科创板首批退(tuì)市公司，正式确认！

　　4月21日晚间，*ST紫晶(jīng)和*ST泽达分(fēn)别发布公告称，其收到证(zhèng)监会下发的《行政处罚(fá)决定书》，将被实施重大违(wéi)法强制退(tuì)市，

　　与此同时(shí)，上交所也对两(liǎng)公司下发拟(nǐ)终(zhōng)止公(gōng)司股票上市(shì)的事先告知书，两(liǎng)家公司(sī)的股票自4月24日(rì)开市起停牌。

　　4月21日晚间，上(shàng)海金融法(fǎ)院消息显示，其(qí)收到12名投资者共(gòng)同起诉泽(zé)达易盛、林应等证券虚假陈述责任纠纷的申请，保荐券商东兴证(zhèng)券及两名保(bǎo)代(dài)、天健(jiàn)会(huì)计师事务所、康(kāng)达律师事务所(suǒ)均(jūn)在被起诉名单(dān)中。

　　来看详情——

　　欺诈发行+信(xìn)披违(wéi)法违规

　　*ST紫晶被罚3669万

　　首(shǒu)先来(lái)看*ST紫晶(jīng)方(fāng)面(miàn)的(de)问题：

　　证监(jiān)会行政(zhèng)处罚(fá)决(jué)定书显(xiǎn)示，紫(zǐ)晶(jīng)存储存在欺诈发(fā)行的问题。紫晶存储(chǔ)于2019年4月3日(rì)披(pī)露招股书申(shēn)报稿，同年10月获科创板上市(shì)委审议(yì)同意发行上(shàng)市，2020年3月在科(kē)创板上(shàng)市(shì)。

　　经查，紫晶存储《招股说明书》通过虚构(gòu)销售合(hé)同、伪造物流单据和验收单据入账、安排资金(jīn)回款(kuǎn)、提前确认收入等方式(shì)虚增营业收入、利润。其中，2017年-2019年上半(bàn)年分别虚增(zēng)利(lì)润21,62.71万元、3903.63万元(yuán)、2532.66万元，占当年利润总(zǒng)额的35.82％、32.59％、137.33％。

　　同时，紫晶存(cún)储《招股说明书》未按规(guī)定披露的2016年(nián)末、2017年末以及(jí)2019年(nián)上半年(nián)末对外担保(bǎo)余额分别为1,000万元、1,000万(wàn)元、7,500.12万(wàn)元。截至招股说明书签署日，未按规定(dìng)披露对外担保余额(é)合计13,500.12万元(yuán)。

　　在上市(shì)后，紫(zǐ)晶存储继(jì)续通过(guò)前述(shù)财务(wù)造假方式虚增营业收入(rù)、利润。2019年虚增利润(rùn)14529.07万元，占当期报(bào)告记(jì)载的(de)利润总额绝(jué)对值的94.55％；2020年(nián)虚增(zēng)利润16902.36万元，占当期报告记载的利润总额(é)绝对值的150.21％。另外，2019年-2020年(nián)报中仍(réng)存在未按规定(dìng)披露(lù)对外担保的(de)问题。

　　最(zuì)终(zhōng)，证监会对紫(zǐ)晶存储责令改正，给予警(jǐng)告，并(bìng)处以3668.52万元罚款，对实控(kòng)人郑穆(mù)、罗铁威分别(bié)处以2164.26万(wàn)元、1803.55万元罚(fá)款。此(cǐ)外，郑穆被采取(qǔ)终身市场(chǎng)禁入(rù)措施，罗铁(tiě)威被处10年(nián)市场禁罗锅上山是什么意思，罗锅上山样子图片入措施(shī)，其(qí)他相(xiāng)关负责人也(yě)被处以罚款、5年(nián)市场禁入(rù)等。

　　欺诈发行被罚超(chāo)8亿

　　实控人、财(cái)务总监终身(shēn)市场(chǎng)禁入

　　泽达(dá)易盛(shèng)方面，行政处罚决(jué)定书(shū)显(xiǎn)示，其于2019年6月披露(lù)招股书申报稿，2020年6月(yuè)在(zài)科创板上市。

　　经(jīng)查明，泽达易盛在(zài)公告的证券(quàn)发行文件中隐瞒重要事实(shí)、编造(zào)重大(dà)虚假内(nèi)容，2016年-2019年累计虚(xū)增营(yíng)业收(shōu)入34229.63万元，虚增利润18673.53万元(yuán)，且未(wèi)如实披露关联交易、股(gǔ)权(quán)代持(chí)情况等。

　　在上市后，泽(zé)达易盛(shèng)及其全资子公司(sī)浙江金(jīn)淳、杭州畅鸿签订虚假合同(tóng)、开展虚假业务(wù)，2020年虚增利润8246.92万元，占当期报(bào)告记(jì)载(zài)的利润(rùn)总额(é)的88.97％；2021年虚增利(lì)润2665.78万元，占(zhàn)当期报告记载(zài)的利润总(zǒng)额的56.23％。此外，泽达易盛还存在虚(xū)增在建工(gōng)程等(děng)问题(tí)。

　　值(zhí)得关注的(de)是，对于(yú)欺诈发行(xíng)部分，证(zhèng)监会对泽(zé)达易盛处以非法所募集资(zī)金金额20％的处罚，罚款(kuǎn)金额高达8.1亿元；紫晶存储则被罚款非法募(mù)集资(zī)金(jīn)的(de)3％，罚(fá)款金(jīn)额3068.52万元。

