科创板首批退市(shì)公司(sī)，正式(shì)确认！

　　4月21日晚间，*ST紫晶和*ST泽达(dá)分别发布公(gōng)告称，其收(shōu)到证(zhèng)监(jiān)会下发(fā)的《行政(zhèng)处罚决(jué)定(dìng)书(shū)》，将被实施重(zhòng)大违(wéi)法强制退市，

　　与此同时，上交所(suǒ)也对两公司下发拟终止(zhǐ)公(gōng)司股票上市的事先(xiān)告知书，两家公(gōng)司的股票自(zì)4月24日开市(shì)起停(tíng)牌(pái)。

　　4月21日晚(wǎn)间，上海金融法院消息压线扣几分罚款多少的，压线扣多少分？显示，其收到12名投资者(zhě)共同起诉泽达易盛、林应等证券虚假陈(chén)述责(zé)任(rèn)纠纷(fēn)的申(shēn)请，保荐(jiàn)券商东兴证券(quàn)及两名保代、天健会(huì)计师事(shì)务所、康达律师事务所均在被起诉名单中。

　　来看详情——

　　欺诈发行+信披违(wéi)法违规

　　*ST紫晶(jīng)被罚3669万(wàn)

　　首先来(lái)看*ST紫晶方面的(de)问题：

　　证监会行政处(chù)罚决定书显示，紫晶存储存在欺诈(zhà)发行的问题。紫晶存储(chǔ)于2019年4月3日披露招股(gǔ)书申(shēn)报(bào)稿，同年10月获科创板(bǎn)上市委审议同意发行上市，2020年(nián)3月在科创板(bǎn)上市。

　　经查(chá)，紫晶存储《招股说明(míng)书》通(tōng)过虚构销(xiāo)售合同、伪造物流单据和验收单据入账、安排资金回款、提前确(què)认收入等方式虚增营业收入、利润。其中，2017年-2019年上半年分别虚增(zēng)利润21,62.71万(wàn)元、3903.63万元、2532.66万元，占当年利润总额的35.82％、32.59％、137.33％。

　　同(tóng)时，紫(zǐ)晶存储《招股说(shuō)明书》未按规定披露(lù)的2016年末(mò)、2017年末(mò)以及2019年上半年末对外(wài)担保(bǎo)余额分别为1,000万元、1,000万元、7,500.12万元(yuán)。截(jié)至招股(gǔ)说明书(shū)签(qiān)署日，未(wèi)按(àn)规定披露(lù)对外担保余额合计13,500.12万元。

　　在(zài)上市后，紫晶存(cún)储继续通过前(qián)述财(cái)务造假方式虚(xū)增营(yíng)业收入(rù)、利润。2019年虚增利润(rùn)14529.07万元(yuán)，占(zhàn)当期(qī)报告记载的利润总(zǒng)额绝对值的94.55％；2020年虚增利润16902.36万元，占(zhàn)当期报告记(jì)载的利润(rùn)总额绝对值的150.21％。另外，2019年-2020年(nián)报中仍存(cún)在未按(àn)规定(dìng)披露对(duì)外担保的问题。

　　最终(zhōng)，证监会对紫晶存(cún)储责令改正，给(gěi)予(yǔ)警(jǐng)告，并处以3668.52万元罚款，对实控(kòng)人郑穆、罗铁威(wēi)分别处以2164.26万元、1803.55万元罚款。此(cǐ)外，郑穆被采取终身市场禁入措(cuò)施，罗铁威被处10年市场禁入措(cuò)施，其他相关负(fù)责(zé)人也被(bèi)处(chù)以(yǐ)罚款、5年(nián)市场禁入等(děng)。

　　欺诈发行被(bèi)罚超8亿

　　实控人、财务总(zǒng)监终身市场禁入(rù)

　　泽达易(yì)盛方(fāng)面，行政处罚决定书显示，其(qí)于2019年6月披露招股书申报稿(gǎo)，2020年6月在科(kē)创板(bǎn)上(shàng)市。

　　经查明，泽达易盛在公告的(de)证券发行文件(jiàn)中隐瞒重要事实、编(biān)造重(zhòng)大虚假内容，2016年-2019年累计虚增营业收(shōu)入34229.63万元，虚增利(lì)润18673.53万元，且未如实披露关(guān)联交易(yì)、股(gǔ)权代持情(qíng)况等(děng)。

　　在上市后，泽达易盛(shèng)及其全资子公司(sī)浙江金(jīn)淳、杭州畅(chàng)鸿签订(dìng)虚假(jiǎ)合同、开展(zhǎn)虚假业务，2020年虚增利润8246.92万元，占当期报(bào)告记载的利润(rùn)总(zǒng)额的88.97％；2021年虚(xū)增利(lì)润2665.78万元，占当期报告记载(zài)的利润总额的56.23％。此外，泽达易(yì)盛还(hái)存在虚增在建(jiàn)工(gōng)程等问题(tí)。

　　值得关注的是，对于欺(qī)诈发(fā)行部分，证监会对(duì)泽达(dá)易(yì)盛处(chù)以(yǐ)非(fēi)法所募集资金金额20％的(de)处罚，罚款金额高达(dá)8.1亿元；紫晶(jīng)存(cún)储则被罚(fá)款非法(fǎ)募集(jí)资金的(de)3％，罚款金额3068.52万元。

　　压线扣几分罚款多少的，压线扣多少分？合(hé)并其(qí)他(tā)违法事实计算，证监会(huì)最终(zhōng)对泽达(dá)易盛处(chù)以(yǐ)8.6亿元罚款，对(duì)实控人、时任(rèn)董事长(zhǎng)、总经理林应处以3800万元罚(fá)款，时任董事、副总经理、财务(wù)总监、董(dǒng)事会秘书应(yīng)岚被罚1300万元，二人均被采取终身市(shì)场禁入。

