金融界(jiè)4月(yuè)21日消(xiāo)息 证监会有关部门负责人(rén)就泽达易盛案(àn)、紫晶存(cún)储案系科(kē)创板首批欺诈发行案(àn)件答记者(zhě)问。证监会(huì)有关部门负(fù)责(zé)人表示，欺(qī)诈发行、财务造假等资本市场“毒瘤(liú)”严重损害广大(dà)投(tóu)资者合(hé)法权益，危(wēi)及市(shì)场(chǎng)秩序和金融安全。

　　中办、国办《关于(yú)依法从严打击证券(quàn)违(wéi)法活动(dòng)的意(yì)见》强(qiáng)调坚持“零(líng)容忍”要求，依法严(yán)厉查(chá)处(chù)证券违法犯罪案(àn)件，立体化打击证券违法活动。我会坚决贯彻(chè)落(luò)实(shí)党中央国(guó)务院(yuàn)对资本市场违法(fǎ)犯罪行为“零容(róng)忍”要求，推动对欺诈发(fā)行(xíng)等违法犯(fàn)罪行为实行行政、民事(shì)、刑事立(lì)体惩处，形成强力震慑。

　　具体问答如下(xià)：

　　1.泽达易(yì)盛案、紫晶存储案系科创板首批欺诈发行案件，社会(huì)影响广泛。作为监管(guǎn)机(jī)构，如(rú)何推动对上述发(fā)行人、控股股东(dōng)、实(shí)际控制人、中介机(jī)构及其(qí)责任人(rén)员等相关责任主体进行立体化(huà)追责？

　　答：欺诈(zhà)发行、财务造(zào)假等资(zī)本市场“毒瘤(liú)”严(yán)重损(sǔn)害广大投资者(zhě)合法权益，危及市场(chǎng)秩序和金融(róng)安全。中(zhōng)办、国办《关于依法(fǎ)从严打击证券违(wéi)法(fǎ)活动的意见》强调(diào)坚(jiān)持“零容忍”要(yào)求，依法严厉查(chá)处证券违(wéi)法犯罪案件，立体化打击证(zhèng)券违法(fǎ)活动(dòng)。我(wǒ)会坚决贯彻落实党中(zhōng)央国务院对资本市场违(wéi)法犯罪行为“零容(róng)忍”要求，推动对(duì)欺诈(zhà)发行等(děng)违法犯(fàn)罪行(xíng)为实行行政、民事、刑事立体惩(chéng)处，形成强(qiáng)力震慑。具体而言：

　　一是对于证券(quàn)发(fā)行人及(jí)相关控股(gǔ)股东(dōng)、实(shí)际控制人等“首恶”坚(jiān)决严(yán)惩，全(quán)方位追责(zé)。如(rú)在上述(shù)两案(àn)的(de)行政责任(rèn)方面，我(wǒ)会依(yī)法(fǎ)向泽达易盛（天津）科技股(gǔ)份有限(xiàn)公司（以下简称泽达(dá)易盛）和(hé)广东(dōng)紫晶信息存(cún)储技术股(gǔ)份有限公司（以下简称紫晶存储）及(jí)相关责(zé)任人作(zuò)出行政处罚和市场禁(jìn)入决定(dìng)，分(fēn)别对泽达易(yì)盛、紫(zǐ)晶存(cún)储(chǔ)及相关责(zé)任人员(yuán)进行行政处(chù)罚，并对(duì)部分责(zé)任人员采取(qǔ)证(zhèng)券市场禁入措施。同时，我(wǒ)会加强与公(gōng)安机关的(de)沟通协调，对涉嫌刑事犯罪的当(dāng)事(shì)人依法及时(shí)移(yí)送公安(ān)机关处理(lǐ)，推(tuī)动案件(jiàn)刑事(shì)追责相关工作(zuò)。另外，根据《上海(hǎi)证券(quàn)交易(yì)所科创板股票(piào)上市规则》的(de)规(guī)定，上海(hǎi)证券交易(yì)所将依法对泽(zé)达易(yì)盛(shèng)、紫晶存(cún)储(chǔ)启动重(zhòng)大违法强(qiáng)制退市。

　　二是依法支(zhī)持适格投资者及时有效地追究违规上市公司及其相关中介机构等责任主体的民事(shì)赔偿(cháng)责(zé)任(rèn)。民事责任是资本(běn)市场法律(lǜ)责任体(tǐ)系的重要组成部分，是(shì)对违法行为进行立体(tǐ)式追(zhuī)责(zé)的重站姐主要是做什么的，站姐是什么干什么的要(yào)一(yī)环(huán)，也是(shì)提高(gāo)资(zī)本市场违法违(wéi)规成本的重要举措(cuò)。我会(huì)将进一步畅通投(tóu)资(zī)者权利(lì)救济渠道，维护投资者合(hé)法权益，督促(cù)市场参与各方归(guī)位尽责，形(xíng)成资(zī)本市场良好生态。

