科创板首批退市(shì)公司，正式确认！

　　4月21日(rì)晚间，*ST紫晶和*ST泽达分别发布公告称(chēng)，其(qí)收到证监会下发的《行政处罚决定书》，将被实施重大违法强制退市，

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　　与此同时，上交所也对两公(gōng)司(sī)下发拟终止公(gōng)司股票上市的事先告(gào)知(zhī)书(shū)，两家公司的股票(piào)自4月24日开市(shì)起停牌。

　　4月21日(rì)晚间(jiān)，上(shàng)海(hǎi)金融法(fǎ)院(yuàn)消息显示，其收到12名投资者共同起诉泽达易盛、林应(yīng)等证券虚(xū)假陈述责任纠纷的申请，保荐(jiàn)券商(shāng)东兴证券及两名(míng)保(bǎo)代(dài)、天健会计(jì)师事务所、康达(dá)律师事务所均在被(bèi)起诉(sù)名(míng)单中(zhōng)。

　　来看详情——

　　欺诈(zhà)发行+信披违法违规

　　*ST紫(zǐ)晶(jīng)被(bèi)罚3669万(wàn)

　　首先来看*ST紫晶(jīng)方面的问题：

　　证监会行政处罚决定书显(xiǎn)示，紫晶存储(chǔ)存在欺诈(zhà)发(fā)行的问题。紫晶(jīng)存储于(yú)2019年4月(yuè)3日披露招(zhāo)股(gǔ)书(shū)申报稿(gǎo)，同年(nián)10月获(huò)科(kē)创板上市(shì)委审议同意发行上市，2020年3月(yuè)在(zài)科创板雨伞能当太阳伞用吗，雨伞能当太阳伞用吗上市(shì)。

　　经查，紫晶存储(chǔ)《招股说(shuō)明(míng)书》通过虚构销售合同、伪造物(wù)流(liú)单据和(hé)验收单(dān)据入账(zhàng)、安排资金回款、提前确认收(shōu)入等方式虚增营(yíng)业收入、利(lì)润。其中，2017年-2019年上(shàng)半(bàn)年分(fēn)别虚(xū)增(zēng)利润21,62.71万元、3903.63万元、2532.66万元，占当(dāng)年(nián)利(lì)润总额的35.82％、32.59％、137.33％。

　　同(tóng)时(shí)，紫晶存储(chǔ)《招股(gǔ)说明(míng)书(shū)》未(wèi)按规定(dìng)披(pī)露的2016年末、2017年(nián)末(mò)以及2019年(nián)上半(bàn)年末对外担保余额分别为1,000万元、1,000万元、7,500.12万元(yuán)。截至(zhì)招股说明书签署日，未(wèi)按规定披露(lù)对外担保余额合(hé)计13,500.12万元(yuán)。

　　在上市(shì)后，紫晶(jīng)存储继续通过(guò)前述财务造(zào)假方式(shì)虚(xū)增营业(yè)收入、利(lì)润。2019年虚增利润(rùn)14529.07万(wàn)元，占当期(qī)报告记载的(de)利(lì)润总(zǒng)额绝对值(zhí)的94.55％；2020年虚增利润(rùn)16902.36万元(yuán)，占当期报告记载的利润总额绝对值(zhí)的150.21％。另外，2019年(nián)-2020年(nián)报中仍存在(zài)未按规(guī)定披露对外担保的问题(tí)。

　　最(zuì)终，证监会(huì)对(duì)紫晶(jīng)存储责令改正，给(gěi)予警(jǐng)告，并处以3668.52万(wàn)元罚款，对实控人(rén)郑穆(mù)、罗铁威分别处(chù)以(yǐ)2164.26万元、1803.55万元罚款。此外，郑穆(mù)被采(cǎi)取终(zhōng)身市场禁入(rù)措施，罗(luó)铁威被处10年(nián)市(shì)场禁(jìn)入措施，其他相关(guān)负(fù)责(zé)人(rén)也被(bèi)处(chù)以罚(fá)款、5年市(shì)场(chǎng)禁入(rù)等。

　　欺诈发(fā)行被(bèi)罚超8亿

　　实控人、财务总(zǒng)监终身市场禁入(rù)

　　泽(zé)达(dá)易盛方面，行政处罚决(jué)定书显示，其于2019年6月披露招股书申报稿，2020年(nián)6月(yuè)在科创板上市。

　　经查明，泽达易盛在公(gōng)告的证券(quàn)发(fā)行文件中隐瞒重要(yào)事实、编造(zào)重大虚假(jiǎ)内容(róng)，2016年-2019年累计(jì)虚增营业收(shōu)入34229.63万(wàn)元，虚增利润(rùn)18673.53万(wàn)元，且未如实披露关(guān)联交易、股权代持情况等(děng)。

　　在(zài)上市后，泽达(dá)易盛及其全资子公司浙江金淳、杭州畅鸿签订虚假(jiǎ)合同、开(kāi)展虚假业务，2020年虚增(zēng)利润8246.92万(wàn)元，占当(dāng)期(qī)报告记载的利润总(zǒng)额的88.97％；2021年虚增利润(rùn)2665.78万(wàn)元，占当(dāng)期(qī)报告(gào)记(jì)载的利润总额的(de)56.23％。此外，泽(zé)达易盛还存在虚(xū)增在建工(gōng)程(chéng)等问题。

　　值得关注的是，对(duì)于(yú)欺(qī)诈发(fā)行(xíng)部分，证监会(huì)对泽达(dá)易盛处以非法所募集资金金(jīn)额20％的(de)处(chù)罚，罚款金额高达8.1亿元；紫(zǐ)晶存储则被罚(fá)款非法(fǎ)募(mù)集资(zī)金的3％，罚(fá)款金额3068.52万元。

