直(zhí)播短视频成为(wèi)市(shì)场(chǎng)风口，但金融“大V”并非想当就能当，违规(guī)展(zhǎn)业仍将(jiāng)招致监管处罚。

　　证监会官网显示，日(rì)前四川证(zhèng)监(jiān)局(jú)对(duì)恒泰(tài)证券某(mǒu)营业(yè)部及员工双双出(chū)具警示函(hán)。

　　四川(chuān)证监局指出，恒泰证券该名员工任职期(qī)间实名通过抖音账号发布短视(shì)频、开展直(zhí)播，对(duì)A股(gǔ)大(dà)盘及板块走(zǒu)势进行分(fēn)析、为第三方引流，并(bìng)收取直播(bō)打赏、会员订阅费、感谢费等，谋(móu)取不正当利益。

　　受疫情期间展业限制，视(shì)频直播成为各行各业的(de)新风口，金融行业也(yě)不例外。由(yóu)于直播活动的即(jí)时性，合规问题也(yě)成为(wèi)证(zhèng)券行业抓取“流量(liàng)”时需要直面的问(wèn)题。而无证券投顾资质进行证券内容直(zhí)播、荐股等行为，更被监管所(suǒ)严查。

　　来看详(xiáng)情(qíng)——

　　利(lì)用自媒(méi)体从(cóng)事违规活动

　　营业部+员(yuán)工遭警(jǐng)示

　　近期(qī)，恒泰证(zhèng)券成都天(tiān)府大道证券营(yíng)业部及员工遭遇四川证监局开(kāi)出的警示函(hán)，涉嫌(xián)谋取不正当利益。

　　具体(tǐ)来(lái)看，四川证监局指出，熊某(mǒu)平(píng)在恒泰证券成都天府大道证券营业部(bù)任(rèn)职期间(jiān)，实名(míng)通过抖音账号发(fā)布短(duǎn)视频(pín)、开展直播，对A股大(dà)盘及(jí)板块走势进行分析、为某“金融职业技(jì)能(néng)学校”引(yǐn)流，并通过收取直播打赏、直播会员订阅费、感谢费等方式(shì)谋取不正当利益。

　　根据《证券期货经营机构(gòu)及其(qí)工(gōng)作人员廉洁从业规定》，证券期货经营机构工作(zuò)人员不得违规从事营利性经营(yíng)活动(dòng)，违规兼任可(kě)能影响其(qí)独立性的(de)职务或者从事与所在机构(gòu)或者(zhě)投资者合法利(lì)益相冲突的活动。基于此，四川证监局决定对熊某平(píng)采取(qǔ)出具警(jǐng)示函的行(xíng)政(z士官生是什么意思，大学士官生是什么hèng)监督管理措施。

　　与此同(tóng)时， 恒泰证(zhèng)券(quàn)成(chéng)都天府大道证券营业部也被出具警(jǐng)示函(hán)。四川证(zhèng)监局认为(wèi)，该营业部合(hé)规管理不到位，未严格规范从业人(rén)员执业行为。

　　前任(rèn)总裁“下海”

　　涉(shè)事员(yuán)工已离开(kāi)

　　从前任总裁到普(pǔ)通一(yī)线员(yuán)工，恒泰证券旗下(xià)热衷于通(tōng)过短(duǎn)视频平台进行推广的(de)人员(yuán)层出不穷。

　　去年12月，恒泰证券公(gōng)告称，牛(niú)壮(zhuàng)因“专注个人职业发(fā)展(zhǎn)事宜，已辞任公司总裁”。在(zài)离职前，牛壮出镜运营的“牛得林(lín)奇”账号在视频平台上已有一定名(míng)气。

　　目前，该账(zhàng)号抖音粉丝已有138万粉丝(sī)，获赞超613万。在视频(pín)中，牛壮出镜的头衔仍为“原恒泰证券总(zǒng)裁”。

　　此(cǐ)外，恒(héng)泰(tài)证(zhèng)券官方抖音账号的粉(fěn)丝数(shù)量也达(dá)到17.2万，部分爆款视频播放量过万。在(zài)抖(dǒu)音平台(tái)上以恒泰(tài)证券员工名义发布短视(shì)频的账号数量也有不少(shǎo)，其中(zhōng)部分账(zhàng)号粉丝数量(liàng)超过15万，如“晓琴姐”、“孙若文”等。

