金融界4月21日(rì)消(xiāo)息 证(zhèng)监会有(yǒu)关部门(mén)负(fù)责人就泽达易盛(shèng)案、紫(zǐ)晶存储案(àn)系科创板首批欺(qī)诈发行案件答记者问。证(zhèng)监会有(yǒu)关(guān)部门负责人表示，欺诈发行、财务造假(jiǎ)等资本市(shì)场“毒瘤”严(yán)重(zhòng)损害广(guǎng)大投资(zī)者(zhě)合(hé)法权益，危及市场(chǎng)秩(zhì)序和金融安全。

　　中办(bàn)、国办《关(guān)于依(yī)法(fǎ)从严(yán)打击证券违法活动的意见》强(qiáng)调(diào)坚持“零容(róng)忍”要求(qiú)，依法严厉查处(chù)证券违法(fǎ)犯罪案件，立体化打(dǎ)击证(zhèng)券违(wéi)法活动。我会坚决(jué)贯彻落实党中央国(guó)务(wù)院对(duì)资本(běn)市场违(wéi)法犯(fàn)罪行为“零容忍”要求，推动对欺诈发(fā)行等违法犯罪行为实行行政、民事、刑事立体惩处，形成(chéng)强(qiáng)力震慑。

　　具体(tǐ)问答如下(xià)：

　　1.泽达易盛(shèng)案、紫晶存储(chǔ)案系科创板(bǎn)首批(pī)欺诈发行案件，社会影响广(guǎng)泛。作为监管机构，如何推(tuī)动对上述发行人、控股(gǔ)股东、实(shí)际控(kòng)制人(rén)、中介(jiè)机构及其责(zé)任人员等(děng)相关责任(rèn)主体进行(xíng)立体(tǐ)化追责？

　　答：欺诈发行、财务(wù)造(zào)假等资本(běn)市场(chǎng)“毒瘤”严重损害广(guǎng)大投资者(zhě)合法权(quán)益(yì)，危及市(shì)场秩序和金融安全。中(zhōng)办、国办《关于依法从严打(dǎ)击证券违法活(huó)动的意见》强调坚持“零容忍”要求(qiú)，依法严(yán)厉查处证券违法犯罪(zuì)案件(jiàn)，立体化打(dǎ)击证券违法(fǎ)活动。我会(huì)坚决贯彻落实党中(zhōng)央国(guó)务院对资本市场违法(fǎ)犯(fàn)罪(zuì)行为“零容忍”要求，推动对欺(qī)诈(zhà)发(fā)行等违法犯罪行为实行行政、民事(shì)、刑事立体惩处，形成强力(lì)震(zhèn)慑。具(jù)体而言：

　　一是对于证券发行(xíng)人及相关控股(gǔ)股东、实(shí)际控制人(rén)等“首恶”坚决严惩，全方位(wèi)追责(zé)。如(rú)在上述(shù)两(liǎng)案的行政(zhèng)责任方面，我会(huì)依法向泽达易盛（天津）科(kē)技股份有限公司（以下简称泽达易(yì)盛）和广东紫(zǐ)晶信息存储技(jì)术股份(fèn)有(yǒu)限公司（以下简称紫(zǐ)晶(jīng)存储）及(jí)相关责任人作出(chū)行(xíng)政处罚和市场(chǎng)禁入决定，分别对泽达(dá)易盛、紫(zǐ)晶存储(chǔ)及相(xiāng)关(guān)责任人员进行行政处罚，并对部分责任人(rén)员采取证券(quàn)市场(chǎng)禁入措施。同时，我会加强(qiáng)与公安机(jī)关(guān)的沟通协调(diào)，对涉嫌刑(xíng)事犯罪的当事人依法及时移送公安机关(guān)处(chù)理，推动案件(jiàn)刑(xíng)事追责相关工作。另外，根据《上海证(zhèng)券交易所(suǒ)科创(chuàng)板股票上市规则》的规定，上(shàng)海证券(quàn)交(jiāo)易所将依法对泽达易盛(shèng)、紫晶存储启动重大违法强制(zhì)退市。

