近期交易商协(xié)会的(de)监管处罚力(lì)度明显加大(dà)，虽(suī)然债券市场参与主(zhǔ)体愈发丰富多元，市场竞争(zhēng)程(chéng)度更趋激烈，但(dàn)监管底线不(bù)能破戒。

　　5月11日(rì)，交易商协会对建设银行启动自律(lǜ)调查(chá)当兵的家暴几率大吗，当过兵的人会家暴吗，这是(shì)两天内(nèi)第二(èr)家被(bèi)要求自律(lǜ)调(diào)查的(de)大行。今年(nián)以来(lái)，交(jiāo)易商(shāng)协会(huì)已对(duì)多家金融(róng)机(jī)构(gòu)启动自律调(diào)查，监管力度在持续加大。

　　多(duō)家金(jīn)融机(jī)构接连(lián)被通报(bào)

　　5月11日，中国银行间市场交易商协会(huì)（下称(chēng)“交易商协会(huì)”）网站显(xiǎn)示，基于监管(guǎn)部(bù)门反馈线索，依据《银行间债券市场自律处(chù)分规则(zé)》，交易商协(xié)会已对(duì)中国建设银行股份有限(xiàn)公司债(zhài)务融资(zī)工(gōng)具(jù)承销业务涉嫌违规行(xíng)为开(kāi)展自律调查。

　　根据建行2022年年报，去年建行承销非金融企业(yè)债务融资工具744笔，为411家实体企业(yè)承(chéng)销(xiāo)发行债券4645.17亿元。2022年，该行支持优质头部房地产企业债券(quàn)融资需求，承销房(fáng)地产企业323.35亿元债务融资工具，房地(dì)产并(bìng)购票据(jù)22.9亿元。

　　交易商(shāng)协(xié)会(huì)的监管力度在近期持续加(jiā)大。就在5月(yuè)9日，交易(yì)商协(xié)会官(guān)网发布信息，针对中国进出口银行金融(róng)债券发行涉嫌违规行为，以及中(zhōng)国民生银行承销业(yè)务涉嫌违规行为已开(kāi)展自律调查(chá)。

　　而(ér)在(zài)5月8日，大连银行、郑(zhèng)州银(yín)行(xíng)、江西(xī)银行、青岛银行(xíng)和粤财信托共5家(jiā)机构涉(shè)及债券业务违规被点名。具体来说，交易商协(xié)会通过深入调查发(fā)现(xiàn)，大连(lián)银行等(děng)多家(jiā)机构存(cún)在债券代持交易等违(wéi)规行为。其中(zhōng)，大(dà)连银(yín)行(xíng)通过做(zuò)市(shì)业务方式，每(měi)日(rì)滚动开展买卖方向相反、清算(suàn)速度不同的现券交(jiāo)易，代(dài)持利率债活跃(yuè)券(quàn)，且规模较(jiào)大；郑州银行、江(jiāng)西银行(xíng)和青(qīng)岛银行，内控执行不(bù)严或流于形式，未有效评(píng)估交易合理性，作为中间方以(yǐ)现券买卖或做市等(děng)方式参与(yǔ)债券代持交易(yì)链条，交易笔数和金额(é)较(jiào)大。

　　今(jīn)年4月，工商银行已被启动(dòng)自律(lǜ)调(diào)查。相(xiāng)关公(gōng)告(gào)称(chēng)，交(jiāo)易(yì)商(shāng)协(xié)会(huì)在(zài)日(rì)常监测工作中(zhōng)发现，工商银行(xíng)主承(chéng)销(xiāo)的多(duō)期债务融(róng)资工具发(fā)行定价严重偏(piān)离市场(chǎng)合(hé)理水平，干扰了市(shì)场秩序，涉嫌违反银行间债(zhài)券市场(chǎng)自律管理相关规(guī)定。