　　回到此次被监管点名的(de)恒泰证券员工熊某平(píng)上，虽然(rán)抖音账号(hào)运营时间不长，但已有6万粉丝，且直播频率较(jiào)高。上月(yuè)直播暂停期间，大量(liàng)粉丝在其(qí)短(duǎn)视频中留言追问(wèn)，期待早日开播。

　　士官生是什么意思，大学士官生是什么c="http://getimg.jrj.com.cn/images/2023/04/weixin/one_20230428190908445.png">

　　中(zhōng)证(zhèng)协登记信(xìn)息显示(shì)，熊某平于2022年10月在(zài)恒泰证券办理执业登记(jì)，登记岗位(wèi)为“一般证券业务(wù)”，3月2日即已(yǐ)办理离职注销。同月(yuè)，熊(xióng)某平在(zài)武汉云(yún)掌数字科技有限公司办理(lǐ)执业，执业(yè)岗位为“证券投资咨(zī)询(xún)（投(tóu)资顾问）”，目(mù)前登记(jì)状态为“正常”。

　　直播推(tuī)广合规问题(tí)需警惕

　　受疫情期间展业限制，视频(pín)直播成为各行各业(yè)的新风口，金融行(xíng)业也(yě)不例外。由于直播(bō)活动的即时(shí)性，合(hé)规问题也成(chéng)为证(zhèng)券行(xíng)业(yè)抓(zhuā)取“流(liú)量”客户时需要直面的问题。而无证券投顾资质(zhì)进(jìn)行(xíng)证券内容直播、荐股等(děng)行(xíng)为，更被(bèi)监管所严(yán)查。

　　今年2月(yuè)，证券投资咨询(xún)机构黑龙江省容维证券数据程(chéng)序化有(yǒu)限公司被黑(hēi)龙(lóng)江证监局(jú)出具警示(shì)函。经查，容维证券员工马某某(mǒu)无证券投资顾问执业资格(gé)，2022年10月以来，马(mǎ)某某(mǒu)通过抖音直播形(xíng)式向公(gōng)众提供关于(yú)证券市场的分析、预测(cè)或建议行为。

　　3月初，证监(jiān)会对微(wēi)博大V易伟开出巨额罚单。证监会指出，易(yì)伟通过微博进行荐股、预测(cè)股市行情(qíng)、宣传并出售(shòu)投资服务，但(dàn)其未(wèi)取得从事证券投资咨询业务的核准，不具备证券投资咨询(xún)从业资格及业(yè)务资质，共罚没收入(rù)近2400万元。

　　2021年10月，证监(jiān)会机(jī)构部(bù)下发机构监管情况通报，对证券公司从业人员(yuán)网络直播提出监管要求。证券公(gōng)司工作(zuò)人员通过(guò)网络直播(bō)等形式发表评(píng)论(lùn)，要确保信息来源(yuán)合法合规(guī)、研究方法专业审慎；充(chōng)分发(fā)挥专业优势，引导市场(chǎng)树(shù)立(lì)长(zhǎng)期投资、价值投资(zī)和理性(xìng)投资的理(lǐ)念等。

　　监(jiān)管(guǎn)要(yào)求(qiú)，证(zhèng)券公司(sī)应进一步加强对证(zhèng)券公(gōng)司工作人员直播展(zhǎn)业的(de)管理，完善内部管控机制， 事前(qián)对(duì)直播(bō)内容进行把关，做好内容管理；事中对(duì)直(zhí)播进行监测(cè)监控，遇有重大情况及时处理，避(bì)免产生不(bù)良影响；直播(bō)中出现违规情况(kuàng)的(de)，及时(shí)启动内部问责机制。

　　2022年(nián)6月，国家广播(bō)电视总局、文化和旅游部共同制(zhì)定了《网络(luò)主播行为规范》。其中提(tí)出，对于需要较高专业(yè)水平(píng)（如医疗卫生(shēng)、财经(jīng)金融、法律、教育）的直播内容，主播应取得相应执业资质。

　　另(lìng)外，近期中证协也向各(gè)家(jiā)证券公司、证(zhèng)券(quàn)咨询公司(sī)下发关于排查(chá)报(bào)送(sòng)网络非法证(zhèng)券活(huó)动信息的通知，要求排查填报证券领域涉及非法(fǎ)证券活动信息，其中重点排查(chá)假冒仿(fǎng)冒证券经营机(jī)构和人员等涉非“自媒体”账(zhàng)号与(yǔ)APP。

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