金(jīn)融界4月(yuè)21日消息(xī) 证监会(huì)有关(guān)部门负责人(rén)就(jiù)泽达(dá)易盛案、紫(zǐ)晶(jīng)存储案系科创板首批欺诈发行案件答记者问。证监会有关部门负责人表(biǎo)示，欺诈发行、财务造假等资本市场“毒(dú)瘤(liú)”严重损害广大投(tóu)资者合法权益，危(wēi)及市场秩序和金融安全。

　　中办(bàn)、国(guó)办《关于依法从严(yán)打击证券违法活动(dòng)的(de)意见》强调坚持(chí)“零容忍(rěn)”要求(qiú)，依(yī)法严厉查处证券(quàn)违(wéi)法犯(fàn)罪(zuì)案件，立体化打击证(zhèng)券(quàn)违(wéi)法活动。我会坚(jiān)决贯彻落实党中央国(guó)务(wù)院对(duì)资本市场(chǎng)违法犯罪行为“零容忍”要(yào)求，推动对欺诈(zhà)发行等违(wéi)法犯罪(zuì)行为实行行政(zhèng)、民事(shì)、刑事立体惩处，形成强(qiáng)力震(zhèn)慑(shè)。

　　具体(tǐ)问(wèn)答如下：

　　1.泽达易盛案、紫晶存储案系科创板首批欺诈发行案件，社会(huì)影响广泛。作为监(jiān)管(guǎn)机(jī)构，如何(hé)推动(dòng)对上述发行人、控股股(gǔ)东、实际控制人、中(zhōng)介(jiè)机构及其(qí)责任(rèn)人员等相关责(zé)任主体进(jìn)行立体化追(zhuī)责？

　　答：欺(qī)诈发行、财务造假等(děng)资本市场“毒(dú)瘤”严重损害广大(dà)投资者合法权(quán)益(yì)，危及(jí)市场秩(zhì)序和(hé)金融安(ān)全。中办、国办《关于依法从(cóng)严打(dǎ)击证券(quàn)违法(fǎ)活动的意见》强调坚(jiān)持“零容忍”要求，依(yī)法严厉(lì)查处证券违法犯罪案件，立体化打击证券违(wéi)法活动。我会坚决贯彻(chè)落实(shí)党中央(yāng)国务院对资本市场违(wéi)法(fǎ)犯(fàn)罪行为“零容(róng)忍”要求，推动(dòng)对欺(qī)诈发(fā)行(xíng)等(děng)违法犯罪(zuì)行为实行行政、民事、刑事立体惩(chéng)处，形成强力震慑。具(jù)体而言：

　　一是(shì)对于证券发(fā)行人(rén)及(jí)相关(guān)控(kòng)股股东(dōng)、实际控制人等“首(shǒ窜天猴什么意思网络，窜天猴什么意思污u)恶”坚决严(yán)惩，全方位追责。如在上(shàng)述两案的行(xíng)政责任方面(miàn)，我会依法向泽达易(yì)盛（天津）科技股份有限公司（以(yǐ)下(xià)简(jiǎn)称泽达易盛(shèng)）和广东紫晶信息存储技术(shù)股份有限(xiàn)公(gōng)司（以下简(jiǎn)称紫晶存储）及相(xiāng)关责任人作出行政处(chù)罚和市场禁(jìn)入决(jué)定，分(fēn)别对(duì)泽达易盛(shèng)、紫(zǐ)晶(jīng)存储及相关责任人(rén)员(yuán)进(jìn)行行(xíng)政处罚(fá)，并(bìng)对(duì)部分责任人员采取证(zhèng)券市场(chǎng)禁入(rù)措(cuò)施。同时，我会(huì)加强与公安机(jī)关(guān)的沟通协(xié)调(diào)，对(duì)涉(shè)嫌刑事犯罪(zuì)的(de)当事(shì)人(rén)依(yī)法及时移送公安机关处(chù)理，推(tuī)动案件刑事(shì)追(zhuī)责相关工作。另外，根(gēn)据《上海证券交易所(suǒ)科创板股票上市(shì)规则》的(de)规定，上海证券交易(yì)所将依(yī)法对泽达易盛、紫晶存储启动重大违法强(qiáng)制退(tuì)市。

　　二是依法(fǎ)支(zhī)持适格投资者及时有效地追究(jiū)违规上市公司及其相关中介机构等责(zé)任主体的民事赔偿(cháng)责(zé)任。民(mín)事责任是资(zī)本(běn)市场法(fǎ)律责任体系的重(zhòng)要组成部分(fēn)，是对违法行为进(jìn)行立体式追责的(de)重要(yào)一环，也是提(tí)高资(zī)本市(shì)场违法违规成本(běn)的(de)重要举措。我(wǒ)会(huì)将(jiāng)进一步畅通投资者权利(lì)救济(jì)渠道，维(wéi)护投资者(zhě)合法(fǎ)权益，督促市场(chǎng)参与各方(fāng)归位(wèi)尽责(zé)，形(xíng)成资(zī)本(běn)市场良好生态。

