科创板(bǎn)首批退(tuì)市公司(sī)，正式确认！

　　4月(yuè)21日晚间，*ST紫晶和*ST泽达分(fēn)别发布公告称，其收到(dào)证监(jiān)会下发(fā)的《行政处(chù)罚决定书》，将被实施重大违法强制退市，

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　　与(yǔ)此(cǐ)同(tóng)时，上交所也对两公司下发拟终止公司股票(piào)上市的事先告知书，两家公(gōng)司的股票自4月24日开市起停牌。

　　4月21日晚间(jiān)，上海金融(róng)法院消(xiāo)息(xī)显示(shì)，其(qí)收到12名投资(zī)者共同起(qǐ)诉泽达易盛、林应(yīng)等证券虚(xū)假(jiǎ)陈述(shù)责任纠纷(fēn)的申请，保(bǎo)荐券商东兴(xīng)证(zhèng)券及两名保代、天健会计师事务所、康达律师(shī)事务所均在(zài)被起诉名单中。

　　来(lái)看详情——

　　欺诈发行+信披违(wéi)法(fǎ)违(wéi)规

　　*ST紫晶被罚3669万

　　首先来(lái)看*ST紫晶方面的问(wèn)题：

　　证监会行政(zhèng)处罚决(jué)定书显示，紫晶存(cún)储存(cún)在欺诈发行(xíng)的问题。紫晶(jīng)存储(chǔ)于(yú)2019年4月3日(rì)披露(lù)招股(gǔ)书申报稿，同年10月获科(kē)创板(bǎn)上市(shì)委审议同意发(fā)行上(shàng)市(shì)，2020年3月在科创板上市。

　　经查，紫晶存储《招股说明书》通(tōng)过虚构(gòu)销售(shòu)合(hé)同、伪(wěi)造物流单据和验收单据入账、安(ān)排资(zī)金回款、提前确(què)认(rèn)收入等方(fāng)式虚增营业收入、利润。其中，2017年-2019年上半年分别虚增(zēng)利润21,62.71万(wàn)元(yuán)、3903.63万元(yuán)、2532.66万元，占(zhàn)当(dāng)年(nián)利(lì)润(rùn)总额(é)的35.82％、32.59％、137.33％。

　　同时，紫晶存储《招股说明书》未按(àn)规定披露的2016年末、2017年末以及2019年上半年末对外担保余(yú)额分别(bié)为1,000万元、1,000万元、7,500.12万元。截至(zhì)招(zhāo)股说明书签署日，未按规(guī)定披(pī)露对(duì)外担(dān)保余额合计13,500.12万元。

　　在上(shàng)市(shì)后，紫晶存(cún)储(chǔ)继续通过(guò)前述财务(wù)造(zào)假(jiǎ)方(fāng)式(shì)虚增(zēng)营业收入、利润(rùn)。2019年虚增利润(rùn)14529.07万元，占当期报告记载的利(lì)润总(zǒng)额(é)绝(jué)对值的94.55％；2020年虚(xū)增(zēng)利润(rùn)16902.36万(wàn)元，占(zhàn)当(dāng)期报(bào)告(gào)记载(zài)的利(lì)润总(zǒng)额绝对(duì)值的150.21％。另外(wài)，2019年-2020年报中仍存在未按规定披露对(duì)外担保的问题。

　　最终，证监会对紫(zǐ)晶存储责令改正，给(gěi)予警告，并处以3668.52万元(yuán)罚款，对(duì)实控人(rén)郑穆、罗铁威分别处以2164.26万元、1803.55万元罚款。此(cǐ)外，郑(zhèng)穆被采取终身市场(chǎng)禁(jìn)入(rù)措施，罗铁(tiě)威被处10年市场禁入措(cuò)施，其(qí)他相关负责(zé)人也被处以罚(fá)款、5年(nián)市场禁入等。

　　欺诈(zhà)发行被罚超8亿(yì)

　　实控人、财务总监终身市(shì)场禁入

　　泽达易盛(shèng)方面，行政(zhèng)处罚决定频繁梦见一个人是缘尽吗，频繁梦见一个人是不是缘尽书显示，其(qí)于2019年(nián)6月披露(lù)招股书(shū)申(shēn)报稿，2020年6月在科创板上市。

　　经查明，泽达易(yì)盛在公(gōng)告的证券发(fā)行文件中隐瞒重要事实、编造重大(dà)虚假(jiǎ)内容，2016年-2019年累计(jì)虚增营业收入34229.63万元，虚增(zēng)利润18673.53万元(yuán)，且未如实披露(lù)关联(lián)交易、股权(quán)代(dài)持情况等(děng)。

　　在(zài)上(shàng)市(shì)后，泽达易盛及其全(quán)资子公司浙江金淳、杭州畅鸿签订虚假合同、开(kāi)展虚假业务，2020年虚增(zēng)利(lì)润8246.92万元，占当期(qī)报告记载的利润总额的(de)88.97％；2021年(nián)虚(xū)增利润(rùn)2665.78万元，占当期报(bào)告记载的利润总额的(de)56.23％。此外(wài)，泽达易盛还存在虚增在建工程等(děng)问题。

　　值得关(guān)注的是，对于(yú)欺诈(zhà)发行部分，证(zhèng)监会对泽(zé)达(dá)易盛处以非法(fǎ)所募集资(zī)金金额20％的处罚，罚(fá)款金额高达8.1亿元；紫晶存储则被(bèi)罚款非法募集(jí)资金的3％，罚款(kuǎn)金额3068.52万元。

