科创板(bǎn)首批(pī)退市公司(sī)，正式确认！

　　4月21日晚间，*ST紫(zǐ)晶和*ST泽达分(fēn)别发布(bù)公告称，其收到(dào)证监会(huì)下发的《行政处罚(fá)决定书》，将(jiāng)被实施重大违法强制退(tuì)市，

　　与(yǔ)此同时(shí)，上交所也对两(liǎng)公(gōng)司(sī)下发拟终止公(gōng)司亚磷酸是几元酸怎么判断，硼酸是几元酸怎么判断股票上市的事(shì)先(xiān)告知书(shū)，两家公司的股(gǔ)票自(zì)4月(yuè)24日开市起停牌。

　　4月21日晚间，上海金融法院消息显示，其收到12名投(tóu)资者(zhě)共同(tóng)起(qǐ)诉泽达易盛(shèng)、林(lín)应等证券(quàn)虚(xū)假陈述责任(rèn)纠纷的申请，保(bǎo)荐(jiàn)券(quàn)商东兴证券及(jí)两名保(bǎo)代、天健会计师事务(wù)所(suǒ)、康达律(lǜ)师事务所均(jūn)在被(bèi)起诉名单中(zhōng)。

　　来看详情——

　　欺诈(zhà)发行+信披(pī)违法(fǎ)违规

　　*ST紫晶被罚3669万

　　首先来看*ST紫晶方面的问题：

　　证监会行政处罚决定书显示，紫(zǐ)晶存(cún)储存(cún)在(zài)欺诈(zhà)发行的(de)问(wèn)题(tí)。紫(zǐ)晶(jīng)存储于2019年(nián)4月3日披露招股书申报稿，同(tóng)年(nián)10月获科创板上(shàng)市委审议同意发(fā)行上市，2020年3月在科创(chuàng)板上市。

　　经查，紫晶存(cún)储《招股说明(míng)书》通过虚构销售(shòu)合同、伪造(zào)物流单据和(hé)验收单据(jù)入(rù)账、安排资金(jīn)回(huí)款、提前(qián)确认收入等方式虚(xū)增(zēng)营业(yè)收入、利润。其中，2017年(nián)-2019年上半(bàn)年分(fēn)别虚增(zēng)利润21,62.71万(wàn)元、3903.63万元、2532.66万元，占当年利润(rùn)总额的35.82％、32.59％、137.33％。

　　同(tóng)时，紫晶存(cún)储《招股说明书》未按规定披露的2016年末、2017年(nián)末(mò)以及2019年上半(bàn)年末(mò)对外担保(bǎo)余(yú)额(é)分别为1,000万元、1,000万(wàn)元、7,500.12万元。截(jié)至招(zhāo)股说明(míng)书签署日，未按(àn)规定披露对外担(dān)保余(yú)额合计13,500.12万元。

　　在上市后，紫晶存储继续通过(guò)前述(shù)财务(wù)造(zào)假方式虚增(zēng)营业收入、利润(rùn)。2019年虚(xū)增利(lì)润14529.07万(wàn)元，占当(dāng)期报告记载的利润总额绝对值的94.55％；2020年虚(xū)增利润16902.36万元，占(zhàn)当期报告记载的利润(rùn)总(zǒng)额绝(jué)对值的150.21％。另(lìng)外(wài)，2019年-2020年报中仍存在未按规定披(pī)露(lù)对(duì)外担保的(de)问题。

　　最终，证监会(huì)对(duì)紫晶(jīng)存(cún)储(chǔ)责(zé)令改正，给予警(jǐng)告，并处以(yǐ)3668.52万(wàn)元(yuán)罚款，对(duì)实控人郑穆、罗铁(tiě)威(wēi)分别处以2164.26万(wàn)元、1803.55万元罚款。此外，郑穆被采(cǎi)取终身(shēn)市场禁入措施，罗(luó)铁威被处10年(nián)市(shì)场(chǎng)禁入措施，其(qí)他(tā)相关负(fù)责人也被处以罚款、5年市场(chǎng)禁入等。