　　三(sān)是对于为(wèi)上(shàng)市公(gōng)司提供保荐、承销服务的证券(quàn)公司、出(chū)具(jù)审计报告的或者(zhě)法律(lǜ)意见(jiàn)书的(de)证券服(fú)务机构等违规主体实施精准(zhǔn)打击(jī)。如果相关中介机构故意参与造假(jiǎ)，情节恶劣(liè)，坚决(jué)严惩，从重处罚，涉嫌犯罪的，移送司法机关(guān)处理；如果相关中(zhōng)介机(jī)构主要涉嫌执业未勤勉(miǎn)尽责的情形，我会将(jiāng)按照过责(zé)相当的法治理念，综合考虑违法(fǎ)程度、案件(jiàn)情况、执法效率、赔偿(cháng)投(tóu)资者损失意愿和能(néng)力等因(yīn)素，依法妥(tuǒ)善处理，让中介机(jī)构为其未勤勉尽责(zé)的执业行(xíng)站姐主要是做什么的，站姐是什么干什么的为(wèi)付出代(dài)价。

　　四是关于中介(jiè)机构的责(zé)任人员。证券公司、会计师事务(wù)所、律师事(shì)务(wù)所(suǒ)等(děng)中介(jiè)机构(gòu)从业人(rén)员的(de)道德水(shuǐ)准、专业能力、合规风险意识和廉(lián)洁从业水(shuǐ)平等，是保障证券服务(wù)质量的重要(yào)因素。如果(guǒ)在欺诈发(fā)行(xíng)、财务造假等(děng)案件(jiàn)中发现(xiàn)相(xiāng)关中介机构责任人员存在违(wéi)法(fǎ)违规行(xíng)为，将依法依规(guī)予以严处。

　　2.泽达(dá)易盛、紫晶存储(chǔ)欺诈发行案严重损害投资者合(hé)法权(quán)益(yì)，目前在(zài)投资者保(bǎo)护(hù)方(fāng)面有哪些安排？

　　答：《证券(quàn)法》《民事诉讼法》等法律法规(guī)规(guī)定了(le)包括(kuò)协(xié)商和解(jiě)、纠纷调(diào)解(jiě)、先行赔(péi)付、责令回购、行政执(zhí)法当事人(rén)承诺、单(dān)独诉讼、示范判决(jué)、代表人诉讼等一系列投(tóu)资(zī)者赔偿救济制度。这些制(zhì)度各(gè)有(yǒu)优势，对(duì)于个(gè)案中采用何种方式，需综合(hé)考虑不(bù)同投资者赔偿救济制度的(de)适用条(tiáo)件、投资者获赔的(de)充(chōng)分性和有效性、赔付责任主(zhǔ)体的意愿和(hé)能(néng)力等因素，目标(biāo)都是有效保护投(tóu)资者、惩戒和震慑违法(fǎ)行为(wèi)人。

　　对于泽达易盛案(àn)，上海金融法院已经收到泽达易盛普通代表人诉讼起诉材(cái)料，中证(zhèng)中小投资者服务中心发布公告，表示密切关注(zhù)泽达易盛普通代表人诉讼进展，如上海(hǎi)金融(róng)法院受理并裁定适用普通代(dài)表人(rén)诉(sù)讼，将(jiāng)依法(fǎ)接受投资者特别授(shòu)权，申请参加该案(àn)并转(zhuǎn)换特(tè)别(bié)代表人诉讼(sòng)。特别代表人诉讼制度具有“默示加入、明示退出”的(de)特征(zhēng)，能够一揽子解决泽达(dá)易盛案的民事赔(péi)偿问题(tí)，适格投资者(zhě)的合法(fǎ)权益可以在诉讼程序中得到保护。

　　对于紫晶(jīng)存储案(àn)，中信建投(tóu)证券股份有限公(gōng)司作为紫晶存储申请首次公开发行股票的(de)保荐机(jī)构和(hé)主承销商，与其他中(zhōng)介机构正在主动筹备投资者赔(péi)偿事宜，拟共(gòng)同出(chū)资10亿元设立先(xiān)行赔付专项基(jī)金(jīn)（上述金(jīn)额为(wèi)公司初步估算结果，基金(jīn)规(guī)模将(jiāng)根据最终(zhōng)计算的适格投资者损失赔付金额进(jìn)行调整），用(yòng)于(yú)先行赔付适格(gé)投资者的投资损失。先行赔付可以高效、快捷地解决紫晶存(cún)储案的民事赔偿问题，适格投(tóu)资者可以积(jī)极参(cān)与先行(xíng)赔付程序直(zhí)接获赔，以维(wéi)护自身合法权益。

　　3.中信建(jiàn)投证券股份(fèn)有(yǒu)限公司披露的公告中提出(chū)向(xiàng)证(zhèng)监会提(tí)交证券期货(huò)行政执法当事人(rén)承(chéng)诺申请，证监(jiān)会将(jiāng)如(rú)何处理？

