)新。

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