　　4月3日(rì)，交易商协会网站披露，近期在查(chá)处四平市(shì)城市发展投资控股(gǔ)有限(xiàn)公(gōng)司案(àn)件(jiàn)时，发现吉林银行、吉(jí)林亿联银(yín)行因违规收(shōu)取发行人(rén)大额(é)财(cái)务资助，涉嫌违(wéi)反银行间债券市(shì)场(chǎng)自律管理规则，被交易(yì)商协会(huì)进行(xíng)自律(lǜ)调查。一同(tóng)被开展自律调(diào)查的还有光大证(zhèng)券、富(fù)国资(zī)产管(guǎn)理（上海）有限(xiàn)公司两家金融(róng)机构。

　　交易商协会监(jiān)管处罚力度加强

　　根(gēn)据(jù)交(jiāo)易商协会通报(bào)的数据，2022年全(quán)年，交(jiāo)易商(shāng)协会共对68起(qǐ)涉嫌违规案件立案调查(chá)，开展自律调(diào)查(chá)和自律(lǜ)问(wèn)询103次，作(zuò)出各(gè)类自律处分(fēn)99家（人）次(cì)，涉及35家发行人和信用增进(jìn)机构、4家主承销商、3家会计师事务所(suǒ)、1家律师事务所、2家其他(tā)类(lèi)型(xíng)机构和54名直接责任人。作(zuò)出的处分中，警告(gào)及以(yǐ)上(shàng)占比(bǐ)超过(guò)五(wǔ)成，15家机构被暂停一定(dìng)期限(xiàn)业务，12位责任(rèn)人(rén)被认(rèn)定不适当人选。

　　梳(shū)理(lǐ)通报来看(kàn)，被通报(bào)的原因包括低价包销多期债务融资工具(jù)，影响了(le)市场正(zhèng)常(cháng)秩(zhì)序；部(bù)分债务融(róng)资工具未按照发(fā)行(xíng)文件约(yuē)定开展余额包销，个(gè)别(bié)债务融资工具挤占了其他投资人(rén)的正常投标，违背了(le)公平公正(zhèng)原则，并影响了发(fā)行利率，对市场正(zhèng)常秩(zhì)序(xù)造(zào)成了一定不良影(yǐng)响。

　　通报指(zhǐ)出，银行(xíng)间债券市场(chǎng)参与机构在从事相关业(yè)务过(guò)程中(zhōng)，务必牢固树立市场责任意识，严格遵守相关监(jiān)管规定和自律规则要求，合规展业(yè)，自觉维(wéi)护银行间(jiān)债(zhài)券(quàn)市场(chǎng)运行秩序。

　　交易商协会表(biǎo)示，做市当兵的家暴几率大吗，当过兵的人会家暴吗商作为银行间市场基石(shí)机构，承(chéng)担(dān)着提高市场流(liú)动性(xìng)、促进价格(gé)发(fā)现(xiàn)的(de)重(zhòng)要作用(yòng)，应切(qiè)实提升做市交(jiāo)易能力，加强内部控(kòng)制和风(fēng)险管理，确保合规稳健展业，“真做市(shì)、做(zuò)真市(shì)”。

　　可(kě)以看到，近(jìn)期交易(yì)商协会的(de)监管(guǎn)处罚力(lì)度(dù)明(míng)显(xiǎn)加(jiā)大，虽然债券市场(chǎng)参与主体愈发丰(fēng)富多元，市场竞争程度(dù)更趋激烈，但监管底线不能破戒(jiè)。

　　资深金融政策(cè)监管专(zhuān)家周毅(yì)钦(qīn)对《国际(jì)金融报》记(jì)者表示，可(kě)以看到，银行间交易商协会(huì)将继(jì)续贯彻(chè)落实(shí)监管从严要(yào)求(qiú)，以严格自律(lǜ)惩戒向市场(chǎng)传递(dì)“零容忍”的清晰信号，引导市场各(gè)类主体归位尽(jǐn)责，维护市场良(liáng)好秩序(xù)。债券承销机构作为债券市场(chǎng)的(de)“看门人(rén)”，对于商(shāng)业银行特别是国有大行来说，也需要肩负起相应的当兵的家暴几率大吗，当过兵的人会家暴吗公序责任，切实维护好行(xíng)业的良(liáng)性竞(jìng)争生(shēng)态。

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