　　二是依法支持适(shì)格投资者及时(shí)有效(xiào)地追究违(wéi)规上市公司(sī)及其相(xiāng)关(guān)中介机构等责任主(zhǔ)体的民事(shì)赔(péi)偿责(zé)任(rèn)。民事责任(rèn)是(shì)资本市(shì)场法律责任体系的重(zhòng)要(yào)组成部分，是对(duì)违法行(xíng)为(wèi)进行立(lì)体式追责的重要一环，也是提(tí)高资本(běn)市场违法(fǎ)违规(guī)成本的重(zhòng)要举措。我会将进一(yī)步畅通投资者权利(lì)救济渠道，维护投资(zī)者合法(fǎ)权益，督促市场参与各方归位尽责(zé)，形(xíng)成(chéng)资本(běn)市场良好生态。

　　三是对于为上市公司提供(gōng)保荐、承销服务的证券公司(sī)、出具(jù)审计报告的或者法律意见书(shū)的证券(quàn)服务(wù)机构(gòu)等违规(guī)主体实施精准打击。如果相关中介机构(gòu)故意(yì)参与造(zào)假，情节恶(è)劣，坚决严惩，从重处罚，涉(shè)嫌犯罪(zuì)的，移送司法(fǎ)机(jī)关(guān)处(chù)理；如果相关中介(jiè)机(jī)构主(zhǔ)要涉嫌执(zhí)业未勤(qín)勉尽责的情形，我会(huì)将按照过责相当的法治理(lǐ)念(niàn)，综合(hé)考虑违法程度(dù)、案件情况(kuàng)、执法(fǎ)效率、赔偿投资者损(sǔn)失意愿和能(néng)力等因素，依法妥善处理(lǐ)，让中介机构为其未勤勉(miǎn)尽(jǐn)责的执业(yè)行(xíng)为付出(chū)代价。

　　四(sì)是关于中介机(jī)构的责(zé)任人员。证券公司(sī)、会计师(shī)事务所、律师事务所等中介机构从业人员的(de)道(dào)德(dé)水准、专业能(néng)力(lì)、合规(guī)风险(xiǎn)意(yì)识和(hé)廉洁从业(yè)水平等(děng)，是(shì)保(bǎo)障证券服务(wù)质量的重要因(yīn)素。如果(guǒ)在欺诈发行、财务造假等案件中发现相关中介机(jī)构责任(rèn)人(rén)员存(cún)在违法(fǎ)违规行(xíng)为，将依(yī)法依(yī)规予以严处。

　　2.泽达易盛、紫晶存(cún)储(chǔ)欺诈发行案严重损害投资者合法权益，目前在投资者保护方(fāng)面有(yǒu)哪些安排？

　　答：《证券法(fǎ)》《民事(shì)诉讼法》等法律法规规(guī)定了(le)包括(kuò)协商和解、纠纷调(diào)解、先(xiān)行(xíng)赔付、责令回(huí)购、行政执法(fǎ)当事人承诺、单独诉讼、示范判决、代表人(rén)诉(sù)讼等一系列投资者赔偿救济制度。这些制度各有优势，对于个案中采用何种方式，需综合考(kǎo)虑不同投资者赔偿(cháng)救(jiù)济(jì)制度的适(shì)用条(tiáo)件、投资者获赔(péi)的充(chōng)分性(xìng)和(hé)有效性、赔(péi)付责任主体的意愿和能(néng)力(lì)等因(yīn)素(sù)，目标(biāo)都是有(yǒu)效保护投资者、惩(chéng)戒和(hé)震慑违法行为(wèi)人。