　　欺诈发行被罚(fá)超8亿(yì)

　　实控人(rén)、财务(wù)总监(jiān)终(zhōng)身(shēn)市场禁入

　　泽达易盛方面(miàn)，行政(zhèng)处罚决定书显示，其于2019年6月披(pī)露招股书申报稿，2020年6月在(zài)科创板(bǎn)上市。

　　经查明，泽达易盛(shèng)在(zài)公告的证券(quàn)发(fā)行文件中隐瞒重要事实(shí)、编(biān)造重大(dà)虚假内容，2016年-2019年(nián)累计虚增营业收(shōu)入34229.63万元，虚增利润18673.53万元，且未如实披露关联交易、股(gǔ)权代持情(qíng)况等。

　　在上市后，泽达(dá)易盛(shèng)及其(qí)全资子公司浙(zhè)江金淳、杭州畅鸿(hóng)签(qiān)订虚(xū)假(jiǎ)合同、开展虚假业务，2020年虚增利润(rùn)8246.92万元，占当期(qī)报告记载的(de)利润总(zǒng)额(é)的88.97％；2021年(nián)虚(xū)增(zēng)利(lì)润2665.78万元，占当期报(bào)告记载(zài)的利润总额的56.23％。此外，泽达易盛还存在虚增在建工程等(děng)问题。

　　值得关注的是(shì)，对于欺诈(zhà)发行(xíng)部分，证监会(huì)对泽达易盛处以非法所募(mù)集资金(jīn)金(jīn)额20％的处罚(fá)，罚(fá)款金额(é)高达8.1亿(yì)元；紫晶存储则被罚(fá)款非(fēi)法募集资金的3％，罚款(kuǎn)金额3068.52万元。

　　合(hé)并其他违(wéi)法事实计(jì)算，证监(jiān)会最终对泽(zé)达易(yì)盛处以8.6亿元罚款(kuǎn)，对实(shí)控(kòng)人、时任董事长、总经理林应处(chù)以3800万元罚款，时任董事、副(fù)总经理、财务总(zǒng)监(jiān)、董事(shì)会秘书应(yīng)岚被罚1300万元，二(èr)人均被采取终(zhōng)身市亚磷酸是几元酸怎么判断，硼酸是几元酸怎么判断场禁入。

　　颇为诡异的是，在4月21日(rì)市(shì)场全面大跌的行(xíng)情下，两家公司均有不同幅(fú)度(dù)的上涨。*ST泽达股价大涨6.98％，报(bào)收4.14元/股；*ST紫晶大涨3.42％，报(bào)收2.42元/股。

　　截(jié)至2022年(nián)9月30日(rì)，*ST泽达A股股东总户数(shù)为(wèi)6538户，户均持(chí)股市值14.62万(wàn)元；*ST紫晶A股(gǔ)股东总(zǒng)户数为12352户，户均持(chí)股(gǔ)市值10.36万(wàn)元(yuán)。

　　*ST泽达已被(bèi)提起诉讼

　　中介机构一同(tóng)被(bèi)诉

　　行政处罚“靴子(zi)落地”，两家公司(sī)也进入到停牌及被终止上市的(de)阶(jiē)段。

　　4月21日盘后(hòu)，*ST泽达(dá)、*ST紫晶双双(shuāng)发布公告称，公司触及《上海证(zhèng)券(quàn)交易所科创(chuàng)板股票上市(shì)规则》第12.2.2条第（一(yī)）项规定的重大违法行为(wèi)，将被实施重大(dà)违法强(qiáng)制(zhì)退市。公司股票自2023年4月24日（星期一(yī)）开(kāi)市起停牌。