　　合并其(qí)他违法(fǎ)事实(shí)计算，证监会最终对泽达易(yì)盛处以(yǐ)8.6亿元罚款，对实(shí)控人、时任董事(shì)长、总经理林(lín)应处以3800万元罚款(kuǎn)，时任(rèn)董事、副总经理、财务总监(jiān)、董事会秘书(shū)应岚被罚(fá)1300万元，二人均被采取终身市(shì)场禁(jìn)入。

　　颇为(wèi)诡异的(de)是，在4月21日市场全面大(dà)跌的行情下，两家公司均有(yǒu)不同幅度的上涨。*ST泽(zé)达股(gǔ)价大涨6.98％，报(bào)收4.14元/股；*ST紫晶大涨3.42％，报收2.42元/股(gǔ)。

　　截至2022年9月30日，*ST泽达A股股东总户数为6538户，户均持股市值14.62万元；*ST紫晶A股股(gǔ)东总户数为12352户，户均持股市值10.36万元。

　　*ST泽(zé)达已被提起诉讼

　　中介机构一同被(bèi)诉

　　行政处罚“靴子落(luò)地”，两家公司也(yě)进入到停牌及被终止上市的阶段。

　　4月(yuè)21日盘后(hòu)，*ST泽(zé)达、*ST紫晶(jīng)双(shuāng)双发(fā)布公(gōng)告称，公司触及《上海证券交易所(suǒ)科创板股票上市规则》第12.2.2条第（一）项规定的重大违法行为，将被实(shí)施(shī)重大(dà)违法强制退市。公司股票(piào)自(zì)2023年4月24日(rì)（星期一）开市起(qǐ)停牌。

　　4月21日，两(liǎng)家公(gōng)司均(jūn)收到上(shàng)交所下(xià)发的拟终止(zhǐ)公司股票上市(shì)的事先告知书。在(zài)收到终止上市告知书后，两家公司可以根据(jù)规定申请听证，提出陈(chén)述和申辩(biàn)。交易所由上(shàng)市委(wěi)员会就(jiù)是否终止公(gōng)司股票上市事宜(yí)进行(xíng)审议(yì)，并根据(jù)上市委员会的审核意见作出(chū)是否终止公司股票上市的决定(dìng)。

　　根据(jù)相关规(guī)定，若股(gǔ)票被终(zhōng)止上市，自交易所公告对(duì)股票作出(chū)终止上市的(de)决(jué)定之日后5 个交易日届满的下一交易日起，相关公(gōng)司股票复牌并进入退市整理期，并在股票(piào)简称前(qián)冠以“退市”标识，退市整理期的交易期限为(wèi)15 个(gè)交(jiāo)易日(rì)。交易所将在退市整理(lǐ)期届(jiè)满(mǎn)后(hòu)5个交易日内对股票予以摘牌，股票最(zuì)终终止上市。

　　另外，4月21日晚间，上海金(jīn)融(róng)法院官微(wēi)发布消息(xī)显示，其(qí)已于当日收(shōu)到(dào)12名投(tóu)资者共同起(qǐ)诉泽达(dá)易盛等(děng)证券虚(xū)假陈述(shù)责任纠纷的申请。起(qǐ)诉投(tóu)资者(zhě)同时申请(频繁梦见一个人是缘尽吗，频繁梦见一个人是不是缘尽qǐng)适(shì)用普通代表(biǎo)人诉(sù)讼程序审理案件。上海金融法院称(chēng)，其将依法审查，及时公布进展情况。

　　值得关(guān)注的是，在投(tóu)资(zī)者(zhě)提起(qǐ)的诉讼中，被告(gào)除了泽达易盛及实控人、董监高等，中介机(jī)构东兴(xīng)证(zhèng)券及两(liǎng)名保代(dài)（胡晓莉、陶(táo)晨亮）、天健(jiàn)会(huì)计师(shī)事务(wù)所、康达律师事(shì)务所(suǒ)也(yě)均在被起诉之(zhī)列。

　　3月31日晚(wǎn)间(jiān)，东兴证(zhèng)券(quàn)曾发(fā)布公(gōng)告称，因在执(zhí)行泽达易盛首次公开(kāi)发(fā)行(xíng)股票并在科创(chuàng)板(bǎn)上(shàng)市(shì)项目中，涉(shè)嫌保荐、承销及持续督导(dǎo)等业务未勤勉尽责(zé)，证监(jiān)会(huì)决定对其公司立案。

　　4月(yuè)21日，中证中小投资者服务(wù)中心公(gōng)告称(chēng)，关注(zhù)到上海金融(róng)法院收到12名投资(zī)者共同(tóng)起诉泽达(dá)易(yì)盛等证券虚(xū)假陈(chén)述责(zé)任纠纷的(de)申请(qǐng)，起(qǐ)诉投(tóu)资(zī)者同时申请适用普通代表人诉讼程序(xù)审理(lǐ)案件。泽(zé)达易盛是科创板(bǎn)首批(pī)被中国证监会立案调查公司(sī)，根据《行政处罚(fá)决定(dìng)书》，公司(sī)构(gòu)成欺诈(zhà)发行。

　　投服中心(xīn)将密(mì)切关注诉讼进展，如上海金融(róng)法(fǎ)院后续受理并裁定适用普通代表人诉讼(sòng)，发(fā)布普通代表人诉讼(sòng)权(quán)利登记公告，拟(nǐ)相关法律法规(guī)公开征集并(bìng)接受50名以上（含(hán)50名）投资者特(tè)别(bié)授权，申(shēn)请参加普通(tōng)代表人(rén)诉讼(sòng)并申请转换特别代表人(rén)诉讼。

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