昨日晚间(jiān)，证(zhèng)监会就(jiù)《证(zhèng)券期货市场主机交(jiāo)易托管管理规定（征(zhēng)求意见稿）》向社(shè)会(huì)公(gōng)开征求意见。

　　进一(yī)步规范证(zhèng)券期货市(shì)场主机交易托管服务和相关租用活动

　　为(wèi)规范证券期货市场主机交易托管活(huó)动，保(bǎo)护投资者合(hé)法(fǎ)权益(yì)，维(wéi)护证券期货市场安全(quán)平(píng)稳运(yùn)行(xíng)，证监(jiān)会起(qǐ)草(cǎo)了《证券期货市场主机交易(yì)托管管理规(guī)定（征求意见稿）》（以下简(jiǎn)称(chēng)《管理(lǐ)规(guī)定》），于昨日向社(shè)会(huì)公开征求意(yì)见。

　　据了解，近(jìn)年来，证券(quàn)期货交易(yì)所向市(shì)场(chǎng)相关机构提供主(zhǔ)机交易托(tuō)管(guǎn)资源，为行业提供(gōng)信息科技基(jī)础支撑服务(wù)，对于提(tí)升行业信(xìn)息基础设施运维(wéi)水平，保障行业(yè)信(xìn)息系统安全稳定(dìng)运行发挥了重(zhòng)要作用。

　　但随着证券期(qī)货市场的不断发展，主机交易托(tuō)管资源分(fēn)配(pèi)不(bù)尽(jǐn)合(hé)理、线路时延不尽一致、安全保障能力有待提升等问题(tí)逐渐凸(tū)显，为进一步规范证券期货(huò)市场主机交易托(tuō)管服(fú)务和相关(guān)租用活动，促进证券期货市场的平稳健(jiàn)康发展(zhǎn)，证监会起(qǐ)草(cǎo)《管理规定》。

　　据悉，《管(guǎn)理规定》起(qǐ)草(cǎo)思路有三。一是全(quán)面覆盖(gài)各类主体。结合(hé)业务活动的具体特点，《管理规定》将主(zhǔ)机交易托管相关主体分为证券期货交(jiāo)易所(suǒ)和证券(quàn)期(qī)货经(jīng)营(yíng)机构两部(bù)分，分别提出完善的监管要求(qiú)，并要求其他类型的(de)参(cān)与主体参照执行有关(guān)规定。

　　二是切实守住安全底线。安全运行是(shì)从(cóng)事主机(jī)交易托(tuō)管服(fú)务(wù)和相关租用活动的基础和前提(tí)，《管理规定》规定了主(zhǔ)机交易托管资(zī)源的安全管理要(yào)求，明确了证券期货经营机构的(de)尽职调查和业务审批机制，从安全的(de)角度作出全(quán)面规定。

　　三是促进服务(wù)公平合(hé)理。《管(guǎn)理规(guī)定》将公平合理(lǐ)原则(zé)，体现在证(zhèng)券期货交易(yì)所和证券期(qī)货经营机构从事主机(jī)交(jiāo)易托(tuō)管服务和相关(guān)租用活动(dòng)的各个环节，同时也充分(fēn)注重有关规(guī)定落地(dì)过程中的可操作性，切实提升市场主体的获(huò)得感。

　　从主(zhǔ)要内容来看(kàn)，《管(guǎn)理规定(dìng)》共五章(zhāng)28条(tiáo)，对(duì)证券期货(huò)行业主机交易托(tuō)管服务和相关租用活动(dòng)提出了要求(qiú)。

　　具体来看，首先是总则明确立法宗旨(zhǐ)、适用范围，从事主机(jī)交易托(tuō)管服务(wù)和相关租用活动的基本(běn)原则以及监督管理。

　　根(gēn)据《管理规(guī)定》，所谓(wèi)主机交易托管资源，是指证券期货交易(yì)所提供的机(jī)房机柜、通(tōng)信(xìn)网(wǎng)络、软件(jiàn)或(huò)硬件设施(shī)等(děng)资源，部署在相(xiāng)关(guān)资源的信息系统(tǒng)可以连接证(zhèng)券期(qī)货交易所交易(yì)系统。

　　其次是证券期货交易(yì)所要求。明确(què)了证券期货交易所提供主机交易托(tuō)管服务有关要求。主要包括(kuò)：要(yào)求证券期(qī)货交(jiāo)易所实施专区管理，统一(yī)专区交易时延，建设运维要求(qiú)不得(dé)低于(yú)《证券期(qī)货业信(xìn)息系(xì)统托(tuō)管基本要求(qiú)》中(zhōng)三级系(xì)统的受托方要求；从(cóng)资源保障(zhàng)、资源(yuán)分配、服务申请、服务协议、收费(fèi)要求、服务退出与(yǔ)资源再分配等方面保障证券期货交易所提供有关服务的公平合理；加强(qiáng)风险(xiǎn)防控(kòng)，证券期货交易(yì)所需建立健全监控指标及应急处(chù)置机制。