　　4月21日，两家公司(sī)均收(shōu)到上交所下(xià)发的拟终止(zhǐ)公司股票上市的事先告知书(shū)。在(zài)收到终止上市(shì)告(gào)知书后，两家公司可以根据规定(dìng)申请听证，提出陈(chén)述和申(shēn)辩。交(jiāo)易(yì)所由上市委(wěi)员会就(jiù)是否终(zhōng)止(zhǐ)公司股票上市事宜进行(xíng)审议(yì)，并根据(jù)上市委员会(huì)的审核意见(jiàn)作出(chū)是否终(zhōng)止公(gōng)司股票上市(shì)的(de)决定。

　　根据(jù)相关规定，若股(gǔ)票被终止上市，自交易(yì)所公告对股票作出终止上市(shì)的决(jué)定之日(rì)后(hòu)5 个交易日届满的(de)下一交易日起(qǐ)，相关(guān)公司股票(piào)复牌(pái)并进(jìn)入退市整理期，并在股(gǔ)票(piào)简称前冠(guān)以“退(tuì)市”标(biāo)识，退市整理期(qī)的(de)交易期限为15 个交易日。交易(yì)所(suǒ)将在(zài)退市整(zhěng)理(lǐ)期届满后5个(gè)交易(yì)日(rì)内(nèi)对股票予以摘牌(pái)，股票(piào)最终终止(zhǐ)上(shàng)市(shì)。

　　另外，4月21日晚间，上海金融(rón亚磷酸是几元酸怎么判断，硼酸是几元酸怎么判断g)法院官(guān)微发布消息显示，其已于当日收到12名投资者共同起诉泽达易盛等证券虚假陈述责任纠纷的申请。起诉投资者同时申请(qǐng)适用普通代(dài)表(biǎo)人诉讼(sòng)程序审理案件。上海金(jīn)融法院(yuàn)称，其将(jiāng)依法审查，及时公布进展情况(kuàng)。

　　值得关注(zhù)的是，在投资者(zhě)提(tí)起的诉讼中，被告除了泽达易盛及实控(kòng)人、董监高等，中介机构东兴证券及两名保代（胡晓莉、陶晨亮(liàng)）、天健会计师事务所、康达律师事(shì)务所也均在被起诉之列。

　　3月31日晚间，东兴证(zhèng)券曾发布公告称(chēng)，因在执行泽达易盛(shèng)首次(cì)公开发行股票并在科创板(bǎn)上市项目中(zhōng)，涉嫌保荐、承(chéng)销及(jí)持续督导等(děng)业务未勤勉(miǎn)尽责，证监会决定对(duì)其(qí)公司立(lì)案。

　　4月(yuè)21日(rì)，中证中(zhōng)小投资(zī)者服(fú)务中心公告称，关注到上海(hǎi)金(jīn)融(róng)法院(yuàn)收(shōu)到(dào)12名投资者共同(tóng)起诉泽达易盛等证券虚假陈(chén)述责(zé)任纠纷的申请(qǐng)，起诉投资者同时申请适(shì)用普通代表人诉(sù)讼(sòng)程序审(shěn)理案件(jiàn)。泽(zé)达(dá)易盛是科创板首(shǒu)批被中国证监会(huì)立案调查公司，根据《行政处罚决定书》，公(gōng)司构(gòu)成欺诈发行。

　　投服中心将密切(qiè)关注诉(sù)讼进展，如上海(hǎi)金(jīn)融法(fǎ)院(yuàn)后续受(shòu)理并裁定适用普通代(dài)表(biǎo)人(rén)诉讼(sòng)，发布普通(tōng)代表(biǎo)人诉(sù)讼权利登记公(gōng)告，拟(nǐ)相关法(fǎ)律法(fǎ)规(guī)公(gōng)开征(zhēng)集并接受50名以(yǐ)上(shàng)（含50名）投资(zī)者特别授权，申请参加普通代表人诉讼(sòng)并申请转换特别代表人诉讼。

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