零容忍！又(yòu)有券(quàn)商(shāng)投行收罚单！

　　5月(yuè)14日晚间，东北(běi)证券公告(gào)称，因豫金刚石45亿定增旧案(àn)，证监(jiān)会拟对东北证券合计被罚(fá)没(méi)逾750万元。

　　合计罚(fá)没(méi)750多万

　　两名(míng)保代已离(lí)职

　　公告显示(shì)，5月(yuè)12日，公司收(shōu)到中国证(zhèng)监会《行政处罚事(shì)先告知书》，公(gōng)司涉嫌在郑州华(huá)晶金刚石股份有限公司2016年非公开发行(xíng)股(gǔ)票及(jí)持续督(dū)导期(qī)间(jiān)未勤勉(miǎn)尽责案，已(yǐ)由(yóu)中国证监(jiān)会(huì)调查完毕，中(zhōng)国(guó)证监会依法拟对公(gōng)司(sī)做出(chū)行(xíng)政(zhèng)处罚。

　　经证监会查明，东北证(zhèng)券系豫(yù)金刚石 2016 年非公开发行股票(piào)项目(mù)保荐人(rén)，中国证(zhèng)监(jiān)会在豫金刚(gāng)石 2016 年非(fēi)公开发行股票的审(shěn)查反馈意见(jiàn)中要求(qiú)保(bǎo)荐机构对本次(cì)发行对象的认(rèn)购资金来(lái)源及合法性、是否具备履行认购义务的能力进行(xíng)核查，公(gōng)司未按要(yào)求对(duì)本(běn)次非公开发(fā)行对(duì)象之一北京天证(zhèng)远洋基(jī)金管(guǎn)理(lǐ)中(zhōng)心（有限合伙(huǒ)）（以下简称(chēng) “天证远洋(yáng)”）的资金来源审慎核查(chá)。天(tiān)证远洋实际出资与其(qí)承诺不符。公司出 具的《非(fēi)公开发行股(gǔ)票的上(shàng)市保荐书》《非(fēi)公开发行(xíng)股票发行过程与(yǔ)认购对象合(hé) 规性的报告》存在虚假记(jì)载(zài)。

　　此外，东(dōng)北证券在持续(xù)督导(dǎo)期(qī)间未对募集(jí)资金置换预投资(zī)金事项审慎核查，未充分 核(hé)查募集资金投入项目的情况，未充分关注募投项目流动资金的(de)用途和程序，未 对(duì)涉(shè)诉事项保持合理的职业怀疑。

　　因此，中国证监会拟决(jué)定：对东北证券责令改正，给(gěi)予警告，没收保荐业务(wù)收入(rù)188.7万元，并处以566万元罚款。对定增(zēng)项目的保荐代表(biǎo)人(rén)于国菲律宾国土面积有多大，菲律宾国土面积有多少平方公里庆、葛建伟给(gěi)予警(jǐng)告(gào)，并分(fēn)别处以20万元罚款；对(duì)持(chí)续督(dū)导期的保荐(jiàn)代(dài)表人郑克(kè)国、张旭东给予警告，并(bìng)分(fēn)别处以10万(wàn)元罚款；对傅(fù)坦给予(yǔ)警(jǐng)告，并处以5万元罚款。

　　据记(jì)者查询，保(bǎo)荐代表人于国庆、葛(gé)建伟已查无数据，这(zhè)意(yì)味着两人已经(jīng)离开了证券行业。

　　而郑克国已经离(lí)开东北证(zhèng)券，在(zài)2018年(nián)入职了(le)中天证券。傅坦(tǎn)则在2016年从东北证券(quàn)离(lí)职，去年入职了中(zhōng)德证券(quàn)。

　　股东(dōng)减持(chí)计(jì)划被暂停

　　截至目(mù)前，豫金(jīn)刚石已退市，且定增项目(mù)已时隔近七年，但(dàn)证监(jiān)会(huì)仍对(duì)东(dōng)北证券(quàn)立案调查并处(chù)以(yǐ)三倍的(de)高额罚款，体现(xiàn)监管(guǎn)层在全面(miàn)注册制背(bèi)景下，继(jì)续保持强监管、压实中介(jiè)机构责任的决心。

　　对于东北证券而言，影响不仅(jǐn)仅是罚款这么简单。年报显示，东北证券在2022年IPO承销保荐(jiàn)项目，成功发行的(de)仅有(yǒu)2家(jiā)，较2021年减少3家(jiā)；承销金额合计2.26亿元，同比减少92.01％；承销保荐收入合(hé)计0.16亿元，同比减少(shǎo)89.88％，承销(xiāo)保(bǎo)荐收入在65家券商中位列第55名。

　　此外(wài)，2022年12月31日(rì)，东(dōng)北证券股(gǔ)东吉林信托因自身经营发展(zhǎn)需要等自主决(jué)定(dìng)，拟以集中竞价交易方式(shì)，在2023年2月1日至4月30日期间按(àn)市场价格减持不超过2340万(wàn)股(gǔ)股份。

　　不过(guò)，截至(zhì)今年5月5日，吉(jí)林信托没(méi)有任何(hé)一股。

　　同时去年7月就已经公布的大(dà)股(gǔ)东亚太集团“菲律宾国土面积有多大，菲律宾国土面积有多少平方公里清仓式”股(gǔ)权转(zhuǎn)让一事，至今(jīn)仍未(wèi)有着落(luò)。

　　据了解，按相关规(guī)定，东(dōng)北(běi)证券(quàn)在(zài)被中国证监会立案调查期间，公司大股东不得减持股(gǔ)份。鉴于上(shàng)述(shù)转让及减持公司股份事(shì)项均属于规定(dìng)不得减持范畴，上(shàng)述规定期(qī)间，亚泰集(jí)团和吉(jí)林信托(tuō)不得减(jiǎn)持(chí)公司股份。

　　不过随着(zhe)东北证券的罚单尘埃(āi)落地，东(dōng)北证券(quàn)的(de)股(gǔ)权(quán)变或将很快实现。

　　根据东北证(zhèng)券(quàn)最新一季报显(xiǎn)示(shì)，2023年前三个月东(dōng)北(běi)证券实(shí)现营业(yè)收入18.44亿元，同比增(zēng)长(zhǎng)130.73％；归母净利润3.73亿(yì)元，扭亏为盈(yíng)，同比增长(zhǎng)244.09％。

　　公司表示，业绩(jì)变动的主要原因是公司(sī)投(tóu)资与销售交(jiāo)易业务、投资银行业务(wù)收(shōu)入增加所致。

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