　　三(sān)是对(duì)于为上市公(gōng)司提供保荐、承销服务的(de)证券公司、出具审计报告的或者法律意(yì)见书的证券(quàn)服务机构等违规(guī)主(zhǔ)体实施精(jīng)准打击。如果相关中介机构故意参与(yǔ)造假(jiǎ)，情节恶劣(liè)，坚决严惩，从重处(chù)罚，涉嫌(xián)犯罪的，移送司法(fǎ)机关(guān)处理；如果相关(guān)中介机构主要涉嫌(xián)执业(yè)未(wèi)勤勉尽责的情形，我会将按照过(guò)责相当的法治(zhì)理念，综合考虑(lǜ)违(wéi)法程度、案件情(qíng)况、执法效率、赔偿投资者损失意愿和能力等因素，依法(fǎ)妥善(shàn)处理(lǐ)，让中介(jiè)机构为(wèi)其(qí)未(wèi)勤勉(miǎn)尽责的执业(yè)行为付出(chū)代价。

　　四是关(guān)于中介(jiè)机构的责(zé)任人员。证券(quàn)公司、会(huì)计师事(shì)务所、律师事务所(suǒ)等中介机构从(cóng)业(yè)人员的道(dào)德水准、专业能力(lì)、合规风险意识和廉洁从业(yè)水平等，是保(bǎo)障证券服务质(zhì)量的重(zhòng)要(yào)因素(sù)。如(rú)果在(zài)欺诈发行、财务造(zào)假等案件中发现(xiàn)相关中介机构责任人员存(cún)在违法违规行为，将依法依(yī)规(guī)予以严(yán)处(chù)。

　　2.泽达(dá)易盛、紫晶存储欺诈发行案严(yán)重损害投资者合法(fǎ)权益，目(mù)前在投资(zī)者(zhě)保护方面(miàn)有哪些(xiē)安排？

　　答：《证(zhèng)券法》《民(mín)事诉讼法》等(děng)法律法规规定了包括协商和解、纠纷调解、先行赔(péi)付(fù)、责(zé)令回(huí)购、行政执法(fǎ)当(dāng)事人承诺、单独诉讼、示范判决(jué)、代表人诉讼等一(yī)系(xì)列投资者赔偿救(jiù)济制(zhì)度(dù)。这些制度各有(yǒu)优势，对于个案中采用何种(zhǒng)方式，需综合考虑不同(tóng)投(tóu)资(zī)者赔偿救济制(zhì)度的适(shì)用条(tiáo)件、投(tóu)资(zī)者获赔的充分性(xìng)和有效性、赔付责任主体的意愿和能(néng)力(lì)等因素，目标都是有效(xiào)保护投(tóu)资者(zhě)、惩(chéng)戒和震慑违法行(xíng)为人。

　　对于泽达(dá)易盛案，上海金融法(fǎ)院(yuàn)已经收到泽达易盛(shèng)普通代表人诉讼起诉材(cái)料，中(zhōng)证中小(xiǎo)投资者服务中心(xīn)发布公告，表示密切(qiè)关注泽达易盛普通代表(biǎo)人诉讼进展，如(rú)上海金融法(fǎ)院受理(lǐ)并裁定适用普(pǔ)通代表人诉(sù)讼，将依法(fǎ)接受投资者特别授权，申请参加该(gāi)案并转换特别代表人诉讼。特别代表人诉(sù)讼制度具有“默示加入、明示(shì)退出”的特征，能够一(yī)揽子解决泽达易盛(shèng)案(àn)的民事(shì)赔偿问题，适格投资者的合法权(quán)益可以在诉(sù)讼程序中得(dé)到保护。

　　对于紫晶存储(chǔ)案，中信建投证券股份有(yǒu)限公司(sī)作(zuò)为紫晶(jīng)存储申请首次公(gōng)开发行股票的保荐机构和主承销商，与(yǔ)其他中介机(jī)构正在主动筹备投资者赔偿事(shì)宜，拟共同出资(zī)10亿(yì)元设立(lì)先(xiān)行(xíng)赔付专项基金（上(shàng)述金额为公(gōng)司初步估算结(jié)果，基金规模(mó)将根据最终(zhōng)计算的适格投资(zī)者(zhě)损失(shī)赔付金(jīn)额进行调(diào)整），用于先行赔付适(shì)格(gé)投(tóu)资者的投(tóu)资损失。先行(xíng)赔付可以(yǐ)高(gāo)效、快捷地解决(jué)紫晶存储案的(de)民事(shì)赔偿问题，适格投(tóu)资者可以积极参与先行赔(péi)付程序直接(jiē)获赔，以(yǐ)维护自(zì)身(shēn)合法权(quán)益。

　　3.中信建投证券股(gǔ)份有(yǒu)限公司披(pī)露的(de)公(gōng)告中提出向证(zhèng)监会提交证券期货行政执法当事人承诺申请，证监(jiān)会将如何(hé)处理？