　　《管理规定》要求(qiú)，证券期货交易所提供(gōng)主(zhǔ)机(jī)交易(yì)托管(guǎn)服(fú)务的，应当(dāng)将主机交易托管资源和其他(tā)主机托管资源进行区分，对主机(jī)交易托管资源(yuán)实施(shī)专区管理，并(bìng)确保相关专(zhuān)区(qū)到核心交(jiāo)易系统(tǒng)通信前(qián)端(duān)的(de)通(tōng)信(xìn)时延保(bǎo)持一致(zhì)。

　　再次(cì)是证券期货(huò)经营机构要求(qiú)。明确了证券期(qī)货经营机构租用主机(jī)交易(yì)托(tuō)管资(zī)源有关要求。具体来看，从安全保障(zhàng)方面(miàn)，对证券期货经(jīng)营机构租用(yòng)主(zhǔ)机交(jiāo)易(yì)托管资源的一般要求作出规定。从能力(lì)评估、治理(lǐ)架(jià)构(gòu)、尽职调查等方面确(què)保证券期货经(jīng)营机构(gòu)能够保障客(kè)户设施的安全运行(xíng)。明确(què)证券期货经营机构对(duì)证(zhèng)券期货(huò)交易所(suǒ)的报告(gào)要求。

　　《管理规定(dìng)》提到，证券期货经营机构租(zū)用主机交易托管资源部署客(kè)户提供(gōng)的软件或硬件设施（以(yǐ)下简称证券(quàn)期货(huò)经(jīng)营机构部署客户设施）的(de)，应(yīng)当从人(rén)员(yuán)保障(zhàng)、资金投入、客户(hù)需(xū)求等方面充分评估，审(shěn)慎选(xuǎn)择服务(wù)客(kè)户(hù)，确保自身能力可以保(bǎo)障客户(hù)软件或硬(yìng)件设施的安(西安军事院校有几所，西安军事院校有几所大学ān)全运行，并(bìng)将不同客户的信息(xī)系(xì)统、客户与经营机构的信(xìn)息(xī)系统进行有效隔离。

　　最后是监督管理(lǐ)。明(míng)确证券(quàn)期货(huò)交易所的监管报(bào)告义务(wù)，规定中国证监会(huì)及其派出机构结合法定职责(zé)，对证券期货交易所及证券期货经营机构实施现场检查(chá)和(hé)非现(xiàn)场检查，并规定(dìng)相应罚则。

　　根据(jù)《管理(lǐ)规定》，证(zhèng)券期货交易所(suǒ)违反本规(guī)定，或者(zhě)在(zài)监管工作中不履行职责，或者不履行(xíng)本规定有关报(bào)告义务的，中(zhōng)国证监(jiān)会(huì)可以对(duì)证券期货(huò)交易所采取监(jiān)管谈话、出具警示函、责令限期改正(zhèng)等行政监管措施，对有关高(gāo)级管理人员给予警告(gào)、记(jì)过(guò)、诫(jiè)勉谈(tán)话、通报批(pī)评、撤职等(děng)行政(zhèng)处分，并责令(lìng)证券期货(huò)交易所对其他责任人给(gěi)予纪律处分(fēn)。

　　证券期货经营机构违反本规定，中(zhōng)国(guó)证监会(huì)及其派(pài)出机构可(kě)以依(yī)照《证券期货(huò)业(yè)网(wǎng)络和信(xìn)息安(ān)全管(guǎn)理办法(fǎ)》有关(guān)规定，对有关机构和人(rén)员采取行政监管措施(shī)。

　　上(shàng)海证券(quàn)交(jiāo)易所原副总经理刘逖接(jiē)受(shòu)监(jiān)察(chá)调查(chá)

　　据昨(zuó)日中央(yāng)西安军事院校有几所，西安军事院校有几所大学纪委国家监委(wěi)驻中国证(zhèng)监会(huì)纪检监察组(zǔ)、浙江省纪委(wěi)监委(wěi)消息，上海(hǎi)证券交易所(suǒ)原副总经理刘逖涉嫌严重职务违(wéi)法(fǎ)，目(mù)前正在接受中央纪委国家监委驻(zhù)中国证监会纪(jì)检监察组(zǔ)和浙江省台州市监委监察(chá)调查。

未经允许不得转载：惠安汇通石材有限公司 西安军事院校有几所，西安军事院校有几所大学