科创板首批(pī)退市(shì)公司(sī)，正式(shì)确(què)认！

　　4月(yuè)21日晚(wǎn)间，*ST紫晶和*ST泽达分(fēn)别发布公告(gào)称，其收到(dào)证监会下发(fā)的《行(xíng)政处罚决定书》，将被实施(shī)重大违法强制退(tuì)市，

　　与此同时(shí)，上交所(suǒ)也对两公(gōng)司下发拟终(zhōng)止公司股票上市的事先告知书，两家(jiā)公司(sī)的股票自(zì)4月(yuè)24日开市起停牌。

　　4月21日(rì)晚间，上海(hǎi)金(jīn)融法院消息显示，其收到12名投(tóu)资者(zhě)共同起诉泽达易盛、林应等证券虚假(jiǎ)陈(chén)述责任纠(jiū)纷的申请，保荐券(quàn)商东(dōng)兴证券及(jí)两名(míng)保代、天健会(huì)计师事务所、康达律(lǜ)师事务所(suǒ)均在被起诉名(míng)单中。

　　来看(kàn)详情——

　　欺诈发行+信披违法违规

　　*ST紫晶被罚(fá)3669万

　　首先来(lái)看*ST紫晶方面的问题：

　　证监会行政(zhèng)处罚决定(dìng)书显示(shì)，紫(zǐ)晶存储存在欺诈发行的问题。紫晶存储于2019年4月3日披露(lù)招(zhāo)股书(shū)申报(bào)稿(gǎo)，同年10月获(huò)科创板上(shàng)市委审议同意发行上市，2020年3月在科创板上市。

　　经查，紫晶存储《招股(gǔ)说明书》通过虚构销(xiāo)售合同、伪造物流(liú)单据(jù)和验收单据入账、安排资(zī)金回款、提(tí)前确认(rèn)收(shōu)入(rù)等方式虚增营(yíng)业收入、利润。其中，2017年-2019年上半年分(fēn)别虚增利润21,62.71万元(yuán)、3903.63万元、2532.66万元，占当年利润总额的(de)35.82％、32.59％、137.33％。

　　同时(shí)，紫晶(jīng)存储《招(zhāo)股说明书》未按规定披露的2016年末、2017年末以及2019年上(shàng)半年末对外担保余额分别为1,000万元(yuán)、1,000万(wàn)元、7,500.12万元。截至招(zhāo)股说明书签署日(rì)，未(wèi)按规定(dìng)披露对外担保余(yú)额合计13,500.12万元。

　　在上市后(hòu)，紫晶存储(chǔ)继(jì)续(xù)通(tōng)过前述财务造假方式虚增营业收(shōu)入(rù)、利润(rùn)。2019年虚增利润14529.07万(wàn)元，占(zhàn)当期(qī)报告记载的利润(rùn)总额绝(jué)对值的(de)94.55％；2020年虚(xū)增利润16902.36万元，占当(dāng)期报告记(jì)载(zài)的利润总额绝对值的150.21％。另外，2019年-2020年报中(zhōng)仍(réng)存在未按规(guī)定披露对外担保的问题。

　　最终，证监会对紫晶存(cún)储责令改正，给予警告，并处以3668.52万元罚款，对实(shí)控人(rén)郑穆、罗铁威分别(bié)处以2164.26万元、1803.55万元罚款。此外，郑穆被采取终(zhōng)身市场禁入措施，罗铁威被处10年市场禁入措施，其他(tā)相(xiāng)关(guān)负责(zé)人也被(bèi)处(chù)以罚款、5年市(shì)场(chǎng)禁入(rù)等。

　　欺诈发行被罚超(chāo)8亿

　　实控人、财(cái)务(wù)总监终身市场(chǎng)禁入

　　泽达易盛(shèng)方(fāng)面，行政处罚决(jué)定书显示，其于2019年6月(yuè)披(pī)露(lù)招股(gǔ)书申报稿，2020年6月(yuè)在(zài)科创板上市(shì)。

　　经(jīng)查明，泽达易盛在公告的证(zhèng)券发行文件中隐瞒重要事实、编造重(zhòng)大虚假内(nèi)容，2016年-2019年(nián)累(lèi)计(jì)虚(xū)增营业收入34229.63万元，虚增利润18673.53万元，且未如实(shí)披露关联交易、股权代持(chí)情况等(děng)。

　　在上市后(hòu)，泽达易盛及其全资子(zi)公司浙江金(jīn)淳(chún)、杭州畅鸿签订虚假合同、开展虚假业务，2020年(nián)虚增利润(rùn)8246.92万(wàn)元(yuán)，占当(dāng)期报告(gào)记(j95311怎么转人工服务，95311怎么转人工服务直接通ì)载的利(lì)润(rùn)总额(é)的88.97％；2021年虚增利润2665.78万元，占当期报(bào)告记载的(de)利润总额的56.23％。此外，泽达易盛还(hái)存在(zài)虚(xū)增在(zài)建工程(chéng)等问(wèn)题。

　　值得关注(zhù)的是，对于欺诈发行(xíng)部分(fēn)，证(zhèng)监会对泽(zé)达易盛处以非法所募(mù)集资(zī)金金(jīn)额20％的处罚，罚款金额(é)高达8.1亿元(yuán)；紫晶存储(chǔ)则被罚款非(fēi)法募集资金(jīn)的3％，罚款金额3068.52万元。

　　合(hé)并其他违法事实(shí)计算，证(zhèng)监会最终对泽(zé)达易盛处以8.6亿元(yuán)罚款，对(duì)实控(kòng)人、时任董事长、总经(jīng)理林应处以3800万元罚款，时(shí)任董事、副总经(jīng)理、财(cái)务总(zǒng)监(jiān)、董(dǒng)事会秘书应(yīng)岚(lán)被罚1300万元，二(èr)人均被采取终身(shēn)市场禁入。

