直播短视频成为市场(chǎng)风口(kǒu)，但金融“大V”并非想当就能当，违规展(zhǎn)业仍将招(zhāo)致监管处罚。

　　证监(jiān)会官网(wǎng)显示(shì)，日前四(sì)川证监局对(duì)恒泰证券某营业(yè)部及员工双双(shuāng)出具警示(shì)函。

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　　四川证监局指出，恒泰证券该(gāi)名员工任职期间实名(míng)通过(guò)抖(dǒu)音账(zhàng)号发布短视频、开展直播，对A股(gǔ)大盘及板块走势进行分(fēn)析、为第三方引流，并收取直播打(dǎ)赏、会员订阅费、感谢费(fèi)等，谋(móu)取不正(zhèng)当利益。

　　受疫情期(qī)间(jiān)展业(yè)限(xiàn)制，视频直播成为各行(xíng)各业的新风口，金融行业也不例外。由于(yú)直(zhí)播活动的(de)即时(shí)性，合(hé)规(guī)问(wèn)题(tí)也成为证(zhèng)券行业抓取(qǔ)“流量”时需要直面(miàn)的问题(tí)。而无证券投顾(gù)资质进(jìn)行证券内容直播、荐股等(诫勉谈话影响期是多长时间，诫勉谈话受影响吗děng)行为，更被监管所严(yán)查。

　　来看(kàn)详情——

　　利(lì)用自媒体从事违规活(huó)动(dòng)

　　营业部+员工遭警示

　　近期，恒泰证券(quàn)成都天府大道证(zhèng)券营(yíng)业部(bù)及员(yuán)工遭(zāo)遇四川证监局开(kāi)出的警示(shì)函，涉嫌谋取不正当利益。

　　具(jù)体来看，四川证监局(jú)指出，熊某(mǒu)平在(zài)恒(héng)泰证券成都(dōu)天府(fǔ)大道证券营(yíng)业部(bù)任职期间，实名通(tōng)过抖音账号(hào)发布短视频、开展直播，对A股大盘及板块(kuài)走势进行分析、为(wèi)某“金融职(zhí)业技能学校”引流(liú)，并(bìng)通过收取(qǔ)直播打(dǎ)赏、直播会员(yuán)订(dìng)阅费(fèi)、感谢费(fèi)等(děng)方式谋取不正当(dāng)利益。

　　根据《证券(quàn)期货经(jīng)营机构(gòu)及(jí)其工作人员廉洁从业(yè)规定》，证券期货经营机构(gòu)工作人员不得违规从事(shì)营利性经营(yíng)活动，违规兼任(rèn)可(kě)能影响其独立性的(de)职(zhí)务(wù)或者从事与(yǔ)所在机构或者投资者合法(fǎ)利益相冲(chōng)突的活动。基(jī)于此，四(sì)川证监局决定(dìng)对(duì)熊某平(píng)采取出具警(jǐng)示函的行(xíng诫勉谈话影响期是多长时间，诫勉谈话受影响吗)政监(jiān)督管理(lǐ)措施。

　　与此同时(shí)， 恒泰证券成都天府大道证券营业部也(yě)被(bèi)出具警示函(hán)。四(sì)川证监局认为，该营业(yè)部合(hé)规管理不到位，未严格(gé)规范从业人员执业行(xíng)为。

　　前任总(zǒng)裁“下海(hǎi)”

　　涉事(shì)员工(gōng)已(yǐ)离开

　　从前(qián)任总裁到普通一(yī)线(xiàn)员工，恒(héng)泰证券(quàn)旗下热衷于(yú)通过(guò)短视频平(píng)台进行推(tuī)广的人员(yuán)层出不穷。

　　去年12月，恒泰证券公告(gào)称(chēng)，牛壮因“专注个人(rén)职业发(fā)展事宜，已(yǐ)辞(cí)任公司(sī)总裁”。在离职前，牛壮出镜(jìng)运营的“牛得林奇”账号(hào)在(zài)视(shì)频平台上(shàng)已有(yǒu)一定名气(qì)。

　　目前，该账号抖音粉丝已有(yǒu)138万粉(fěn)丝(sī)，获(huò)赞超613万。在视频中(zhōng)，牛壮出(chū)镜(jìng)的头衔仍为(wèi)“原恒(héng)泰证券(quàn)总(zǒng)裁”。

　　此(cǐ)外，恒泰证(zhèng)券(quàn)官方(fāng)抖音账号的粉丝数量也达(dá)到17.2万，部分爆款视频(pín)播放量过万。在抖音(yīn)平(píng)台上(shàng)以(yǐ)恒泰证券员工名义(yì)发(fā)布短视(shì)频的账号数量也(yě)有不少，其中部(bù)分账号粉丝数量超过15万，如(rú)“晓琴姐”、“孙若文”等(děng)。