　　合(hé)并(bìng)其他违法事实计(jì)算，证监会最终(zhōng)对泽(zé)达易盛处以8.6亿元罚款，对实(shí)控人(rén)、时任董(dǒng)事长、总(zǒng)经理林应处以3800万(wàn)元罚款，时任董事、副(fù)总经理、财务总监、董事会秘书(shū)应岚被罚1300万(wàn)元，二人均被采取终身市场禁入。

　　颇为诡异的是，在4月21日市(shì)场全面大跌的(de)行情下(xià)，两家公司均有不同幅度的(de)上涨(zhǎng)。*ST泽达股价(jià)大涨6.98％，报收4.14元/股；*ST紫晶(jīng)大涨3.42％，报收2.42元/股(gǔ)。

　　截至2022年9月30日，*ST泽达A股股东总户数为6538户，户均持股市值14.62万元；*ST紫晶A股(gǔ)股东总户数为12352户，户均(jūn)持股市值10.36万元。

　　*ST泽达(dá)已被提起诉讼(sòng)

　　中介机构(gòu)一同被诉

　　行政处(chù)罚“靴子落地”，两家公司也进(jìn)入到停牌及被(bèi)终止(zhǐ)上(shàng)市的阶段。

　　4月21日盘后，*ST泽达、*ST紫(zǐ)晶(jīng)双双发布(bù)公(gōng)告称，公(gōng)司触及《上海证(zhèng)券交易所(suǒ)科(kē)创板股票上(shàng)市(shì)规则》第12.2.2条(tiáo)第（一）项(xiàng)规定的(de)重大违法行为(wèi)，将被实施重大违(wéi)法强制退市。公司(sī)股票自2023年4月24日（星期(qī)一）开市起(qǐ)停牌。

　　4月21日，两家(jiā)公司均收到上交所(suǒ)下发的拟终止公司股票(piào)上市的事先告知(zhī)书。在收(shōu)到终止上市(shì)告知书后，两家公司可以(yǐ)根据规定(dìng)申请听证(zhèng)，提出陈(chén)述和申辩。交(jiāo)易所由上市委员(yuán)会就是(shì)否终(zhōng)止公司(sī)股票上市事宜进(jìn)行审(shěn)议，并根据上市委员会的审核意见作出是否终止公司股票上市的决定。

　　根据相关规定，若(ruò)股票(piào)被(bèi)终止上市，自(zì)交(jiāo)易所(suǒ)公告对股票(piào)作出终止上(shàng)市(shì)的决(jué)定之日后(hòu)5 个(gè)交易(yì)日(rì)届(jiè)满的下(xià)一交(jiāo)易日(rì)起，相关(guān)公司股票复牌(pái)并进(jìn)入退市(shì)整理期，并在(zài)股票简称(chēng)前冠以“退市”标(biāo)识，退市整理期的交(jiāo)易期(qī)限为15 个交(jiāo)易日。交易(yì)所(suǒ)将在(zài)退市整理期届满后5个交(jiāo)易(yì)日内对股票予以摘(zhāi)牌，股票最终终止(zhǐ)上市(shì)。

　　另外，4月21日晚间，上海(hǎi)金(jīn)融(róng)法院官微(wēi)发布(bù)消息(xī)显示(shì)，其已于当日收到12名投资(zī)者(zhě)共同起诉(sù)泽达易盛等证(zhèng)券(quàn)虚(xū)假陈(chén)述责任纠纷的申请。起诉(sù)投资(zī)者同时申请(qǐng)适用(yòng)雨伞能当太阳伞用吗，雨伞能当太阳伞用吗普通代表人诉讼程序审(shěn)理案件。上海金融法院称，其将依法审(shěn)查，及时公布(bù)进展情(qíng)况。

　　值得关注的是，在投资(zī)者提(tí)起的诉讼中(zhōng)，被告除了泽达易盛及实控(kòng)人、董监高等(děng)，中(zhōng)介机(jī)构东兴证券及两名(míng)保代（胡晓莉、陶(táo)晨亮(liàng)）、天健(jiàn)会(huì)计师(shī)事务所、康达律师事务(wù)所也均在被起诉之列。

　　3月31日晚间，东兴证券曾(céng)发布公告称，因在执行泽达易盛首(shǒu)次公开发行股票并在科创板上(shàng)市项目中，涉嫌(xián)保荐、承销及持续督导等业(yè)务未勤勉尽责，证监会(huì)决定(dìng)对其公司立案。

　　4月21日，中证中小(xiǎo)投(tóu)资(zī)者服务(wù)中心公告称(chēng)，关注到上(shàng)海金融法院收(shōu)到12名(míng)投(tóu)资者共同起诉泽达易盛(shèng)等证(zhèng)券(quàn)虚(xū)假陈述责(zé)任(rèn)纠纷的申请，起(qǐ)诉投资(zī)者同时申请适用普通代表人诉(sù)讼程序(xù)审(shěn)理案件(jiàn)。泽达易盛是(shì)科(kē)创板首批被中国证监会(huì)立案调查公司，根据(jù)《行政处罚决(jué)定书》，公司构成欺诈发行(xíng)。

　　投(tóu)服中(zhōng)心(xīn)将(jiāng)密切关注(zhù)诉讼进展，如上海金(jīn)融法(fǎ)院后续受(shòu)理并裁定适(shì)用普通代表人诉讼，发布普通(tōng)代表(biǎo)人诉(sù)讼权(quán)利登记公告，拟相关法律法规(guī)公开征(zhēng)集并接受50名以上（含50名）投资(zī)者特别授权(quán)，申请(qǐng)参加普通代表(biǎo)人诉(sù)讼(sòng)并申请转(zhuǎn)换特(tè)别(bié)代表人诉讼(sòng)。

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