零容忍！又有券商投行收罚单(dān)！

　　5月14日晚间(jiān)，东北证(zhèng)券公告称，因(yīn)豫金刚石45亿定增旧案(àn)，证监会拟(nǐ)对东(dōng)北证(zhèng)券合计被罚(fá)没逾(yú)750万元(yuán)。

　　合(hé)计罚没750多万(wàn)

　　两名保代已离职

　　公告(gào)显示，5月12日(rì)，公司收到中国证(zhèng)监会《行政处罚事先告知书(shū)》，公司涉(shè)嫌在郑州华晶(jīng)金刚石(shí)股份有(yǒu)限公司2016年非公开发行股票及(jí)持续督导期间未勤(qín)勉尽(jǐn)责案(àn)，已由(yóu)中国证监(jiān)会调(diào)查(chá)完毕，中国证监会依法拟(nǐ)对公(gōng)司做出行政处罚。

　　经证监(jiān)会查明，东(dōng)北证券系豫金刚(gāng)石 2016 年非公(gōng)开发行股票项目(mù)保荐人(rén)，中国证监(jiān)会在(zài)豫金刚(gāng)石 2016 年(nián)非公开(kāi)发行股票(piào)的审(shěn)查(chá)反(fǎn)馈意见中要求保荐机构对本(běn)次发行对象(xiàng)的认(rèn)购资金(jīn)来(lái)源(yuán)及合法性、是(shì)否具备(bèi)履行认购义务的能力进行核查(chá)，公(gōng)司未按要求(qiú)对本次非公(gōng)开发(fā)行(xíng)对象之一北京天证远(yuǎn)洋基(jī)金(jīn)管理中心(xīn)（有限合伙）（以下简称 “天证远(yuǎn)洋”）的(de)资金来源审慎核查。天证远洋实际出(chū)资(zī)与其(qí)承诺不符。公司出 具(jù)的《非(fēi)公开发行股票的上(shàng)市保荐书(shū)》《非(fēi)公开发行股票发行过程与认(rèn)购对象合 规性(xìng)的(de)报告》存在虚(xū)假记(jì)载。

　　此外，东北证券在持续督导(dǎo)期间未对(duì)募集资(zī)金置换预(yù)投资金事项(xiàng)审慎核(hé)查，未充(chōng)分 核(hé)查(chá)募(mù)集资金(jīn)投入(rù)项目的情况，未充(chōng)分(fēn)关注募(mù)投项目(mù)流动资金的用(yòng)途和程序(xù)，未 对涉诉事项保持合理的职业怀(huái)疑。

　　因此，中国证监会拟(nǐ)决(jué)定：对东北证券责令改正，给(gěi)予警告，没收保(bǎo)荐业(yè)务收入188.7万元，并处以566万元(yuán)罚款。对定增项目(mù)的保荐代表人(rén)于国庆、葛建伟给予警告，并分(fēn)别(bié)处以(yǐ)20万(wàn)元罚(fá)款；对持续督导期的保(bǎo)荐代表人郑(zhèng)克(kè)国(guó)、张旭(xù)东给(gěi)予警告，并分别处以10万元罚(fá)款；对傅坦给予警告(gào)，并处以5万元罚(fá)款。

　　据记(jì)者查询，保(bǎo)荐代(dài)表(biǎo)人于国(guó)庆、葛建伟(wěi)已(yǐ)查无数据(jù)，这(zhè)意(yì)味着两人已经离开了证券行业。

　　而郑克国已经离开(kāi)东北证券，在2018年入职了(le)中天证券(quàn)。傅俄罗斯语乌拉是什么意思 中国人可以说乌拉吗坦则在2016年(nián)从东(dōng)北证(zhèng)券离职，去年入职了中德证券。

　　股(gǔ)东减持计划被暂停

　　截至目前，豫金(jīn)刚石已退市，且定(dìng)增项(xiàng)目已时隔近七年，但证监会(huì)仍对东(dōng)北(běi)证券立案(àn)调查并处以三倍的(de)高(gāo)额罚款(kuǎn)，体现监管层在全面注册制(zhì)背(bèi)景下(xià)，继续保持强(qiáng)监管、压实中介(jiè)机构责(zé)任的决(jué)心。

　　对于东北证券而言，影响不仅仅是罚款(kuǎn)这么简单(dān)。年(nián)报显示，东北证券在2022年IPO承(chéng)销保荐项目(mù)，成功(gōng)发行的(de)仅有2家，较2021年减少3家；承(chéng)销金额(é)合(hé)计2.26亿元，同比减少92.01％；承(chéng)销保荐收入合(hé)计0.16亿元，同比减少89.88％，承销保荐(jiàn)收(shōu)入在65家券商中(zhōng)位列(liè)第55名。

　　此外，2022年(nián)12月31日，东北证(zhèng)券股东吉(jí)林信(xìn)托因自身经营发(fā)展需要等(děng)自主决定，拟以集(jí)中(zhōng)竞价(jià)交易方式，在2023年2月1日至4月(yuè)30日期(qī)间按市场(chǎng)价格(gé)减持(chí)不(bù)超过2340万(wàn)股股份。

　　不过，截至今年5月5日，吉林信托(tuō)没有任(rèn)何一股。

　　同时去年7月就已经公布的大股(gǔ)东(dōng)亚太集团(tuán)“清(qīng)仓式”股权(quán)转让一(yī)事，至今(jīn)仍(réng)未有着(zhe)落。

　　据(jù)了解，按(àn)相关(guān)规(guī)定，东北俄罗斯语乌拉是什么意思 中国人可以说乌拉吗证券在(zài)被中国证(zhèng)监会立案调(diào)查期间，公司大股东不得减持股份(fèn)。鉴于上(shàng)述(shù)转让及减持公司股份事项(xiàng)均属(shǔ)于规定不(bù)得减持范畴，上述(shù)规定期间(jiān)，亚泰集团和吉林信托不得(dé)减持公司股份。

　　不过随(suí)着(zhe)东(dōng)北(běi)证券的罚(fá)单尘埃(āi)落(luò)地(dì)，东(dōng)北(běi)证券的股权变(biàn)或(huò)将(jiāng)很快实现。

　　根(gēn)据东(dōng)北证券最新一季报显(xiǎn)示，2023年(nián)前(qián)三(sān)个月东(dōng)北证券实(shí)现营业收入(rù)18.44亿(yì)元，同比增长130.73％；归母净(jìng)利润3.73亿元(yuán)，扭(niǔ)亏为盈(yíng)，同比(bǐ)增(zēng)长(zhǎng)244.09％。

　　公司表(biǎo)示，业绩(jì)变动的(de)主要原因是公司投(tóu)资与销售交易业务(wù)、投资银行业务收入增加(jiā)所致。

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