　　答：2019年修(xiū)订的《证券法》新增了(le)证券领(lǐng)域行政执法当(dāng)事人(rén)承诺(nuò)制(zhì)度(dù)（以下简称当(dāng)事人承诺制度）。当事人承诺制(zhì)度是(shì)指国务院证券监督管(guǎn)理机构对涉嫌证券期(qī)货违(wéi)法的单(dān)位或者个人进行调查期间，被调(diào)查的当事人承(chéng)诺纠正涉(shè)嫌违法行为、赔偿有关投资者损失、消除损(sǔn)害或者不良(liáng)影响并经国务院(yuàn)证券监(jiān)督管理机构认可，当事人履(lǚ)行承(chéng)诺后国(guó)务院证(zhèng)券(quàn)监督管理(lǐ)机构(gòu)终止(zhǐ)案件调查的行政执法方式。相(xiāng)关(guān)法律(lǜ)法规明确规(guī)定了当事(shì)人承诺制(zhì)度的(de)基(jī)本流程、适用范围、监(jiān)督制约机(jī)制等。

　　根(gēn)据(jù)《证券期货行政(zhèng)执法当事人承诺(nuò)制度实(shí)施办法》等规定(dìng)，承诺金兼具惩(chéng)戒和赔(péi)偿功能(néng)，承诺金(jīn)数额的(de)确定需要(yào)综(zōng)合考(kǎo)虑当(dāng)事人因涉嫌违法行(xíng)为可能(néng)获得的收(shōu)益或者避(bì)免的损失、当(dāng)事人涉嫌(xián)违法行为(wèi)依(yī)法(fǎ)可能被处以罚款和没(méi)收(shōu)违法所得的金(jīn)额(é)，以及(jí)投资者因(yīn)当(dāng)事人涉嫌(xián)违(wéi)法(fǎ)行(xíng)为所遭受(shòu)的损失等诸多因素。承诺金(jīn)数额通常高(gāo)于(yú)罚没款(kuǎn)数额，且可(kě)用于(yú)赔(péi)偿投资者损(sǔn)失，在证券期(qī)货行政执法当事人承诺这(zhè)一程序中，既(jì)可以实现对申请(qǐng)人的精准打击，也可以有效(xiào)便捷地补偿投资者的损失。因此，当事(shì)人(rén)承诺制度可以(yǐ)一并解决案件(jiàn)相(xiāng)关(guān)的行政处理与民事赔偿问(wèn)题，有(yǒu)效提高执法(fǎ)效能，达到(dào)行政追责与(yǔ)民事追责相统一的效果。

　　对于(yú)中信建投证券(quàn)股份有限公司向我(wǒ)会提交当(dāng)事人承诺申请，我会将(jiāng)依据《证券法》《证(zhèng)券期货(huò)行政执(zhí)法当事人承诺(nuò)制(zhì)度实施办法》《证(zhèng)券期货(huò)行政执(zhí)法当事人承诺制(zhì)度实施规定》等规定，依法依规决定(dìng)是否受理。

　　4.对(duì)于泽达易盛(shèng)、紫晶存储所涉(shè)的证券公司、会计师事务所、律师事务(wù)所等中(zhōng)介机(jī)构及其责任人员(yuán)，下(xià)一(yī)步将如何处(chù)理(lǐ)？

　　答：前期，我会贯(guàn)彻“零容忍(rěn)”要求(qi窜天猴什么意思网络，窜天猴什么意思污ú)，对泽达易盛和紫晶存储所涉(shè)中(zhōng)介(jiè)机构(gòu)开(kāi)展“一案(àn)双查”。在(zài)泽达(dá)易盛案(àn)中，东(dōng)兴证券股(gǔ)份(fèn)有限公司、天(tiān)健会计(jì)师事务(wù)所、北京(jīng)市(shì)康达律师事(shì)务所等中介机(jī)构因涉嫌在相关执业过程中未勤勉尽(jǐn)责，近日已被(bèi)我会立案。在紫晶存储案中，我会对中信建(jiàn)投证(zhèng)券股份有(yǒu)限公(gōng)司、容诚会计师事(shì)务(wù)所、致同(tóng)会计师事务所、广东恒(héng)益(yì)律师事务所等中介(jiè)机构启动了相关调(diào)查工作，后续将根据其(qí)在相关执业(yè)行(xíng)为中的勤(qín)勉尽责情况，结合其主动先行(xíng)赔付以及申请证券期货行政执(zhí)法(fǎ)当(dāng)事人(rén)承诺等情形，依(yī)法进行下(xià)一(yī)步处(chù)理。需(xū)要指出的是，我们(men)将关注(zhù)相关中介机构有关(guān)责任人员在上述案件中的执业行为，如果(guǒ)发(fā)现有关(guān)责任人员存(cún)在违法违规行为(wèi)，将依法依规予以严(yán)处。

　　证券公司、会计师(shī)事务所(suǒ)、律师事务所等中介机(jī)构是保障资(zī)本市场高质量发展的重要(yào)力量，中介机构及(jí)其从业人员应当严格遵守法律(lǜ)法规和职(zhí)业(yè)道德要求，勤勉尽责(zé)、诚(chéng)实守信(xìn)、廉洁自律、公(gōng)平竞争，自(zì)觉营(yíng)造和(hé)维护风清气(qì)正的企业文化和(hé)行(xíng)业文化，珍(zhēn)视行业声誉(yù)。

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