金(jīn)融界(jiè)4月21日消息 证监(jiān)会有关部门负责人就(jiù)泽达易盛案、紫晶存储(chǔ)案系科创板首批(pī)欺诈发行(xíng)案件答记者问。证监会有关部(bù)门负责人表示(shì)，欺诈(zhà)发行、财务造假等资本(běn)市(shì)场“毒瘤”严重损害广大(dà)投资者(zhě)合(hé)法权益，危及市场(chǎng)秩序和金(jīn)融安全。

　　中(zhōng)办、国办《关于(yú)依法从严(yán)打击(jī)证券违(wéi)法活动的意(yì)见》强调坚(jiān)持“零(líng)容忍(rěn)”要求，依(yī)法(fǎ)严(yán)厉(lì)查处证券违法犯罪案件，立(lì)体化打击证(zhèng)券违(wéi)法活动(dòng)。我会坚决贯彻落实党中央国务院对资本市场违法(fǎ)犯罪行为“零容忍”要求，推(tuī)动对欺诈(zhà)发行等违法犯罪(zuì)行(xíng)为实(shí)行行(xíng)政、民(mín)事、刑(xíng)事(shì)立体惩处，形成强力震慑。

　　具体问(wèn)答如(rú)下：

　　1.泽达易盛(shèng)案、紫晶存储案系科创板首批欺诈发行案(àn)件，社会影响广泛。作为监(jiān)管机构，如何推(tuī)动对(duì)上述发行人、控(kòng)股股东、实际(jì)控制人(rén)、中介机构及其责(zé)任人(rén)员等相关责任主体(tǐ)进行立体化追(zhuī)责？

　　答：欺诈发行、财(cái)务造(zào)假等资本市场“毒瘤”严重损害广大投资者合法权益(yì)，危及市场(chǎng)秩(zhì)序和金融安全。中办、国办(bàn)《关于(yú)依法从严打击(jī)证券(quàn)违法活(huó)动的意(yì)见》强调(diào)坚持“零容忍”要(yào)求，依法严厉查处证(zhèng)券违法犯罪案件(jiàn)，立体(tǐ)化打击证券(quàn)违(wéi)法活动。我会坚(jiān)决(jué)贯彻落实党中央(yāng)国务院对资本市场违法犯罪行为“零容忍(rěn)”要求，推(tuī)动对欺诈(zhà)发行等违法犯罪(zuì)行(xíng)为实行行政(zhèng)、民事、刑事立体惩(chéng)处，形(xíng)成(chéng)强力震慑。具(jù)体而言(yán)：

　　一是对于证券(quàn)发行(xíng)人(rén)及相关(guān)控股股东、实(shí)际控制人等“首(shǒu)恶”坚决严惩，全方位追责。如在上述(shù)两案(àn)的行政责(zé)任方面，我会依法(fǎ)向泽达易盛（天(tiān)津）科技股份(fèn)有(yǒu)限公司（以下(xià)简称泽达易盛）和广东紫晶信(xìn)息存储技术股份有限公(gōng)司（以下简称紫晶存储）及(jí)相(xiāng)关(guān)责任人(rén)作(zuò)出行政处罚(fá)和市场禁入决定，分别对泽达易盛、紫晶(jīng)存(cún)储及相关责任(rèn)人员年轻人有必要吃鱼油吗，鱼油服用多久要停一停进行行政处罚，并对部(bù)分责任人员(yuán)采取证(zhèng)券(quàn)市场禁入措施(shī)。同时，我会(huì)加强(qiáng)与公(gōng)安机关的沟通协调，对涉嫌刑(xíng)事犯罪的当事(shì)人依法及时移送公安机关(guān)处理，推(tuī)动(dòng)案件刑事追责(zé)相关工作。另外(wài)，根(gēn)据《上海证券交(jiāo)易所科创(chuàng)板股票上市(shì)规则(zé)》的规定，上海证券交易所将依法对(duì)泽达(dá)易盛、紫晶(jīng)存(cún)储启动(dòng)重大违法强制退市。

　　二是依(yī)法支持适格投资者及(jí)时有效地追究违规(guī)上市公司及其(qí)相关中介机(jī)构等责任主(zhǔ)体的民事(shì)赔偿责(zé)任(rèn)。民事责任是资本市(shì)场(chǎng)法律责任体系(xì)的重要组成部分，是(shì)对违法行(xíng)为进行立体式追(zhuī)责的(de)重要一环(huán)，也(yě)是(shì)提高资本市场违法违规成本的重(zhòng)要举措。我会将进(jìn)一(yī)步畅通投资(zī)者权(quán)利救济渠道，维(wéi)护投资者合(hé)法(fǎ)权益，督促(cù)市场(chǎng)参与各方归位尽责(zé)，形成资本市场良好生态。

