在“扶优限劣”的基本(běn)方针下(xià)，私募(mù)基金(jīn)行业监管趋严(yán)，近第一次见面握手是左手还是右手，与人握手是左手还是右手日又(yòu)有私募被“点名”。

　　5月4日，中国证(zhèng)券(quàn)投资基(jī)金业(yè)协会网站披露(lù)的一则公告显示，雪(xuě)杉基金(jīn)存在(zài)违反(fǎn)专(zhuān)业化运营原则等四项违(wéi)规行为(wèi)。根据相关(guān)规定，协会拟(nǐ)对雪杉基(jī)金公开谴(qiǎn)责、暂停受理其私募基金产品备案六个月；对时任雪杉基(jī)金合规(guī)风控负责(zé)人(rén)的黄某公开(kāi)谴(qiǎn)责。

　　因4项违规行为

　　雪杉(shān)基金(jīn)被暂停(tíng)备案(àn)六个月

　　5月4日，中国证(zhèng)券投资基(jī)金业协(xié)会网站披露了一(yī)则纪律处分事先告(gào)知书第一次见面握手是左手还是右手，与人握手是左手还是右手送达公(gōng)告。经(jīng)查，深圳雪杉基金管理有限公司（简称(chēng)“雪杉基金”）涉嫌从事违(wéi)法违规行为，时任高级管理人(rén)员黄某应当对此承担法律责任(rèn)，协会拟对(duì)其作出(chū)纪律处分(fēn)。

　　公告(gào)显示(shì)，雪杉(shān)基(jī)金存在(zài)四项(xiàng)违规行(xíng)为(wèi)：

　　一是违反专业化运营原则。其(qí)一，2019年5月，深圳雪杉(shān)与(yǔ)上海阿杏达成《业务合作协(xié)议》，由债券发行人关联(lián)方出资认购上海阿杏产品份(fèn)额，该产品通过深圳雪杉在(zài)管产品“雪(xuě)杉夏桐1号私募证券投资基金”最终(zhōng)投向指定债券(quàn)产品。其(qí)二，2019 年(nián)5月(yuè)，深圳雪(xuě)杉(shān)与株(zhū)洲新(xīn)芦淞产(chǎn)业发(fā)展(zhǎn)集团有(yǒu)限公司（以下简称株洲新芦淞）签(qiān)署(shǔ)《投(tóu)资合作协议》，约定由指定第三方认(rèn)购“雪杉夏(xià)桐(tóng)7号私募证券投资(zī)基(jī)金”，并由该产品(pǐn)购买指定债券。以上行为(wèi)不(bù)符合私(sī)募(mù)基金管理人专业化运营的(de)要求。

　　二是未向(xiàng)投资者披露关(guān)联交易。2018年2月至2019年8月，“雪(xuě)杉夏桐1号私募证券投资基金”“雪杉(shān)夏桐(tóng)2号”“雪杉(shān)夏桐(tóng)3号”“雪杉夏桐(tóng)6号”“雪杉(shān)夏桐(tóng)7号”“雪杉常(cháng)升1号(hào)”“雪(xuě)杉常升(shēng)2号”分别投向上海映雪(xuě)投资(zī)管(guǎn)理中心（有限合伙）（以下简称上海映(yìng)雪）在管产品“映雪吴钩15号私(sī)募基金”6.58亿元、1.95亿元、0.55亿元、1.13亿元、2.70亿元、0.51亿元及0.12亿元。2018年2月，“雪杉春茗1号基金”投向上海映雪在管产(chǎn)品(pǐn)共(gòng)计5610万元。

　　投资期间(jiān)，深圳雪杉董事长郑宇(yǔ)为(wèi)上海映雪执行事务合(hé)伙人、实(shí)际(jì)控(kòng)制(zhì)人，上述(shù)交易(yì)构成关联交易，但深圳雪杉未向(xiàng)投资者进(jìn)行明确(què)、充(chōng)分地披露。

　　三是未落实投资者适当(dāng)性管理要求(qiú)。雪杉春茗1号基金(jīn)的投资者王某的(de)基金合同于2015年7月7日(rì)签署，但(dàn)是其风(fēng)险测评问(wèn)卷则于2016年9月21日签(qiān)署(shǔ)。