　　对于泽达易盛案，上海(hǎi)金(jīn)融法院已经收(shōu)到泽达易(yì)盛普(pǔ)通代表(biǎo)人(rén)诉讼起诉材(cái)料，中证中小投资者服务中心发布公告，表示(shì)密(mì)切关注泽达易盛普通代表人诉讼进(jìn)展，如上海金融法(fǎ)院(yuàn)受(shòu)理并(bìng)裁(cái)定适用普通代表(biǎo)人诉讼，将(jiāng)依(yī)法接受投资者(zhě)特(tè)别授权，申请参加该案并转换特(tè)别代表人诉讼。特别代(dài)表人诉讼制度具有“默示加入、明示退(tuì)出”的特(tè)征，能够一(yī)揽子解决泽达易盛案的民(mín)事赔偿问题，适格投资(zī)者的合法权(quán)益可以在(zài)诉讼程序中得到保护。

　　对于紫晶存储案，中信(xìn)建投证券(quàn)股(gǔ)份有限公司(sī)作为紫晶存储申请首次公(gōng)开发行股票(piào)的保荐机构和主承销(xiāo)商，与其他中(zhōng)介机(jī)构正在主动(dòng)筹备(bèi)投无时无刻是什么意思 无时无刻不在，无时不刻是什么意思资者赔偿事宜，拟共(gòng)同出资10亿元设(shè)立先行(xíng)赔付专项基(jī)金（上述金额为公(gōng)司(sī)初步估(gū)算结果，基金规模将根(gēn)据(jù)最终计算的适格投资者损失(shī)赔付(fù)金额进行调整），用(yòng)于先行赔付适格投资者的投资(zī)损失。先行赔付可以高效、快捷地解(jiě)决紫晶存储案的民事赔偿问题，适格投资者可以积极参与先行赔付(fù)程序直接获赔(péi)，以(yǐ)维(wéi)护(hù)自身合法(fǎ)权益。

　　3.中信建投证券股份有限公司披露的公告中(zhōng)提出向证监会提交证券期(qī)货行政(zhèng)执(zhí)法当(dāng)事人承诺申请，证(zhèng)监会将如何处理？

　　答(dá)：2019年修订的《证券法(fǎ)》新(xīn)增(zēng)了(le)证券领域行政执法当(dāng)事人承诺制度（以(yǐ)下简称当事人承诺制度）。当事人承诺制(zhì)度是指国(guó)务院证(zhèng)券监(jiān)督管理(lǐ)机构对(duì)涉(shè)嫌证(zhèng)券(quàn)期货(huò)违(wéi)法的单位(wèi)或者个人进行调查期(qī)间，被调查的当事人承诺纠正(zhèng)涉嫌(xián)违法行为、赔偿有关(guān)投资者(zhě)损失(shī)、消除损害或者不良影响(xiǎng)并经国务(wù)院证券监(jiān)督管理(lǐ)机构认(rèn)可，当事人履行承(chéng)诺后国务院证(zhèng)券监督管理机构终止案件(jiàn)调(diào)查的行政执法方式(shì)。相(xiāng)关法律法规明确规定了当事人(rén)承诺制(zhì)度的基本流程、适用范围(wéi)、监督制(zhì)约机制等。

