零容忍(rěn)！又有(yǒu)券商投行收(shōu)罚(fá)单！

　　5月14日晚间，东北证券(quàn)公告称，因(yīn)豫金刚石45亿定增旧案，证监会拟(nǐ)对东北(běi)证(zhèng)券合计(jì)被罚没(méi)逾(yú)750万元。

　　合计罚没750多万

　　两名保代已离职

　　公(gōng)告显示，5月12日，公(gōng)司收到(dào)中国证监会(huì)《行政处罚(fá)事先告(gào)知书》，公司(sī)涉嫌在(zài)郑州华晶金刚石股份有(yǒu)限公(gōng)司2016年非公开(kāi)发行股票(piào)及持续督导期间未(wèi)勤勉(miǎn)尽责案，已由(yóu)中国证监会调查(chá)完(wán)毕，中国证(zhèng)监会(huì)依(yī)法拟对公司做(zuò)出行政处(chù)罚。

　　经证监会查(chá)明，东北证券系豫金刚石 2016 年非公开发行股票项目保荐人，中(zhōng)国证监(jiān)会在豫金刚石 2016 年(nián)非公开发行股票的(de)审查反馈意(yì)见(jiàn)中要求保荐(jiàn)机构对本次发行对象的认购资金来源及合法(fǎ)性、是否具备(bèi)履行(xíng)认购义务的能力进行核查，公司未按(àn)要求(qiú)对本(běn)次(cì)非公开发行对象(xiàng)之(zhī)一北京天(tiān)证远洋基金管理(lǐ)中心（有(yǒu)限合伙(huǒ)）（以下简称 “天证(zhèng)远洋”）的资金来源审慎核查。天证远(yuǎn)洋实际(jì)出资与(yǔ)其承(chéng)诺不符。公司出 具的《非(fēi)公开(kāi)发行股票的上市保荐书》《非公开(kāi)发(fā)行(xíng)股票(piào)发行过程与认购对象(xiàng)合(hé) 规性(xìng)的报告》存在虚(xū)中戏明星有哪些明星，中戏明星有哪些名单假记中戏明星有哪些明星，中戏明星有哪些名单载(zài)。

　　此外，东北证券(quàn)在持续督导期间未对募集资金(jīn)置换预投资(zī)金事项审慎核查，未充分 核查募集资(zī)金投入项(xiàng)目(mù)的情(qíng)况，未充分(fēn)关注募投项(xiàng)目流(liú)动资金的用(yòng)途和(hé)程(chéng)序，未 对涉诉事项保持(chí)合理的职(zhí)业怀疑。

　　因(yīn)此，中(zhōng)国证监会拟决定：对东(dōng)北(běi)证(zhèng)券责令改正，给予警告，没收(shōu)保(bǎo)荐业务收(shōu)入188.7万元(yuán)，并处以566万元罚款(kuǎn)。对定增项(xiàng)目的保荐代表人于国(guó)庆、葛(gé)建伟给予警告(gào)，并分别处以20万元(yuán)罚款；对(duì)持续督导期(qī)的(de)保(bǎo)荐(jiàn)代表人郑克国、张(zhāng)旭东给予警告(gào)，并分别处以10万元罚款；对傅(fù)坦给予警告(gào)，并处(chù)以5万(wàn)元罚(fá)款。

　　据(jù)记者查询(xún)，保(bǎo)荐代表人于国庆、葛建伟已查无(wú)数据，这意味着两人已经离开了证券行(xíng)业。

　　而郑克(kè)国已(yǐ)经离开东(dōng)北证券，在2018年入职了(le)中天证券。傅坦则在(zài)2016年从东北证券离职，去年(nián)入(rù)职(zhí)了(le)中德(dé)证(zhèng)券。

　　股东减持计(jì)划(huà)被暂(zàn)停

　　截至目前(qián)，豫(yù)金刚石已退(tuì)市，且定增项目已时隔近七年，但证监会仍对东北证券立案(àn)调查并(bìng)处以三倍的高额罚款，体现监管(guǎn)层在全面注册制背景下，继续保(bǎo)持强监管、压实中介机(jī)构责任的决心。

　　对于东北证券而(ér)言，影响不仅仅(jǐn)是(shì)罚款这么简单(dān)。年报显示，东北证券在2022年IPO承销保荐项目(mù)，成功发行(xíng)的仅(jǐn)有2家(jiā)，较2021年减少3家(jiā)；承(chéng)销金额合计(jì)2.26亿元，同比(bǐ)减少92.01％；承销保荐收(shōu)入(rù)合计0.16亿元，同比减少89.88％，承销保荐(jiàn)收入在(zài)65家(jiā)券(quàn)商中位列第(dì)55名。

　　此外，2022年12月(yuè)31日，东北证券(quàn)股东吉林(lín)信托因自(zì)身经营发展(zhǎn)需要等自(zì)主决定(dìng)，拟以集中竞价(jià)交易(yì)方式，在2023年(nián)2月1日至4月30日期间按市场价格减持(chí)不(bù)超过2340万股股份。

　　不过，截至今(jīn)年(nián)5月5日，吉林信托没有(yǒu)任何一股(gǔ)。

　　同时去(qù)年7月就已经公布的大(dà)股东亚太集团“清仓(cāng)式”股(gǔ)权转让(ràng)一事，至今(jīn)仍未有着中戏明星有哪些明星，中戏明星有哪些名单落(luò)。

　　据了(le)解(jiě)，按相关规定，东(dōng)北(běi)证券(quàn)在被中国证(zhèng)监会立案(àn)调查期(qī)间(jiān)，公(gōng)司(sī)大股东不得减持股份。鉴于上述转让及减持公司股份事项(xiàng)均属于规定不得减持范畴，上述规定期间，亚泰(tài)集(jí)团(tuán)和吉林信托不得(dé)减持公(gōng)司股份。

　　不过随着东北证券的罚(fá)单尘埃(āi)落地，东北证券(quàn)的股(gǔ)权变或将很快实现。

　　根据东北证券最新一季(jì)报显(xiǎn)示，2023年前三个月(yuè)东北证券(quàn)实现营(yíng)业收入(rù)18.44亿(yì)元，同比增长130.73％；归母(mǔ)净利润3.73亿(yì)元，扭亏为盈，同比增(zēng)长244.09％。

　　公司表(biǎo)示，业绩变动(dòng)的主要原(yuán)因是公司投资与销售交(jiāo)易业(yè)务、投资银行业务收入增加所致。

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