　　三是对于为(wèi)上市公司提供保荐(jiàn)、承销服务的证券公司(sī)、出具审计(jì)报告的或者法律意见书的证券服(fú)务机(jī)构(gòu)等违规主体实施精准打击。如(rú)果相关(guān)中介机构故意(yì)参与(yǔ)造假，情节(jié)恶劣，坚决严惩，从(cóng)重处(chù)罚，涉嫌犯(fàn)罪的(de)，移送(sòng)司法机(jī)关处理；如果相关中(zhōng)介机构主(zhǔ)要(yào)涉嫌执业未勤勉尽(jǐn)责的情形，我(wǒ)会将按照(zhào)过责相当(dāng)的法治理念，综合考(kǎo)虑违法程度、案(àn)件情况、执法(fǎ)效率、赔(péi)偿投资者(zhě)损失意愿(yuàn)和能(néng)力等因(yīn)素，依法妥善(shàn)处理(lǐ)，让中介机构为(wèi)其未勤勉尽责的执业(yè)行为付(fù)出代(dài)价。

　　四是关于中介机构的(de)责任(rèn)人员。证券公司、会计师(shī)事务所、律师事(shì)务所等中介机(jī)构从(cóng)业人(rén)员的道德水准、专业能力、合规风险意识和廉(lián)洁(jié)从业水(shuǐ)平等，是保障证券服(fú)务质量的重要因素。如果在欺(qī)诈发行、财务造假等案件中发现相(xiāng)关中介机构责任人(rén)员存在违法违规行为，将依法依规(guī)予以严(yán)处。

　　2.泽(zé)达易盛(shèng)、紫晶(jīng)存储(chǔ)欺诈(zhà)发行案严重损害投资者合法权益，目(mù)前在(zài)投资者保护方面有哪些(xiē)安排(pái)？

　　答：《证券法》《民(mín)事诉(sù)讼法》等法律(lǜ)法规规定(dìng)了包括协商和解、纠纷调解、先(xiān)行赔付、责令回购、行政执(zhí)法当事人承诺、单独(dú)诉讼、示范(fàn)判决、代表(biǎo)人(rén)诉讼等一(yī)系(xì)列投资(zī)者赔偿救济制度。这些制度各(gè)有优势，对于个案中采(cǎi)用何种方式，需综合考虑不(bù)同投(tóu)资者(zhě)赔偿(cháng)救济制度的适(shì)用条件(jiàn)、投资(zī)者获赔的充分性和有效(xiào)性、赔付责(zé)任(rèn)主体(tǐ)的意愿和能力等(děng)因素，目标都是(shì)有效保(bǎo)护投资者、惩戒和(hé)震慑违法(fǎ)行为人。

　　对于泽达易(yì)盛案(àn)，上(shàng)海金融法(fǎ)院已经收(shōu)到泽(zé)达易盛普通代表人诉讼起(qǐ)诉材(cái)料，中证(zhèng)中小(xiǎo)投资者服务(wù)中心发(fā)布公告，表示密切关(guān)注泽达易盛普通(tōng)代表(biǎo)人诉讼进展，如上海金融法院受理并裁定(dìng)适(shì)用普(pǔ)通代表(biǎo)人诉讼，将依(yī)法接受(shòu)投资(zī)者(zhě)特别授权，申请(qǐng)参加该案并转换(huàn)特别代表人诉(sù)讼(sòng)。特别(bié)代(dài)表人诉(sù)讼制度具有(yǒu)“默示加入(rù)、明(míng)示退出(chū)”的(de)特征(zhēng)，能(néng)够一揽子解决泽达易盛案的民事赔偿(cháng)问题，适格(gé)投(tóu)资(zī)者的合法权益可以(yǐ)在(zài)诉讼程(chéng)序中(zhōng)得到保(bǎo)护。

　　对(duì)于紫晶存储案，中信建(jiàn)投证券股份有(yǒu)限(xiàn)公司作为紫晶存储申请首次公开发行股票(piào)的保荐机(jī)构和(hé)主(zhǔ)承销商，与其他中介机构正在主(zhǔ)动(dòng)筹备投资(zī)者赔(péi)偿(cháng)事宜(yí)，拟共同出资(zī)10亿元设立先行赔付(fù)专(zhuān)项基金（上述(shù)金额为(wèi)公司初步估算结果，基金规模将根据最(zuì)终计算的适格投资(zī)者损失(shī)赔付金额(é)进行(xíng)调整），用(yòng)于先行赔付(fù)适格投资者的投资损失。先行赔(péi)付可(kě)以高效、快捷地(dì)解(jiě)决(jué)紫(zǐ)晶存(cún)储案的民(mín)事赔偿问题，适格投资(zī)者(zhě)可以积极(jí)参与(yǔ)先(xiān)行(xíng)赔(péi)付程序直(zhí)接获赔，以维护自身合法权益。

　　3.中信建投证券股份有限(xiàn)公司(sī)披露的公告(gào)中提出(chū)向证监会提交证券期货行政执(zhí)法当(dāng)事人(rén)承诺申请，证监会将如何处理？

