昨日晚间，证监(jiān)会就《证券(quàn)期(qī)货市场主机交易(yì)托(tuō)管(guǎn)管(guǎn)理规定（征求意见稿(gǎo)）》向社会公开征求意见(jiàn)。

　　进一步规范证券(quàn)期货市场主机交易托管(guǎn)服务和(hé)相关租用活动

　　为规范证券(quàn)期货市场主机交易托管活动，保(bǎo)护投资者合法权益，维护证券期货(huò)市(shì)场安全(quán)平稳(wěn)运行，证监会起(qǐ)草了(le)《证券期货市场(chǎng)主机交(jiāo)易(yì)托管管理规定（征求意(yì)见稿）》（以下简称《管(guǎn)理(lǐ)规定》），于昨日向社会公开征求意见。

　　据了解(jiě)，近年(nián)来，证(zhèng)券期(qī)货交易所向市(shì)场(chǎng)相关机(jī)构(gòu)提供主机交(jiāo)易(yì)托管资源，为行业提供信息科技基础支撑服务，对(duì)于提(tí)升行业(yè)信息(xī)基(jī)础设(shè)施(shī)运维水(shuǐ)平，保障行业信息系统安全稳定运行发挥(huī)了重要作用。

　　但随着(zhe)证券期(qī)货市场的不断发(fā)展，主机交易托管资(zī)源分配不尽合理、线路时延(yán)不尽一(yī)致、安(ān)全保障能力有待提(tí)升等(děng)问题逐渐(jiàn)凸显，为进一(yī)步(bù)规范证券期货市场主机交(jiāo)易托管(guǎn)服务和相关(guān)租用活动，促进(jìn)证券期货(huò)市(shì)场(chǎng)的平(píng)稳健康发展，证监(jiān)会起草《管(guǎn)理规定》。

　　据悉，《管理规定》起草思(sī)路有三。一是(shì)全(quán)面(miàn)覆盖各(gè)类主(zhǔ)体。结(jié)合(hé)业务活动的具体特点，《管理(lǐ)规(guī)定(dìng)》将主机交易(yì)托管相关主(zhǔ)体分(fēn)为(wèi)证(zhèng)券期货交易所和证券期货经营机(jī)构(gòu)两部(bù)分(fēn)，分别提(tí)出(chū)完善的监管要求，并要求其他类型的参与主体参照执(zhí)行(xíng)有关规(guī)定。

　　二是切实(shí)守住安全底(dǐ)线(xiàn)。安(ān)全运行是从事主机(jī)交易托管服务和(hé)相关租用活动(dòng)的(de)基础和前(qián)提，《管理规(guī)定》规定了主机(jī)交易托(tuō)管资(zī)源的安全管理要求，明确(què)了(le)证券期货经营机构的尽职调查和(hé)业务审批机制，从安全的角度作出全面规(guī)定(dìng)。

　　三是(shì)促(行而不辍履践致远是什么意思，行而不辍 什么意思cù)进服(fú)务公平合(hé)理。《管理规定》将公(gōng)平合理原则，体现在证券期(qī)货(huò)交易所和证券期(qī)货(huò)经营机构从事(shì)主机交易(yì)托管服务(wù)和(hé)相(xiāng)关租用活(huó)动(dòng)的(de)各个环节，同(tóng)时也充分注重有关规定落地(dì)过程中(zhōng)的可操(cāo)作性，切实提(t行而不辍履践致远是什么意思，行而不辍 什么意思í)升市(shì)场(chǎng)主体的获得感。

　　从主要内容来(lái)看，《管(guǎn)理规定》共(gòng)五章28条(tiáo)，对证券(quàn)期货行业主机交易托管(guǎn)服务和相关租用活动(dòng)提出(chū)了要求。

　　具体来看，首先是(shì)总则(zé)明确立法宗(zōng)旨、适(shì)用范(fàn)围，从事(shì)主机交易托管(guǎn)服务(wù)和相关租用活(huó)动(dòng)的基本原则以(yǐ)及(jí)监督管理。

　　根(gēn)据《管理规定》，所谓主机交易托(tuō)管资源，是指证(zhèng)券期货交(jiāo)易(yì)所(suǒ)提供的机房机柜(guì)、通信(xìn)网络(luò)、软件或硬(yìng)件设施等资源，部署(shǔ)在相关资源(yuán)的信息系统可以连接证券期货交(jiāo)易(yì)所交易系(xì)统。

