在“扶优限劣(liè)”的基本方针下(xià)，私(sī)募基金行业监管趋严，近日又有私募被“点(diǎn)名”。

　　5月4日，中国(guó)证券(quàn)投资基(jī)金业协会网站披露的一则公告显示(shì)，雪(xuě)杉基金存在违反专(zhuān)业化运营(yíng)原则(zé)等四项违规行为。根据相关规定，协会拟对雪杉基金公开谴(qiǎn)责(zé)、暂(zàn)停受理其私募基金产品备(bèi)案(àn)六个月(yuè)；对(duì)时任雪杉基金合规风控负责人的黄某公开谴(qiǎn)责。

　　因4项违规(guī)行为

钠的摩尔质量是多少，碳酸钠的摩尔质量　　雪杉基金被暂停备案六(liù)个月

　　5月4日，中国证券投资(zī)基金业协会网站披(pī)露(lù)了一则纪律处(chù)分事先告知书(shū)送达公告。经查，深(shēn)圳(zhèn)雪杉(shān)基金管理有限(xiàn)公司（简称(chēng)“雪杉基金(jīn)”）涉(shè)嫌从事违法(fǎ)违规行为，时(shí)任高级(jí)管(guǎn)理人员黄某(mǒu)应(yīng)当(dāng)对此承担法律责(zé)任，协会拟对其作出纪律处分。

　　公(gōng)告显示(shì)，雪(xuě)杉基金存在四项违规行为(wèi)：

　　一是违反专(zhuān)业化运营原则。其(qí)一(yī)，2019年5月，深圳雪杉与(yǔ)上海阿杏达成《业(yè)务(wù)合作协议》，由债(zhài)券发行人(rén)关联方出(chū)资认(rèn)购上(shàng)海阿杏产品份额，该产(chǎn)品通过深(shēn)圳雪杉(shān)在(zài)管产品“雪杉夏(xià)桐1号私募(mù)证券投资基金”最终投向(xiàng)指定债券产品。其二，2019 年5月，深圳雪杉与株洲(zhōu)新芦淞(sōng)产业发展集(jí)团有限公司（以(yǐ)下简称株洲新芦淞）签署(shǔ)《投资合作(zuò)协议》，约(yuē)定由指定第三方认购“雪(xuě)杉夏(xià)桐7号私募证券投资基金”，并由该产(chǎn)品购(gòu)买指定(dìng)债券。以上行为不符(fú)合私募基金管理人专业化运营的要求。

　　二是未(wèi)向投资者(zhě)披露(lù)关联交(jiāo)易(yì)。2018年2月至2019年8月，“雪杉(shān)夏桐1号私(sī)募证券投资基金”“雪杉夏桐(tóng)2号”“雪杉夏(xià)桐3号”“雪杉夏桐(tóng)6号(hào)”“雪杉夏桐7号”“雪杉常升1号”“雪杉常(cháng)升2号”分别投(tóu)向上海(hǎi)映(yìng)雪(xuě)投(tóu)资管(guǎn)理中(zhōng)心（有限(xiàn)合伙）（以下简称上(shàng)海映雪）在管产品“映(yìng)雪吴(wú)钩15号私募(mù)基金”6.58亿元(yuán)、1.95亿元、0.55亿(yì)元、1.13亿元、2.70亿元、0.51亿(yì)元(yuán)及0.12亿元。2018年2月(yuè)，“雪杉春茗1号基金”投向上海映雪在管产品共计5610万元。

　　投资期(qī)间(jiān)，深圳雪(xuě)杉董事长郑宇(yǔ)为上海映雪执(zhí)行事(shì)务合伙人、实际控制人，上述交易构成关联(lián)交易，但深圳雪(xuě)杉未向(xiàng)投(tóu)资(zī)者进行明确、充(chōng)分地披露。

　　三是未落(luò)实投资者适当性(xìng)管理要求。雪杉春茗1号基金(jīn)的投资(zī)者王某(mǒu)的基(jī)金(jīn)合同于2015年(nián)7月7日签署，但是(shì)其风险测评问卷则于2016年9月21日签(qiān)署。