　　颇(pǒ)为(wèi)诡异的是(shì)，在4月21日市场全面大(dà)跌的行情(qíng)下，两家公司(sī)均(jūn)有不同幅度的上涨。*ST泽达股价大涨6.98％，报收4.14元/股；*ST紫晶大涨3.42％，报收2.42元/股。

　　截至2022年9月30日，*ST泽达A股股东(dōng)总(zǒng)户数为6538户，户均(jūn)持股市值14.62万元(yuán)；*ST紫晶A股股东总户数(shù)为12352户，户均持股市值10.36万元。

　　*ST泽达已(yǐ)被提起诉讼(sòng)

　　中(zhōng)介机构一(yī)同(tóng)被诉

　　行政处罚“靴子(zi)落(luò)地”，两家公司也进入(rù)到停(tíng)牌及被终止(zhǐ)上(shàng)市的(de)阶(jiē)段。

　　4月(yuè)21日盘后，*ST泽达、*ST紫晶双双发布公告称(chēng)，公司触及《上(shàng)海证券(quàn)交易所科创(chuàng)板股(gǔ)票上市规则(zé)》第12.2.2条第(dì)（一(yī)）项规(guī)定的重(zhòng)大违(wéi)法(fǎ)行(xíng)为，将被实施(shī)重大(dà)违法强制退(tuì)市。公司股票自2023年4月24日（星期一）开市起(qǐ)停牌。

　　4月21日(rì)，两(liǎng)家公(gōng)司均收到上交(jiāo)所下发的拟终(zhōng)止公(gōng)司股票上市(shì)的事先告知书(shū)。在收到(dào)终止上(shàng)市告知书后，两(liǎng)家(jiā)公司可以(yǐ)根据规定申请(qǐng)听证，提出陈述(shù)和申辩(biàn)。交(jiāo)易所(suǒ)由上市(shì)委员会就是否终止公司(sī)股票(piào)上市(shì)事(shì)宜进行审议，并(bìng)根据上市委员会(huì)的审(shěn)核意见作出是(shì)否终止(zhǐ)公司股票上市的决定。

　　根(gēn)据(jù)相关规定，若股票被终止上市，自(zì)交(jiāo)易(yì)所公告对股票(piào)作出终止(zhǐ)上市的(de)决定之日(rì)后5 个(gè)交易日届满(mǎn)的下一(yī)交易日(rì)起，相关公司股票复牌并进入退市整理(lǐ)期，并在股票简称前冠以“退市”标识，退市整理期的交易期限(xiàn)为(wèi)15 个(gè)交(jiāo)易日(rì)。交易(yì)所(suǒ)将在(zài)退市整(zhěng)理期届满后5个交易日内对股票(piào)予以摘牌(pái)，股票最终终止上市。

　　另外(wài)，4月21日晚间，上海金融法(fǎ)院官微发布消息(xī)显示，其(qí)已(yǐ)于当日收到12名(míng)投资(zī)者共同起诉泽达易盛(shèng)等证券虚假陈述责任纠纷的(de)申请。起诉投资者同(tóng)时申请适用(yòng)普(pǔ)通代表人诉讼程序审理案件。上(shàng)海金(jīn)融法院称，其将依法(fǎ)审查，及(jí)时公布进展(zhǎn)情况。

　　值得关注的(de)是，在投资者提起的(de)诉(sù)讼中，被告除(chú)了泽达易盛及(jí)实控人、董监高等，中介机构东兴证券及(jí)两名(míng)保(bǎo)代(dài)（胡晓莉、陶晨亮(liàng)）、天健会计师事务所、康达律师事务所也均在(zài)被起诉之列。

　　3月(yuè)31日晚间，东(dōng)兴证(zhèng)券曾发布公告称，因在执行泽达易盛首(shǒu)次公开发行股票并在科创板(bǎn)上市项目中，涉嫌保(bǎo)荐、承销及持(chí)续督(dū)导等业务未(wèi)勤(qín)勉(miǎn)尽责，证监(jiān)会决定(dìng)对其公(gōng)司立案(àn)。

　　4月21日，中证中(zhōng)小(xiǎo)投(tóu)资者服(fú)务(wù)中心公告(gào)称，关注(zhù)到上海金(jīn)融法院收到(dào)12名投资者共同起(qǐ)诉(sù)泽(zé)达易盛(shèng)等证券虚假(jiǎ)陈述责(zé)任(rèn)纠纷(fēn)的申请(qǐng)，起诉(sù)投资者同时申(shēn)请(qǐng)适用(yòng)普通代表(biǎo)人(rén)诉讼程序审理案件。泽达易(yì)盛是科创(chuàng)板首(shǒu)批(pī)被(bèi)中国证监会立(lì)案调(diào)查公司，根(gēn)据《行政处罚决(jué)定(dìng)书》，公司构成欺诈发行。

　　投(tóu)服中(zhōng)心将密切关注诉讼进展，如上(shàng)海金融法院后续(xù)受理并(bìng)裁定适用普通代表人(rén)诉讼，发布普通代(dài)表人诉讼权利登(dēng)记公(gōng)告，拟相关(guān)法律法规(guī)公开征集并接受50名以(yǐ)上（含50名）投资者特别授权，申请(qǐng)参加普通代表(biǎo)人诉(sù)讼并申请转换特别(bié)代(dài)表人诉讼。

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