　　颇为诡异的(de)是，在4月21日市场全面大跌的行情下(xià)，两家(jiā)公司(sī)均(jūn)有不同幅度的上涨。*ST泽达股价大涨6.98％，报(bào)收4.14元/股；*ST紫晶大(dà)涨(zhǎng)3.42％，报收(shōu)2.42元/股。

　　截(jié)至2022年9月(yuè)30日，*ST泽达(dá)A股股东总户数(shù)为(wèi)6538户，户均持股市值14.62万元(yuán)；*ST紫(zǐ)晶A股(gǔ)股东(dōng)总户(hù)数为12352户，户均(jūn)持股市(shì)值(zhí)10.36万元。

　　*ST泽达已被提起诉讼

　　中介机构(gòu)一(yī)同被诉(sù)

　　行政处罚“靴子落地”，两家公司也进(jìn)入到停牌及被终(zhōng)止(zhǐ)上市的阶段(duàn)。

　　4月(yuè)21日盘(pán)后，*ST泽达、*ST紫晶双双发(fā)布(bù)公告(gào)称，公(gōng)司触及《上海证券(quàn)交易所科创板股票(piào)上市规(guī)则》第12.2.2条第（一）项规定(dìng)的重大违法行为(wèi)，将被实施重大违(wéi)法强制退市。公司股(gǔ)票自2023年4月24日(rì)（星期(qī)一(yī)）开市起停牌(pái)。

　　4月21日，两家公司均收到上交所下发的拟终(zhōng)止公(gōng)司股票上市的事(shì)先(xiān)告知书。在收到终止(zhǐ)上市告(gào)知书后，两家公司可以根据(jù)规定申请(qǐng)听证(zhèng)，提出(chū)陈述和(hé)申辩(biàn)。交易(yì)所由(yóu)上市委员会就(jiù)是否(fǒu)终止公司(sī)股票上(shàng)市事宜进行审(shěn)议，并根据上市委(wěi)员会的(de)审核意见作出是否终止公(gōng)司股票(piào)上市的(de)决定(dìng)。

　　根据相(xiāng)关规(guī)定，若股票被终(zhōng)止上市，自交易所公告对股票作出(chū)终(zhōng)止上市的决定(dìng)之日后5 个交易(yì)日届满的(de)下一交(jiāo)易日起，相关公司股票(piào)复牌并进入退市整理期，并(bìng)在(zài)股(gǔ)票简称前冠(guān)以“退市”标识，退市(shì)整理期的交易期限为(wèi)15 个交易日。交(jiāo)易所将在退市整理期届满后5个交易日内(nèi)对股票(piào)予以摘牌(pái)，股票最(zuì)终(zhōng)终止上市。

　　另(lìng)外(wài)，4月(yuè)21日晚间，上海金融(róng)法院官微发布消息显示(shì)，其(qí)已于当日收到(dào)12名(míng)投(tóu)资(zī)者共同起(qǐ)诉(sù)泽达(dá)易(yì)盛等证券虚假陈述(shù)责任(rèn)纠纷的申请。起(qǐ)诉投资者(zhě)同(tóng)时(shí)申请(qǐng)适用普(pǔ)通代表人诉(sù)讼程序审(shěn)理案件。上海金融法院称，其将依法审(shěn)查，及时公(gōng)布(bù)进展情况。

　　值(zhí)得关注的是，在投资者提起的诉(sù)讼(sòng)中，被告除了(le)泽(zé)达易盛及实控人、董监高等(d95311怎么转人工服务，95311怎么转人工服务直接通ěng)，中介(jiè)机构(gòu)东(dōng)兴证券(quàn)及两(liǎng)名保代（胡晓莉、陶晨亮）、天(tiān)健(jiàn)会计师事务(w95311怎么转人工服务，95311怎么转人工服务直接通ù)所、康达律师事务(wù)所也(yě)均在(zài)被起(qǐ)诉之列(liè)。

　　3月31日晚间，东兴(xīng)证券曾(céng)发布(bù)公告称，因在执(zhí)行(xíng)泽(zé)达(dá)易盛首次公开发行股票并在(zài)科创板上市项(xiàng)目中，涉(shè)嫌(xián)保(bǎo)荐、承销(xiāo)及持(chí)续督导等业务(wù)未(wèi)勤(qín)勉尽责，证监会决定对其公司立案。

　　4月(yuè)21日，中(zhōng)证中小投资者服务(wù)中心公告称，关(guān)注到上(shàng)海(hǎi)金融法院收到12名投资者共同起诉泽达易盛等证券(quàn)虚假陈述责任纠纷的申请，起诉投资者同时申请适(shì)用普通代表人(rén)诉讼程(chéng)序审理案(àn)件。泽达易盛(shèng)是科创板首批(pī)被中国证监(jiān)会立案(àn)调查公司，根(gēn)据《行政处罚决定书》，公(gōng)司构成欺诈发(fā)行。

　　投服中心将密切关注诉讼进展，如上海金融(róng)法院后(hòu)续(xù)受理并裁定适用普通代(dài)表人诉(sù)讼，发布普通代表人诉讼权利登记公告(gào)，拟相关法律法规公开征集并接受50名以上（含50名）投资者(zhě)特(tè)别授权(quán)，申请参加普(pǔ)通代(dài)表人诉讼并(bìng)申请转(zhuǎn)换特别代(dài)表人诉讼(sòng)。

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