　　合并其(qí)他违法事实计算，证监会最终对泽达易盛处以8.6亿(yì)元(yuán)罚款，对实控人、时任董事长、总经理林应处以3800万元罚款，时任董事、副总经理、财务总监、董事会(huì)秘书应岚被(bèi)罚1300万元，二人(rén)均被采取终身市场禁入。

　　颇为(wèi)诡异的是，在4月21日市场全(quán)面大跌的行情下，两家公司均有不同幅度的(de)上涨。*ST泽达股(gǔ)价大涨6.98％，报收4.14元/股；*ST紫晶大涨3.42％，报收2.42元/股。

　　截至2022年9月30日，*ST泽(zé)达A股股(gǔ)东总户(hù)数为6538户，户均持股市值14.62万元；*ST紫晶A股(gǔ)股东总户(hù)数为12352户，户均(jūn)持股市值10.36万元。

　　*ST泽达已被(bèi)提起诉讼(sòng)

　　中介机(jī)构(gòu)一(yī)同被诉

　　行(xíng)政(zhèng)处罚“靴子落地”，两家公司也进入到停(tíng)牌及被终止(zhǐ)上市的(de)阶段。

　　4月21日盘(pán)后，*ST泽达(dá)、*ST紫晶(jīng)双双发布公告称，公司(sī)触及《上海证券(quàn)交易所(suǒ)科创板股票上市(shì)规则》第(dì)12.2.2条(tiáo)第（一）项规定的重大违法行(xíng)为，将被(bèi)实施(shī)重大违法(fǎ)强(qiáng)制退市。公司股票(piào)自(zì)2023年4月24日（星期一）开市起停牌(pái)。

　　4月21日(rì)，两家公司均收(shōu)到上交所下发的拟终止公司(sī)股票上市的事先(xiān)告知(zhī)书。在(zài)收(shōu)到终止(zhǐ)上(shàng)市告知书后，两家公司可以根据(jù)规定申请听证，提出(chū)陈述(shù)和申(shēn)辩。交易所由(yóu)上市委员(yuán)会就是(shì)否终止公司股票上市事宜进行审议，并根(gēn)据(jù)上市委员(yuán)会的审核意见作出是否终止公司股(gǔ)票上(shàng)市(shì)的决(jué)定。

　　根(gēn)据(jù)相关规定(dìng)，若(ruò)股票被(bèi)终止上(shàng)市，自交易(yì)所公告对股票作出(chū)终止上市的(de)决定之日后5 个交易日届满(mǎn)的下(xià)一交易日起(qǐ)，相关公司股票复(fù)牌并进入(rù)退市(shì)整理(lǐ)期，并在(zài)股票简(jiǎn)称前冠以“退市”标识，退市整理(lǐ)期的交易期限为(wèi)15 个交易(yì)日。交(jiāo)易所将在退市(shì)整(zhěng)理期届满后(hòu)5个交(jiāo)易日内(nèi)对股票予以摘牌，股票最(zuì)终(zhōng)终止上市。

　　另外，4月21日晚间，上海金融法院官微发布消息显示，其已于当日收到12名投资者共(gòng)同起诉泽(zé)达(dá)易(yì)盛等证(zhèng)券虚假陈述责任纠纷的申请(qǐng)。起诉投资者同时申请适用普通代(dài)表人诉讼程序(xù)审(shěn)理案件。上(shàng)海(hǎi)金融法院称，其将依法审查，及时公布进(jìn)展情况(kuàng)。

　　值得关(guān)注(zhù)的是，在(zài)投资者提起的诉(sù)讼中，被(bèi)告除了泽达易盛(shèng)及实(shí)控(kòng)人、董(dǒng)监高等(děng)，中介机构东兴证券及(jí)两名保代（胡(hú)晓(xiǎo)莉、陶晨亮）、天(tiān)健(jiàn)会计师事务所、康达律师事务(wù)所也均在被起诉(sù)之列。

　　3月31日晚(wǎn)间，东兴证券(quàn)曾(céng)发布(bù)公告(gào)称，因(yīn)在执行泽达易盛首次公开(kāi)发(fā)行(xíng)股票(piào)并在(zài)科创板(bǎn)上(shàng)市(shì)项目(mù)中，涉嫌保荐(jiàn)、承(chéng)销及(jí)持续(xù)督(dū)导(dǎo)等业务未勤勉尽责，证(zhèng)监会决定对其公司(sī)立案。

　　4月(yuè)21日，中证中小(xiǎo)投资者服(fú)务中心公告称，关注到上海金融法院收(shōu)到(dào)12名投资者共同起(qǐ)诉泽(zé)达(dá)易盛(shèng)等证券虚假陈述责任(rèn)纠纷的申请(qǐng)，起(qǐ)诉投(tóu)资者同时申请适用普通代(dài)表人诉讼程序审理案(àn)件。泽达易盛是科创板首(shǒu)批(pī)被中国(guó)证监会立案调查公(gōng)司，根据《行政处罚决定书》，公司构成欺(qī)诈发行。

　　投服中心将密切关注(zhù)诉罗锅上山是什么意思，罗锅上山样子图片(sù)讼(sòng)进展(zhǎn)，如上海金融法院后(hòu)续(xù)受理并裁(cái)定适用(yòng)普通代表人(rén)诉(sù)讼，发布普通代表人诉讼权利登记公告，拟相关法律法规公开(kāi)征集并(bìng)接受50名以(yǐ)上(shàng)（含50名）投资者(zhě)特(tè)别(bié)授(shòu)权，申请参(cān)加普通代表人诉讼并(bìng)申(shēn)请(qǐng)转换特别代表人诉讼。

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