科创板首批(pī)退市(shì)公司，正式(shì)确认！

　　4月21日晚间(jiān)，德国有多大面积，德国相当于中国哪个省*ST紫(zǐ)晶(jīng)和*ST泽达(dá)分(fēn)别发布公(gōng)告(gào)称，其收到证监会下发的《行政处罚(fá)决定书》，将(jiāng)被实施重大违法(fǎ)强制退市，

　　与此同时，上交所也(yě)对(duì)两(liǎng)公司下发拟(nǐ)终止公司股(gǔ)票上德国有多大面积，德国相当于中国哪个省(shàng)市的事先告知书(shū)，两(liǎng)家公司的股票自4月24日开市起停牌(pái)。

　　4月21日晚间，上(shàng)海金融(róng)法院消息显示，其(qí)收到12名投资(zī)者共(gòng)同起诉泽(zé)达易盛(shèng)、林应等证(zhèng)券虚假陈述责任纠(jiū)纷的申请，保荐(jiàn)券商(shāng)东(dōng)兴证(zhèng)券及两名(míng)保代(dài)、天健会计师事务所、康达(dá)律师事务所(suǒ)均(jūn)在被起诉(sù)名单中(zhōng)。

　　来(lái)看详情(qíng)——

　　欺诈(zhà)发行+信(xìn)披(pī)违法(fǎ)违(wéi)规(guī)

　　*ST紫晶(jīng)被罚3669万

　　首(shǒu)先来看(kàn)*ST紫晶(jīng)方面的问题：

　　证监会行政处(chù)罚决定书(shū)显示，紫晶存(cún)储存(cún)在(zài)欺诈(zhà)发行的问题。紫晶存储于2019年4月3日(rì)披露招(zhāo)股书申报(bào)稿(gǎo)，同(tóng)年(nián)10月获科创(chuàng)板上市(shì)委审议同(tóng)意(yì)发行上市(shì)，2020年(nián)3月在科创板上市(shì)。

　　经查，紫晶存(cún)储《招股说明书》通过(guò)虚构销(xiāo)售(shòu)合同、伪造物流单(dān)据和验收单据入账、安(ān)排资金(jīn)回款(kuǎn)、提(tí)前确认收(shōu)入等方式虚增营(yíng)业收入、利(lì)润。其中，2017年-2019年上半年(nián)分(fēn)别虚增利(lì)润(rùn)21,62.71万元、3903.63万元、2532.66万元，占(zhàn)当年利润总额的35.82％、32.59％、137.33％。

　　同(tóng)时，紫晶存储(chǔ)《招(zhāo)股说明(míng)书》未按(àn)规定披露的(de)2016年(nián)末、2017年末以及2019年上半年末对(duì)外担保余额(é)分别为(wèi)1,000万元、1,000万元、7,500.12万元(yuán)。截(jié)至招股说明(míng)书(shū)签署日(rì)，未(wèi)按规定披露对(duì)外(wài)担(dān)保(bǎo)余额合计(jì)13,500.12万元(yuán)。

　　在上市后，紫(zǐ)晶(jīng)存储继(jì)续通(tōng)过前述(shù)财务造假方式虚增营(yíng)业收入、利润。2019年虚增利润(rùn)14529.07万元，占当期报告记载(zài)的利润总额(é)绝对值的(de)94.55％；2020年虚增(zēng)利润16902.36万元，占当(dāng)期报告记载(zài)的利(lì)润总(zǒng)额绝对值的150.21％。另外，2019年-2020年报中仍存在未按规定(dìng)披露对外担保(bǎo)的问题。

　　最(zuì)终，证(zhèng)监会对紫晶存储责令改正，给予警(jǐng)告，并(bìng)处以3668.52万元罚款，对实控人郑穆、罗铁威分(fēn)别处以(yǐ)2164.26万元(yuán)、1803.55万元罚款(kuǎn)。此外(wài)，郑穆被采取终身市场禁入措施，罗(luó)铁威(wēi)被处10年(nián)市场禁入措施，其他相关负责人也被处以罚款、5年市场禁入等。

　　欺诈发行被罚超8亿

　　实控人、财务总监(jiān)终身市场(chǎng)禁入

　　泽(zé)达易盛方面，行政处罚(fá)决(jué)定书显(xiǎn)示，其于2019年6月披(pī)露招股书申报稿，2020年6月在科创板上市。

　　经(jīng)查明，泽达易盛(shèng)在公告的(de)证券发行(xíng)文件(jiàn)中隐瞒重(zhòng)要事实、编(biān)造(zào)重大(dà)虚假(jiǎ)内(nèi)容，2016年-2019年累计(jì)虚增营(yíng)业收入34229.63万(wàn)元，虚增利润18673.53万元，且未(wèi)如(rú)实披露(lù)关联交易、股权(quán)代持情况等。

　　在上市后，泽达易盛(shèng)及(jí)其(qí)全资子公司浙江金淳、杭州畅鸿签订虚(xū)假合(hé)同、开展(zhǎn)虚(xū)假(jiǎ)业(yè)务，2020年虚增利润8246.92万(wàn)元，占当期报告记载(zài)的利润总额(é)的88.97％；2021年虚增利润2665.78万元，占当(dāng)期报告(gào)记(jì)载(zài)的利(lì)润总额(é)的(de)56.23％。此外，泽达易盛还存(cún)在虚增在(zài)建(jiàn)工(gōng)程等问题。

　　值得关注的(de)是，对(duì)于欺(qī)诈发行部分(fēn)，证监会对(duì)泽达(dá)易盛处(chù)以非法所募集资金金额(é)20％的处(chù)罚(fá)，罚(fá)款金额高达(dá)8.1亿元；紫晶存(cún)储则被罚款非法募集资金的(de)3％，罚款金额3068.52万元(yuán)。

