昨日晚间(jiān)，证监会就《证券(quàn)期货市场主机(jī)交易托管(guǎn)管理规(guī)定(dìng)（征求意见稿）》向社会公开(kāi)征求意(yì)见。

　　进一步规范证券期(qī)货市场主(zhǔ)机交(jiāo)易(yì)托管服务和相(xiāng)关(guān)租用(yòng)活动

　　为规范证(zhèng)券期(qī)货市场主机(jī)交(jiāo)易托管活动，保护投(tóu)资者合(hé)法权益，维护(hù)证券(quàn)期货市场(chǎng)安全平稳运行，证监会起草了《证券(quàn)期货市场主机交易托(tuō)管管理规定（征(zhēng)求意(yì)见稿(gǎo)）》（以下简称《管(guǎn)理规定》），于(yú)昨日(rì)向(xiàng)社会(huì)公开征求意见。

　　据了解，近(jìn)年来，证(zhèng)券期货交(jiāo)易所(suǒ)向(xiàng)市场相关机构提(tí)供主机交易托管资源(yuán)，为行(xíng)业提供信(xìn)息(xī)科技基础支撑服(fú)务，对于提升行业(yè)信(xìn)息基(jī)础设施运维水平，保障行业信息系统安(ān)全(quán)稳(wěn)定运行发(fā)挥了(le)重要作(zuò)用(yòng)。

　　但随着证(zhèng)券期(qī)货市场的不断(duàn)发展，主机(jī)交易托管资(zī)源分配不(bù)尽合理、线路时延不尽(jǐn)一致(zhì)、安(ān)全保障能(néng)力有待提升等问题逐渐凸显，为进一步规范证(zhèng)券(quàn)期货市(shì)场主机交易托管服(fú)务和相关租用(yòng)活动(dòngxo酒酒精度多少度 xo酒是哪个国家生产的)，促进证券期货(huò)市场的(de)平稳健康发展，证监(jiān)会起草《管理规定》。

　　据悉，《管理规定》起(qǐ)草(cǎo)思(sī)路有(yǒu)三(sān)。一是(shì)全面覆盖各类主(zhǔ)体。结合业务活动的(de)具体特(tè)点，《管理规定》将主机(jī)交(jiāo)易托管相关主体分(fēn)为证券期货交(jiāo)易(yì)所和证券期货经营机构(gòu)两部分，分别提出(chū)完(wán)善的监管要求(qiú)，并要求其他类型的参与主体参照执行有关规(guī)定。

　　二(èr)是切实(shí)守住安全底线。安全运行(xíng)是从事主机交易托(tuō)管服务和相关租用(yòng)活(huó)动的基础和前提，《管理规定》规定了主机交易托(tuō)管资源的(de)安全管(guǎn)理要求(qiú)，明(míng)确了(le)证券期货经营机(jī)构(gòu)的尽职调查和业务审(shěn)批机制，从安(ān)全的角度作出(chū)全(quán)面规(guī)定。

　　三是(shì)促进(jìn)服务公平合理。《管理规定》将公平(píng)合理(lǐ)原则(zé)，体现在证券期货(huò)交(jiāo)易所和证券期(qī)货经营机构从事主(zhǔ)机交易(yì)托管服(fú)务和相关租用活(huó)动的各个环节，同时也充(chōng)分(fēn)注重有关规定落(luò)地过程中(zhōng)的可操作性，切实提升(shēng)市场主体(tǐ)的获(huò)得感(gǎn)。

　　从主要(yào)内容来(lái)看，《管理规定》共五章(zhāng)28条，对证券期货行业主机(jī)交易托(tuō)管服务(wù)和(hé)相关租用活动提出(chū)了要求。

　　具体(tǐ)来看，首先是总则明确立法宗旨、适用范围(wéi)，从事主机交易托管服务和相关租用活动的(de)基(jī)本原则以及监督管理。

　　根据《管理规(guī)定(dìng)》，所谓主机交易托管资源，是指证券期(qī)货交易所提供的机房机柜、通(tōng)信网络(luò)、软(ruǎn)件(jiàn)或(huò)硬件(jiàn)设施(shī)等资源，部署在相关(guān)资源的(de)信息系统(tǒng)可以连接证券期货交易(yì)所交易(yì)系统。