　　答：2019年(nián)修(xiū)订的《证券法(fǎ)》新(xīn)增了证券领域(yù)行政(zhèng)执法当事人承诺制度（以下简称当事(shì)人承诺制(zhì)度）。当事人承诺制度(dù)是指国务院(yuàn)证(zhèng)券监督(dū)管(guǎn)理机构对涉嫌证券(quàn)期货(huò)违(wéi)法的单位(wèi)或者(zhě)个(gè)人进行调查(chá)期间，被调查的当事人承诺纠(jiū)正涉嫌违法行为、赔偿有(yǒu)关投资者损(sǔn)失、消除损害或者不良影响(xiǎng)并经国务院证券监(jiān)督管理机构(gòu)认可(kě)，当(dāng)事人履行承(chéng)诺(nuò)后国务院证券监督管理机(jī)构终止案件调查(chá)的(de)行政(zhèng)执(zhí)法方(fāng)式。相关法律法规明确规定了当事人承(chéng)诺制度的基本(běn)流(liú)程、适用范围、监督制约(yuē)机制等。

　　根据(jù)《证券期货(huò)行(xíng)政执法当事人(rén)承(chéng)诺制度(dù)实(shí)施办法》等规定，承诺金兼具(jù)惩戒(jiè)和赔偿(cháng)功能，承诺金(jīn)数(shù)额的确(què)定需要(yào)综合考(kǎo)虑当(dāng)事人因涉嫌违(wéi)法行(xíng)为可能(néng)获得的收益或(huò)者避(bì)免的损失(shī)、当(dāng)事人涉嫌违法行为依(yī)法可(kě)能(néng)被处(chù)以罚款和没收违法所得的金(jīn)额，以及投资(zī)者因当事人涉嫌违法行(xíng)为所遭(zāo)受(shòu)的损失(shī)等诸多因素。承(chéng)诺金数(shù)额(é)通(tōng)常高于罚没款数(shù)额，且可用于赔偿投(tóu)资者损失，在证券期货行政执法当事人承诺这一程序中，既可以(yǐ)实现对申请人的精准打(dǎ)击(jī)，也(yě)可以有效便(biàn)捷地补偿投资者的损失。因此，当(dāng)事人(rén)承诺制度可以(yǐ)一并解(jiě)决案件相关的(de)行政处理与(yǔ)民事赔偿问(wèn)题，有效提高执法效能，达到(dào)行(xíng)政追(zhuī)责(zé)与民事追(zhuī)责相统一的效(xiào)果。

　　对于中信建投(tóu)证(zhèng)券股份(fèn)有限(xiàn)公司向我会提交当事人承(chéng)诺申请(qǐng)，我会将(jiāng)依据《证(zhèng)券法》《证券期货行政执法(fǎ)当事人(rén)承诺制度实施办法》《证券期货行(xíng)政(zhèng)执(zhí)法当事人(rén)承诺制(zhì)度实(shí)施规定》等(děng)规定，依法依规决定是否受理。

　　4.对于泽达易盛、紫晶(jīng)存(cún)储所涉的证券公司、会计师事务所、律师事务所等中介(jiè)机构及其责任人员，下一(yī)步将(jiāng)如何处理？ 站姐主要是做什么的，站姐是什么干什么的>

　　答：前期，我会(huì)贯彻“零容忍”要求，对泽达(dá)易盛和(hé)紫晶存(cún)储所涉中介机构开(kāi)展“一案双查”。在泽达易(yì)盛案中，东兴证券(quàn)股份有限(xiàn)公司(sī)、天健会计师事(shì)务所、北(běi)京市康达(dá)律师事务所等中(zhōng)介机构因涉嫌在相关执业过程中未勤勉(miǎn)尽(jǐn)责，近日已被我会立案。在(zài)紫晶存储案中，我(wǒ)会对中信(xìn)建投证(zhèng)券股份(fèn)有限公(gōng)司(sī)、容诚会(huì)计师事务所、致同会计师事务所、广(guǎng)东(dōng)恒益律师(shī)事务所等中介机构启动了(le)相关调查工作，后续将根据(jù)其在相关执业行为中的勤勉尽责(zé)情况，结合其主(zhǔ)动先行赔付以及申请证(zhèng)券期货行政执(zhí)法当事人承诺等情形(xíng)，依法(fǎ)进行下一步处理。需(xū)要(yào)指出(chū)的是(shì)，我们将关注相关(guān)中介(jiè)机(jī)构有(yǒu)关责任人员在上述(shù)案件中的执(zhí)业(yè)行为(wèi)，如果发现(xiàn)有(yǒu)关责任人(rén)员存在违法违规行为，将依法依(yī)规(guī)予(yǔ)以严处。

　　证券公(gōng)司、会计(jì)师(shī)事务(wù)所、律师(shī)事务所等中(zhōng)介机构是保障资(zī)本(běn)市场高质量(liàng)发(fā)展(zhǎn)的重要力量，中介机构及(jí)其从业人员(yuán)应(yīng)当严格遵守(shǒu)法律法规和职业(yè)道德要求，勤勉尽(jǐn)责、诚实(shí)守信、廉洁(jié)自律、公平竞争，自觉营造和维(wéi)护风清气正的企业文化和行业文化，珍视行(xíng)业声誉。

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