　　根(gēn)据《证券期货(huò)行政执(zhí)法当事人承(chéng)诺制(zhì)度(dù)实施办法》等规定，承诺金兼具(jù)惩戒和赔偿(cháng)功能，承(chéng)诺金数(shù)额的确(què)定需要综(zōng)合考虑(lǜ)当事(shì)人因涉嫌(xián)违法行为可能(néng)获(huò)得的(de)收益或者(zhě)避免(miǎn)的损失(shī)、当事(shì)人(rén)涉嫌(xián)违法行(xíng)为依法可能被处以罚款和没收(shōu)违(wéi)法所得的金额(é)，以及投资者因当事人涉嫌违法(fǎ)行(xíng)为(wèi)所遭受的损失(shī)等诸多因素。承(chéng)诺金(jīn)数额通常(cháng)高(gāo)于(yú)罚无时无刻是什么意思 无时无刻不在，无时不刻是什么意思没款数额，且可用于赔偿投资者损失(shī)，在(zài)证券期货(huò)行政执法当事人承诺(nuò)这一程序中，既可以实现对申请(qǐng)人的(de)精(jīng)准打击，也可以(yǐ)有效便捷地(dì)补偿投资(zī)者的损失(shī)。因此，当事人承(chéng)诺(nuò)制度(dù)可(kě)以(yǐ)一并解决案(àn)件相关的行(xíng)政处理(lǐ)与民(mín)事赔偿问题，有效(xiào)提高执法效能，达到行政追责与民(mín)事追责相统一的(de)效(xiào)果。

　　对(duì)于(yú)中信建(jiàn)投证券(quàn)股份有限公司(sī)向(xiàng)我会提交当(dāng)事人(rén)承(chéng)诺(nuò)申请(qǐng)，我会将依据《证(zhèng)券法》《证券期货行政执(zhí)法当事人(rén)承诺制度实施办(bàn)法》《证券期货行(xíng)政执法(fǎ)当事人承诺(nuò)制度实施(shī)规定》等规定，依(yī)法依规决定是否受理。

　　4.对于泽(zé)达(dá)易盛、紫晶存储所涉的证券(quàn)公司、会(huì)计(jì)师事务所、律师(shī)事务所等中介机(jī)构(gòu)及其(qí)责任人(rén)员，下(xià)一步(bù)将如何处理？

　　答：前期，我会(huì)贯彻“零容忍(rěn)”要求，对(duì)泽达易盛和紫晶(jīng)存(cún)储所涉中介(jiè)机构开展(zhǎn)“一案双(shuāng)查”。在泽达易(yì)盛案中，东兴证券股份(fèn)有限公司、天健(jiàn)会计师事(shì)务所、北(běi)京市康达律师事务所(suǒ)等中介机构因涉嫌在相关执业过(guò)程中未勤勉尽(jǐn)责，近日已被我会立(lì)案。在紫晶(jīng)存储案中，我会(huì)对(duì)中信建投证券(quàn)股份(fèn)有(yǒu)限公司、容诚(chéng)会计师事(shì)务所、致同会(huì)计师事务(wù)所(suǒ)、广东恒益律(lǜ)师事(shì)务(wù)所(suǒ)等中(zhōng)介(jiè)机构(gòu)启动了(le)相关调(diào)查工作，后续(xù)将根(gēn)据(jù)其在相关(guān)执业行(xíng)为中的(de)勤勉尽责情(qíng)况，结合其(qí)主动先行赔付以及申请证(zhèng)券期(qī)货行政执(zhí)法当事人承诺等情形，依法进(jìn)行下一步(bù)处理。需要指出的是，我们将(jiāng)关(guān)注相关中介(jiè)机(jī)构有关(guān)责任人员在(zài)上述案件中(zhōng)的(de)执业行为，如果发现有关责任人员存在违(wéi)法违规行为，将依法依规予(yǔ)以严处。

　　证券(quàn)公司、会计(jì)师事务所、律(lǜ)师事(shì)务所(suǒ)等中介(jiè)机(jī)构是(shì)保(bǎo)障资本市(shì)场高质量发展的(de)重要力(lì)量，中(zhōng)介机构及其从业(yè)人(rén)员(yuán)应当严格遵守(shǒu)法律法规和(hé)职业道德要(yào)求(qiú)，勤勉尽责、诚实(shí)守信、廉(lián)洁(jié)自律、公平竞争，自觉营造和维护风清气(qì)正的(de)企(qǐ)业文化和行业文化，珍视(shì)行业声誉(yù)。

未经允许不得转载：惠安汇通石材有限公司 无时无刻是什么意思 无时无刻不在，无时不刻是什么意思