　　其次是证券(quàn)期(qī)货(huò)交易所要求。明确了证券期货交易(yì)所提供主机交易托管(guǎn)服务(wù)有关要求。主要包括：要求证(zhèng)券期货交易所(suǒ)实(shí)施(shī)专区管理，统一专区交(jiāo)易(yì)时延(yán)，建(jiàn)设运维要求不得低于《证券期货业信息系(xì)统托管(guǎn)基本要求》中三级系统的受托方要求；从资源保障(zhàng)、资源分(fēn)配、服务申请、服务协议、收费(fèi)要求(qiú)、服(fú)务(wù)退出与资源再分配等方面(miàn)保障证(zhèng)券期货交易所提供有关(guān)服(fú)务的公平合理；加强风险防控，证券期(qī)货交易所需建立(lì)健全监(jiān)控指标(biāo)及应急处(chù)置机(jī)制。

　　《管理(lǐ)规(guī)定》要求，证券期货交易所提供(gōng)主机交易托管服务的，应(yīng)当将主机交易托管资源和其他主机托管(guǎn)资源进行区分，对主机交易托管资源(yuán)实施专区(qū)管理，并确(què)保相关(guān)专区到核心交(jiāo)易系统通(tōng)信前(qián)端的通信时延(yán)保持一致。

　　再次是证券期货经营机构要求。明确了证券期货经营(yíng)机构租用主(zhǔ)机(jī)交易托管资源有关要(yào)求。具体(tǐ)来看(kàn)，从安(ān)全保障(zhàng)方(fāng)面，对证券(quàn)期货经(jīng)营机构租用主机交易托管资源的一般要求作(zuò)出规定。从能力评估、治理架构、尽职(zhí)调xo酒酒精度多少度 xo酒是哪个国家生产的查等方面确(què)保证券期(qī)货(huò)经营机构(gòu)能(néng)够保障客(kè)户设施的安全运行。明(míng)确证(zhèng)券期货经营机构对证券期货交(jiāo)易所的报告要求。

　　《管理规定》提(tí)到，证券期(qī)货经营(yíng)机(jī)构租用(yòng)主机交易托管资源部署客户提供的软件(jiàn)或(huò)硬件(jiàn)设施（以(yǐ)下简称(chēng)证券期货经(jīng)营机构部署客户设施）的，应当(dāng)从人员保(bǎo)障、资金(jīn)投入、客户(hù)需求等方(fāng)面(miàn)充分评估，审(shěn)慎选(xuǎn)择服务客户，确保自身能力可(kě)以保障客户软件或(huò)硬件设施的安全运(yùn)行，并将不(bù)同(tóng)客户的信息系统、客户与经营(yíng)机构的信息系(xì)统进行有效隔离。

　　最后是监督管理。明(míng)确证券(quàn)期(qī)货交易所的(de)监管(guǎn)报告(gào)义务，规定中国证监会及其派出机构结(jié)合(hé)法定职责(zé)，对证券期货交易所(suǒ)及(jí)证券期货经营机(jī)构实(shí)施现场(chǎng)检查和xo酒酒精度多少度 xo酒是哪个国家生产的非现(xiàn)场检查，并规定(dìng)相应罚则(zé)。

　　根据(jù)《管(guǎn)理(lǐ)规定》，证券期货交易所违反本规定，或(huò)者在监管工作(zuò)中不(bù)履行职责，或者不履行本规定有(yǒu)关报(bào)告义务的，中(zhōng)国证监会可以(yǐ)对证券期货交易所采取监管(guǎn)谈话、出具(jù)警示(shì)函、责(zé)令限期(qī)改正等(děng)行政(zhèng)监管措施，对有关高级管理(lǐ)人员给予(yǔ)警告、记过(guò)、诫勉(miǎn)谈(tán)话、通报批评、撤职等行政处分(fēn)，并责令证(zhèng)券期(qī)货(huò)交易所对(duì)其他(tā)责任人(rén)给予纪律处分。

　　证券期货经营(yíng)机构违反本规(guī)定，中(zhōng)国证监会及其派出机构可以依照《证(zhèng)券期货(huò)业网络和信(xìn)息安全管理办法》有(yǒu)关规定，对有关(guān)机构和人员(yuán)采取行(xíng)政监管措施。

　　上海证券交易所原副总经(jīng)理(lǐ)刘逖接受监察调查

　　据(jù)昨(zuó)日中央纪委(wěi)国家监委驻中国证(zhèng)监会纪(jì)检监察组、浙江(jiāng)省纪委监委(wěi)消(xiāo)息，上海证券(quàn)交易所原(yuán)副总经理刘逖涉嫌(xián)严重职务违法(fǎ)，目前正在接受(shòu)中央纪(jì)委国家监委驻中国证监会(huì)纪检监察组和浙江(jiāng)省台州市监委(wěi)监察调(diào)查。

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