　　合并其他违法(fǎ)事实计算，证监会(huì)最终(zhōng)对(duì)泽(zé)达易(yì)盛处(chù)以8.6亿元罚(fá)款，对实控(kòng)人、时任(rèn)董事长、总(zǒng)经理林应处(chù)以3800万元(yuán)罚款，时任董事、副总经理、财务总监、董(dǒng)事会(huì)秘书应岚(lán)被罚1300万元，二(èr)人均被采取终(zhōng)身市场禁入。

　　颇为诡异(yì)的是，在4月21日市(shì)场全面大跌的行情下(xià)，两家公司均有不同幅度的上涨。*ST泽达(dá)股(gǔ)价(jià)大涨6.98％，报(bào)收(shōu)4.14元/股(gǔ)；*ST紫(zǐ)晶大涨3.42％，报收2.42元/股。

　　截至2022年9月30日，*ST泽达A股(gǔ)股东(dōng)总户数(shù)为6538户，户均持(chí)股市(shì)值14.62万元；*ST紫晶A股(gǔ)股东(dōng)总(zǒng)户数为12352户，户均(jūn)持股市值10.36万元。

　　*ST泽达已被(bèi)提起诉讼

　　中介机构一同(tóng)被诉(sù)

　　行政处罚(fá)“靴子落(luò)地”，两家公司也(yě)进(jìn)入到停牌及被终止上市的阶段。

　　4月21日盘(pán)后，*ST泽达、*ST紫晶双双发布公告称，公司触及《上(shàng)海(hǎi)证券交(jiāo)易所科(kē)创(chuàng)板股票上市规则(zé)》第12.2.2条第（一）项规(guī)定的重大违法行为(wèi)，将(jiāng)被实(shí)施重大违法强(qiáng)制(zhì)退市。公司股票自2023年4月(yuè)24日（星(xīng)期一）开市起停牌。

　　4月21日，两家公司均收到上交所下(xià)发(fā)的(de)拟终止(zhǐ)公司(sī)股票上市的事先告知书。在收到终止上市告知书后，两家公(gōng)司可以根据规定(dìng)申请听(tīng)证，提(tí)出陈(chén)述和申辩。交易所由上市委员(yuán)会(huì)就(jiù)是(shì)否(fǒu)终止(zhǐ)公司(sī)股票上市(shì)事宜(yí)进行审议，并根据上(shàng)市(shì)委员会的审核意见作出(chū)是否终止公司股票上市的决定。

　　根据相关规定，若股(gǔ)票被终止上市，自交易(yì)所公告对股票(piào)作出终止上市的决定(dìng)之日(rì)后5 个(gè)交易日届满的(de)下一交易日(rì)起，相关公司股票复牌并进入退(tuì)市整理期，并在股票简称前冠以“退(tuì)市”标识，退市整理期(qī)的交易(yì)期(qī)限为15 个交易日。交易所将在退市整理期届满后5个交(jiāo)易(yì)日(rì)内对股票予以摘牌，股(gǔ)票最(zuì)终终(zhōng)止上(shàng)市。

　　另外，4月21日晚(wǎn)间(jiān)，上海金融法院官微发(fā)布消息显示，其已于当日收到12名投资者(zhě)共同(tóng)起诉泽(zé)达易盛等证券(quàn)虚(xū)假陈述责任纠纷的(de)申请(qǐng)。起(qǐ)诉(sù)投资者同(tóng)时申(shēn)请适用普通代表人(rén)诉(sù)讼程序(xù)审理(lǐ)案件。上海金融法院称，其将依(yī)法审查，及时公布(bù)进(jìn)展情况。

　　值得(dé)关注的是，在投资(zī)者提起的诉讼中，被告除了泽达易盛及实控人、董监高等，中介机构东兴证券(quàn)及两名保代（胡晓莉(lì)、陶晨亮）、天健(jiàn)会计(jì)师(shī)事(shì)务所、康达(dá)律师事(shì)务(wù)所也(yě)均在被起诉(sù)之列。

　　3月31日(rì)晚间(jiān)，东兴证券曾发(fā)布公告称，因在执行(xíng)泽(zé)达易(yì)盛首(shǒu)次公开发行股票(piào)并(bìng)在科创板(bǎn)上(shàng)市项目中，涉嫌(xián)保荐、承(chéng)销及持续督导等业务未勤勉尽责，证监(jiān)会决定对其公(gōng)司立案。

　　4月21日，中证中小投资者服务(wù)中心公告称，关注到上海金融法院收到12名(míng)投资者(zhě)共同起(qǐ)诉泽达易盛等证(zhèng)券虚假陈述责任纠纷的申请，起(qǐ)诉投资者同时(shí)申请(qǐng)适用普通代(dài)表(biǎo)人诉讼程序审理(lǐ)案件。泽达易(yì)盛是(shì)科创板首批(pī)被(bèi)中国证监(jiān)会立(lì)案调查(chá)公(gōng)司，根据《行政(zhèng)处罚决定书》，公司构成欺诈(zhà)发行。

　　投(tóu)服(fú)中心将密切(qiè)关注诉(sù)讼进展(zhǎn)，如上海(hǎi)金融法院后续受理并裁定(dìng)适用普通(tōng)代表人(rén)诉讼，发布普通代表人诉(sù)讼权(quán)利登记公告，拟相关法律法规公开征(zhēng)集并接受(shòu)50名以上（含50名）投资者特别授权，申请参(cān)加普(pǔ)通代表人诉讼并(bìng)申请转换(huàn)特别代表人(rén)诉讼。

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