　　答：2019年(nián)修订的(de)《证券法》新增了(le)证券领(lǐng)域行政执法(fǎ)当事人承诺(nuò)制度（以下简(jiǎn)称当事人承诺制度(dù)）。当事人(rén)承诺制度是指国(guó)务院(yuàn)证券监督管理机(jī)构对涉嫌(xián)证券期(qī)货违(wéi)法的单(dān)位或者(zhě)个人进行调(diào)查期间(ji年轻人有必要吃鱼油吗，鱼油服用多久要停一停ān)，被调查(chá)的当(dāng)事人承诺纠正涉嫌(xián)违法(fǎ)行为、赔偿有(yǒu)关投资者损失、消除损害(hài)或者不良(liáng)影响并经(jīng)国(guó)务院证券(quàn)监督管理机(jī)构(gòu)认可，当事人履行承(chéng)诺后(hòu)国务院证券监督管(guǎn)理机(jī)构(gòu)终止案件调查的行(xíng)政执法方(fāng)式。相(xiāng)关法(fǎ)律法规(guī)明确规(guī)定了当事(shì)人承诺制度的基本流程、适用范围、监督(dū)制约机制(zhì)等。

　　根据《证券期货行(xíng)政执法当事人承诺制(zhì)度实施办法》等规定，承诺金兼(jiān)具惩戒和赔偿功(gōng)能(néng)，承诺金数(shù)额(é)的确定需(xū)要综合考虑当事(shì)人因涉嫌违法行为(wèi)可(kě)能(néng)获得的收(shōu)益或(huò)者(zhě)避免的损失(shī)、当事人涉嫌违法行为依(yī)法可能被处以罚款和没(méi)收违(wéi)法所(suǒ)得的(de)金额，以及投资者因当事人涉(shè)嫌违法(fǎ)行为(wèi)所遭受(shòu)的损失等诸多因素。承诺金数(shù)额(é)通常高(gāo)于罚没款数额(é)，且(qiě)可用于赔偿投资者损失(shī)，在(zài)证券(quàn)期货(huò)行(xíng)政执法当事人承诺这一(yī)程序(xù)中，既可(kě)以实现对申请人的精准打击，也可以有效便捷地补偿投资者的损失。因此，当(dāng)事人(rén)承诺制(zhì)度可以一并解决(jué)案(àn)件相关的行政处理(lǐ)与民事赔偿问题，有效提高执法效能，达到行政追(zhuī)责与民(mín)事(shì)追(zhuī)责相(xiāng)统(tǒng)一(yī)的效(xiào)果。

　　对(duì)于中信(xìn)建投证(zhèng)券股份有限公司向我会提(tí)交(jiāo)当事人承(chéng)诺申请，我(wǒ)会(huì)将依(yī)据《证券法》《证券期(qī)货行政执(zhí)法当(dāng)事人承诺制度实施办法(fǎ)》《证券期货行政执法当事人(rén)承诺制(zhì)度(dù)实施规定》等规定，依(yī)法依(yī)规决定(dìng)是否(fǒu)受理。

　　4.对于泽达易(yì)盛、紫晶(jīng)存储所涉的(de)证(zhèng)券公(gōng)司、会计(jì)师事务所、律师事务所等(děng)中介(jiè)机构及其(qí)责任人员，下一步将如何处理(lǐ)？

　　答：前(qián)期，我会贯彻(chè)“零容忍(rěn)”要求，对泽达易(yì)盛和紫晶存储所涉中(zhōng)介机构开展“一案双查”。在泽达易盛案(àn)中，东(dōng)兴证券(quàn)股份有限公司、天(tiān)健(jiàn)会计师事务(wù)所(suǒ)、北京市康达律师事务所等中介机(jī)构因涉(shè)嫌在相(xiāng)关执业过程中未勤勉尽责，近日已被(bèi)我会立案。在(zài)紫(zǐ)晶存储案中(zhōng)，我会对中信建投(tóu)证(zhèng)券股份有限(xiàn)公司、容诚会计(jì)师事务所、致同会(huì)计师事务所(suǒ)、广东恒益律师事务所等中介(jiè)机构启动了(le)相关调查(chá)工作，后续(xù)将(jiāng)根据其(qí)在相(xiāng)关执业行为(wèi)中的勤(qín)勉尽(jǐn)责情(qíng)况，结合其主(zhǔ)动先行赔付以及申请证券期货行政执法当(dāng)事人承诺等情形，依(yī)法进行下一(yī)步处理。需要指出(chū)的是，我(wǒ)们将关(guān)注相关中介(jiè)机构有关责任人员在上述(shù)案(àn)件中(zhōng)的执(zhí)业行为，如果发现(xiàn)有关责任人员存在违(wéi)法(fǎ)违规行为，将依(yī)法依规予以严处。

　　证(zhèng)券公司、会计师事务(wù)所、律师(shī)事(shì)务所等中介机构是(shì)保障资本市(shì)场高质量(liàng)发展(zhǎn)的重(zhòng)要力(lì)量，中介机构(gòu)及(jí)其从业人员应当严格遵守法律法规(guī)和职(zhí)业道德要(yào)求，勤(qín)勉尽责(zé)、诚(chéng)实守信、廉洁自律(lǜ)、公平竞争，自(zì)觉营造和维护风清气正的企业(yè)文化和行业文化，珍视行(xíng)业(yè)声(shēng)誉(yù)。

未经允许不得转载：惠安汇通石材有限公司 年轻人有必要吃鱼油吗，鱼油服用多久要停一停