　　其次(cì)是证券(quàn)期货交易所(suǒ)要(yào)求(qiú)。明确了证券期(qī)货交易所提供主机交易托管(guǎn)服务有关要(yào)求(qiú)。主要包括(kuò)：要(yào)求(qiú)证券期货交易所实施专区管理(lǐ)，统一专区交易时延，建设运维要求(qiú)不得低(dī)于(yú)《证券期货业信息(xī)系统托(tuō)管基本要求(qiú)》中(zhōng)三级系统的受托方要(yào)求；从资源保障(zhàng)、资源分配、服务(wù)申请、服务协(xié)议、收费要求(qiú)、服务(wù)退出(chū)与资源再分配等方面保障证(zhèng)券期货交易所提(tí)供(gōng)有(yǒu)关服务(wù)的公平合(hé)理；加强风险防(fáng)控，证券期货(huò)交易所需(xū)建立(lì)健全监控指标(biāo)及应急处置机制。

　　《管理规定》要求，证(zhèng)券(quàn)期货交易(yì)所提供主机交易托管服务(wù)的(de)，应当将主机(jī)交易(yì)托管资源(yuán)和(hé)其他主机托(tuō)管资源进(jìn)行(xíng)区分，对主机交易(yì)托(tuō)管资源实施专区(qū)管理，并确(què)保(bǎo)相关专区到(dào)核心交易系(xì)统通信前端的通信时延保(bǎo)持一(yī)致。

　　再(zài)次是证券期(qī)货(huò)经营(yíng)机构要求(qiú)。明(míng)确了证券期货经(jīng)营机构(gòu)租用主机交易托管资源有关要(yào)求。具体(tǐ)来看，从(cóng)安全(quán)保(bǎo)障(zhàng)方面(miàn)，对证券期(qī)货经营(yíng)机构租用主机交易(yì)托(tuō)管资源的(de)一般要求作出规(guī)定。从能力评估、治理(lǐ)架构、尽(jǐn)职调查等方面(miàn)确保证券期货经营(yíng)机(jī)构能(néng)够(gòu)保障客户设施的(de)安全运(yùn)行。明确证券期货经营机构对(duì)证券期货交(jiāo)易所的报告(gào)要(yào)求(qiú)。

　　《管理(lǐ)规(guī)定》提到，证券期货经营机构租用主机交易托管(guǎn)资(zī)源部(bù)署客户提供(gōng)的软件或硬件(jiàn)设施（以下简称证券期货经营机(jī)构部署客户(hù)设施）的，应当从人员保障、资金投入、客户需求等(děng)方面充分评估(gū)，审慎选(xuǎn)择服务(wù)客户(hù)，确保自身能力可以保障客户(hù)软件或硬件设(shè)施的安全运行，并将(jiāng)不同客(kè)户的信息系统、客户与(yǔ)经营机构的信息系统进行(xíng)有(yǒu)效隔离。

　　最后是监督管理。明确证券期货交易所的监管报告义务(wù)，规定中国证(zhèng)监会及其派出机构(gòu)结(jié)合法定职(zhí)责，对证券期(qī)货(huò)交易所及证券期货经营(yíng)机构实施(shī)现场检查和非现(xiàn)场检查，并规定相应罚则(zé)。

　　根据《管理规定》，证券期货(huò)交易所违(wéi)反本规(guī)定(dìng)，或者(zhě)在监管工作(zuò)中不履(lǚ)行职责，或者不履(lǚ)行本规定有关报告义务(wù)的，中(zhōng)国证监会可以对证券期货(huò)交易所采(cǎi)取监管谈话、出具警示(shì)函、责令限期(qī)改正等行政监管措施(shī)，对(duì)有关高级管理人员(yuán)给予警告、记过、诫勉谈话、通报批(pī)评、撤职等行(xíng)政处分(fēn)，并责令证(zhèng)券期货(huò)交易所(suǒ)对其他(tā)责任人(rén)给(gěi)予(yǔ)纪律(lǜ)处分(fēn)。

　　证(zhèng)券期(qī)货经营机构违反本(běn)规定，中(zhōng)国证监会及(jí)其派出机构可(kě)以依照(zhào)《证券期货(huò)业网络和信(xìn)息安全管理办法》有关规定，对有关机(jī)构和人员采取行政监管(guǎn)措施(shī)。

　　上海证券交易所原副总经理刘逖接受监察调查

　　据昨(zuó)日中(zhōng)央(yāng)纪委(wěi)国家监委驻(zhù)中国证监会纪检监察组、浙江省纪委监委消(xiāo)息(xī)，上海证券交易所原(yuán)副总经理刘逖涉嫌严重(zhòng)职务违法，目前正在(zài)接受(shòu)中央纪委国(guó)家监委(wěi)驻中国证监会纪检(jiǎn)监察组和(hé)浙江省台州市监委监察调查(chá)。

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