　　四是一般员工违规(guī)兼(jiān)职。深圳(zhèn)雪杉市(shì)场拓展、投资运营、财务(wù)等岗位员工存在兼(jiān)职情况。

　　黄某(mǒ钠的摩尔质量是多少，碳酸钠的摩尔质量u)于2016年3月(yuè)至2019年4月任深圳雪(xuě)杉合规风控(kòng)负责(zé)人，应当对发生在各自任职期间公(gōng)司(sī)的(de)违规行(xíng)为承担相应(yīng)责(zé)任。

　　根据相(xiāng)关规定，协会拟对深(shēn)圳雪杉公开(kāi)谴责、暂(zàn)停受理其(qí)私募基金(jīn)产品备案六个(gè)月；对 黄某公开谴责。

　　雪杉基金曾收(shōu)警(jǐng)示函

　　值得注意的(de)是，这已经不是雪(xuě)杉基金(jīn)首(shǒu)次遭监(jiān)管处罚(fá)。2022年6月18日，深圳证(zhèng)监局曾对(duì)雪(xuě)杉基金出具警示(shì)函。

　　相关(guān)公告显示，经(jīng)查，雪杉基金在(zài)从(cóng)事私(sī)募基金业务活(huó)动(dòng)中，存(cún)在未(wèi)履(lǚ)行谨慎勤勉(miǎn)义务、未(wèi)采取问(wèn)卷调查等方式对个别投(tóu)资者(zhě)的风险识(shí)别能力(lì)和风险承担能(néng)力进行(xíng)评估、未按(àn)照合同(tóng)约定如实向投资(zī)者披露可能影响投(tóu)资者(zhě)合法权益的(de)重大信息等情(qíng)形。依据《私募管(guǎn)理办法》第三十三条规定，决定对(duì)其采(cǎi)取出具警(jǐng)示(shì)函(hán)的行(xíng)政监(jiān)管措施。

　　百(bǎi)亿私募映雪投资居股东(dōng)之列

　　雪杉基金成立于2015年，注册(cè)资本为3250万元，机构类型为私募证券投资基(jī)金管理(lǐ)人，全职员工人数14人，管理(lǐ)规模区间为20-50亿元。去年2月(yuè)份，雪杉基(jī)金(jīn)曾进行高管变更(gèng)。目前雪杉基(jī)金的法(fǎ)人(rén)、总(zǒng)经(jīng)理为(wèi)汲培欣，合规风控负责人为(wèi)曾峤(jiào)。

　　值得(dé)注(zhù)意(yì)的是，百亿私募映雪投资为雪杉基(jī)金的股(gǔ)东，持股占比4.2％。

　　除此之(zhī)外，雪杉基金还有一家关联公司为深(shēn)圳市塔门投资管理(lǐ)有限公司，雪杉(shān)基金持股50.5％。塔门投资为私募股权(quán)、创业投资基金管理人。

　　雪杉基金官网(wǎng)显示，雪杉基金还在香港控股成立了Cedar Value （HK） Limited（雪杉惠理(lǐ)（香港）有限公司，“雪杉香港”），以期发挥与雪(xuě)杉境内平(píng)台的跨境协同效应，为投资人(rén)寻找海外长期稳定资产的投(tóu)资和并购(gòu)机会(huì)。

　　据介绍，雪杉的投资策略是通过追踪(zōng)资产价格指(zhǐ)数、利率、汇率、指标性股指等宏观经济和(hé)估值(zhí)指标，以分析并提取(qǔ)经济(jì)周期中的(de)趋(qū)势性行业和事件以最大化投(tóu)资(zī)上行收益，同时引入非公开市场投资中(zhōng)的个(gè)体性估值和内在价值(zhí)分析体系，以更好锁定投资的下行(xíng)风险。但(dàn)在2020年10月，雪杉基金官网(wǎng)的新闻动态便停(tíng)止(zhǐ)更新(xīn)。

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