　　四是一般(bān)员(yuán)工违规兼职。深圳雪(xuě)杉(shān)市(shì)场拓展、投资(zī)运营(yíng)、财务等岗(gǎng)位(wèi)员工存(cún)在兼(jiān)职情(qíng)况。

　　黄某(mǒu)于2016年3月至(zhì)2019年4月(yuè)任(rèn)深圳(zhèn)雪(xuě)杉(shān)合规风控负责(zé)人，应当对发生(shēng)在各自(zì)任职期(qī)间公司的违规行(xíng)为承(chéng)担相应(yīng)责任。

　　根据(jù)相(xiāng)关规定，协会拟对深圳(zhèn)雪(xuě)杉公开谴(qiǎn)责、暂停受理其私募基金产品(pǐn)备案六个(gè)月；对 黄某(mǒu)公(gōng)开谴责(zé)。

　　雪(xuě)杉基(jī)金曾收警示函(hán)

　　值得注意的是，这已(yǐ)经不是雪杉(shān)基(jī)金首次遭监管处罚。2022年6月18日，深圳证监局曾对雪(xuě)杉基金出具警示函。

　　相(xiāng)关公告显示，经查，雪杉基金在从事(shì)私(sī)募基金业务活(huó)动(dòng)中(zhōng)，存(cún)在未履行谨(jǐn)慎(shèn)勤勉义务(wù)、未采取问卷调查(chá)等方式对(duì)个别投资者的风险识别能力和风险承担能力进行第一次见面握手是左手还是右手，与人握手是左手还是右手(xíng)评(píng)估、未按(àn)照合同约定如实向投资者(zhě)披露(lù)可能影(yǐng)响投资(zī)者合(hé)法权益的重大(dà)信息等情形。依据《私募管(guǎn)理办(bàn)法》第(dì)三十三条规定，决定对其(qí)采取出具(jù)警示函的行政监管措施。

　　百亿私募(mù)映雪投(tóu)资居(jū)股东之列

　　雪杉基(jī)金成(chéng)立于2015年，注册资本(běn)为3250万元，机(jī)构类(lèi)型为私(sī)募(mù)证券投(tóu)资基金管理人，全职(zhí)员(yuán)工人数14人(rén)，管理规模区间为(wèi)20-50亿元。去年2月份，雪杉基金(jīn)曾进行高(gāo)管变更。目前(qián)雪杉基金的法人、总经理为汲培欣，合规(guī)风控负责(zé)人为曾峤。

　　值得注意的是，百(bǎi)亿私募映雪投资为(wèi)雪杉(shān)基(jī)金的股(gǔ)东，持股占(zhàn)比4.2％。

　　除此(cǐ)之外，雪(xuě)杉基(jī)金还有(yǒu)一(yī)家关联公司为深圳市塔门投资管(guǎn)理有(yǒu)限公司，雪(xuě)杉基金持股50.5％。塔门投(tóu)资为私募股权、创(chuàng)业投资基金(jīn)管理人。

　　雪(xuě)杉基金官网显示，雪杉基金还在香港控股成立了Cedar Value （HK） Limited（雪杉惠理（香港）有限公司，“雪杉香港(gǎng)”），以期发挥与雪(xuě)杉境(jìng)内平台的(de)跨境协同(tóng)效应，为(wèi)投资人寻(xún)找海外长期稳定资产的(de)投资和并购机会。

　　据(jù)介绍，雪杉的投资策略是(shì)通过追踪资产价格指(zhǐ)数、利率(lǜ)、汇率、指(zhǐ)标性股指等宏观(guān)经济和估值指标，以分析并提取经济周期中的趋(qū)势性行业和事(shì)件(jiàn)以最大化投资上(shàng)行收(shōu)益，同时(shí)引(yǐn)入非公开市场投资中(zhōng)的(de)个体性估(gū)值和(hé)内(nèi)在价值分析体(tǐ)系，以更(gèng)好锁(suǒ)定投资的下行(xíng)风险。但在2020年(nián)10月，雪杉基金官网的新闻动态(tài)便(biàn)停止更(gèng)新。

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