　　回到此次(cì)被监管点名的恒(héng)泰证券(quàn)员工熊(xióng)某平(píng)上，虽然抖(dǒu)音账(zhàng)号运(yùn)营时间不长，但已有6万粉丝，且直播频率较高。上月直(zhí)播暂停期间，大量(liàng)粉丝(sī)在其短视频中留言追问(wèn)，期(qī)待早(zǎo)日(rì)开播。

　　中证协登记信息显示，熊某平于2022年(nián)10月在恒泰(tài)证券办理执业登记(jì)，登记岗位为“一般证券业务”，3月2日即已办(bàn)理离职注(zhù)销。同月，熊某(mǒu)平在(zài)武汉云掌数字科技有限公司办(bàn)理(lǐ)执业(yè)，执业岗位为“证(zhèng)券投资咨(zī)询（投(tóu)资顾(gù)问）”，目前登(dēng)记状态(tài)为“正常”。

　　直播推广(guǎng)合规问题(tí)需警惕

　　受疫情期间展业(yè)限制，视频直播成为各行(xíng)各业的新风口，金融行业(yè)也不例外。由于直(zhí)播(bō)活动的即时(shí)性，合规问(wèn)题也成为证券行业抓取“流量(liàng)”客户时需要直面的问题。而(ér)无证券投顾资质进行证券(quàn)内容直播(bō)、荐股等行为，更(gèng)被监管所(suǒ)严查。

　　今年2月，证券投资咨询机构黑龙江省容维(wéi)证券(quàn)数据程(chéng)序化有限公司被黑(hēi)龙江证监局出具警示函。经查(chá)，容维证券(quàn)员工马(mǎ)某某无证券投(tóu)资顾(gù)问(wèn)执业资(zī)格，2022年10月以来，马某某(mǒu)通过抖音直播(bō)形式(shì)向公(gōng)众提供关于证券市(shì)场的分析、预测或建议(yì)行为。

　　3月(yuè)初，证(zhèng)监会对(duì)微博(bó)大V易伟开出(chū)巨额罚单(dān)。证监会指出，易(yì)伟(wěi)通过微(wēi)博(bó)进行荐(jiàn)股(gǔ)、预测股市(shì)行情、宣传并(bìng)出(chū)售投资服务，但(dàn)其未取得从事证券投资(zī)咨询(xún)业(yè)务的(de)核准，不具备证(zhèng)券投(tóu)资咨询从(cóng)业资格(gé)及业务资质，共罚(fá)没(méi)收入(rù)近2400万元(yuán)。

　　2021年10月，证监会机构部下(xià)发机构监管(guǎn)情况通(tōng)报(bào)，对(duì)证券(quàn)公司从业人(rén)员网络直播提出监管(guǎn)要求(qiú)。证券公司工作人员通过网(wǎng)络直播等(děng)形式发(fā)表(biǎo)评论，要确保信息来源合法合规、研究(jiū)方法专业审慎(shèn)；充分发挥专业优势，引导(dǎo)市场树立长期投资、价(jià)值投(tóu)资(zī)和理性投资的理念等。

　　监管要求，证券公(gōng)司(sī)应进一步加强对证券公司工作人员(yuán)直(zhí)播展业的管理，完善内(nèi)部(bù)管控机制， 事前对直播内(nèi)容进行把关，做好内容管理；事中对直播进行监测监控，遇有重大情况(kuàng)及(jí)时(shí)处理，避(bì)免产生不(bù)良影响；直播中(zhōng)出现违规情况的(de)，及时启动内部问责(zé)机制。

　　2022年6月，国家广(guǎng)播电视总(zǒng)局、文化和旅游(yóu)部共同制定了《网络主播行为规范(fàn)》。其中提(tí)出(chū)，对于(yú)需要较高(gāo)专业水平（如(rú)医疗(liáo)卫生、财经金融、法律、教(jiào)育）的直播内(nèi)容(róng)，主播(bō)应取得相应(yīng)执业(yè)资(zī)质。

　　另外，近期中证协也向各家证券公(gōng)司(sī)、证券咨(zī)询(xún)公司下发关于排查(chá)报送网络非法证券(quàn)活(huó)动信息的(de)通知，要求排(pái)查(chá)填(tián)报证券领域涉及非法(fǎ)证券(quàn)活动信息，其(qí)中重点排查(chá)假冒仿冒证券经营(yíng)机构和人员(yuán)等涉非“自媒(méi)体”账号(hào)与APP。

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