直播短视频(pín)成为(wèi)市场风口，但(dàn)金融“大(dà)V”并(bìng)非想当(dāng)就能当，违(wéi)规(guī)展(zhǎn)业仍(réng)将招(zhāo)致监管(guǎn)处罚。

　　证监会官网显(xiǎn)示，日前四(sì)川证监局对恒(héng)泰证券某营(yíng)业(yè)部及员工(gōng)双双(shuāng)出具(jù)警示函。

　　四川证监局指出(chū)，恒泰证券(quàn)该(gāi)名员工任职期间实(shí)名通(tōng)过抖音(yīn)账号发(fā)布短视频、开展直播，对A股(gǔ)大盘(pán)及板块走(zǒu)势(shì)进(jìn)行(xíng)分析、为第三(sān)方引流，并(bìng)收取(qǔ)直播打赏(shǎng)、会(huì)员订阅费、感谢费(fèi)等，谋(móu)取不正当利(lì)益。

　　受疫情期间展业限制，视频直播(bō)成为各(gè)行各业的(de)新风口(kǒu)，金(jīn)融行业也不例外。由于直播活(huó)动的(de)即(jí)时性，合规问(wèn)题也成为(wèi)证券行(xíng)业抓取“流量”时(shí)需要直面(miàn)的问题。而无证券投(tóu)顾(gù)资质进行证券(quàn)内容(róng)直播、荐股(gǔ)等行为，更被监管(guǎn)所严查。

　　来看详情——

　　利(lì)用自(zì)媒体(tǐ)从事违规(guī)活动

　　营业部+员工遭(zāo)警示(shì)

　　近期，恒泰证券成(chéng)都天府大道证券营业部及员工(gōng)遭遇四川(chuān)证监(jiān)局(jú)开出的警示(shì)函，涉嫌(xián)谋取不正(zhèng)当利益。

　　具体来看，四川证监局指出，熊某平(píng)在恒泰证券成都天府大(dà)道证券(quàn)营业部任职期(qī)间，实名通过抖音账号(hào)发布短视(shì)频(pín)、开展直(zhí)播，对A股大盘及板块走势进(jìn)行分(fēn)析、为(wèi)某“金(jīn)融职业技能学校”引流，并通过收取直(zhí)播打(dǎ)赏、直播会(huì)员订阅费、感(gǎn)谢(xiè)费等方式谋取不正当(dāng)利(lì)益。

　　根据《证券期(qī)货经营机构及其(qí)工作(zuò)人员廉洁从业规定》，证券期(qī)货(huò)经营(yíng)机构(gòu)工作(zuò)人员不得违规从事营利性经(jīng)营活(huó)动(dòng)，违规兼(jiān)任可能影(yǐng)响(xiǎng)其独立性的职务或者从事(shì)与所在(zài)机构或者(zhě)投(tóu)资(zī)者合法利益相冲(chōng)突的活(huó)动。基(jī)于此，四川(chuān)证(zhèng)监局决定对熊某平采取出(chū)具警示函的行政(zhèng)监(jiān)督管(guǎn)理措(cuò)施(shī)。

　　与此(cǐ)同(tóng)时， 恒泰证券成都天(tiān)府大道(dào)证券营业部(bù)也被出具警(jǐng)示函。四川证监局认(rèn)为，该营业(yè)部合规管理不到位，未严(yán)格规范从业人员执业行为。

　　前任总裁“下海”

　　涉事员工已(yǐ)离开

　　从前任总(zǒng)裁到(dào)普(pǔ)通一线员工，恒(héng)泰证券旗下热(rè)衷于通过短视频平台进行推广的人员层出不穷。

　　去年12月，恒泰证(zhèng)券公告称，牛壮(zhuàng)因“专注个人(rén)职业发展事宜，已(yǐ)辞任公司总裁”。在(zài)离职前(qián)，牛(niú)壮出镜运营的“牛得林奇”账号在视频(pín)平台上(shàng)已有一定名气。

　　目前(qián)，该(gāi)账号抖音粉丝已有138万粉丝，获赞超613万。在视频中(zhōng)，牛(niú)壮出镜的头衔仍为(wèi)“原恒泰证券总裁”。

　　此外，恒泰证券官方抖音账(zhàng)号的粉丝数量也达到(dào)17.2万，部(bù)分爆款视频播放量过万。在抖音(yīn)平台上以恒泰证券(quàn)员工名义发布(bù)短视频的账号数量也有不少，其中部分账号粉(fěn)丝(sī)数(shù)量超过(guò)15万，如“晓琴姐”、“孙若文”等(děng)。

　　回到此次被监管(guǎn)点名的恒泰证券员工熊某(mǒu)平(píng)上，虽然抖音账号运营时间不长(zhǎng)，但已有6万粉丝，且直播频率(lǜ)较(jiào)高。上月直播暂停(tíng)期间，大量粉丝在其短(duǎn)视频中留(liú)言追问，期待早日开播。

　　中证协登记信息显示，熊某平于2022年(nián)10月在恒泰证(zhèng)券办理执业登(dēng)记，登记岗位为“一(yī)般证券业务”，3月2日即已办理离职注销。同月，熊某平在武汉(hàn)云掌数字科(kē)技有(yǒu)限公司办理执(zhí)业(yè)，执业(yè)岗位为“证券(quàn)投资咨询（投资顾问(wèn)）”，目前登记状态(tài)为“正(zhèng)常”。

　　直播(bō)推广合(hé)规问(wèn)题需警惕

　　受(s鹅颈藤壶多少钱一斤，鹅颈藤壶和佛手螺一样吗hòu)疫情期间(jiān)展业限制(zhì)，视(shì)频(pín)直(zhí)播成为各行各(gè)业的(de)新风口，金融行(xíng)业也不(bù)例外。由(yóu)于直播活动的即(jí)时性(xìng)，合规问题也成为证券行业(yè)抓取(qǔ)“流量”客(kè)户时(shí)需要直面的问题(tí)。而无证券投顾资质进行证券内(nèi)容直播、荐股等(děng)行为，更(gèng)被监管所严查。

　　今年2月，证(zhèng)券投资咨询机构黑龙江省容(róng)维(wéi)证券数据程序化有(yǒu)限(xiàn)公司被黑(hēi)龙江证监局出(chū)具(jù)警(jǐng)示函。经查(chá)，容维(wéi)证券员工马(mǎ)某某无证券投资(zī)顾问执业资格，2022年10月以来，马某某通(tōng)过抖音直播形(xíng)式向(xiàng)公众提供关于证(zhèng)券市场(chǎng)的分析、预测或建议行为。

　　3月(yuè)初(chū)，证监会对微博大V易伟(wěi)开(kāi)出巨(jù)额罚(fá)单。证(zhèng)监会指出(chū)，易伟通过(guò)微博进行荐股、预测股(gǔ)市行情(qíng)、宣传并出售投(tóu)资服务(wù)，但其未(wèi)取得(dé)从事证券(quàn)投资咨询业(yè)务的核准(zhǔn)，不(bù)具备(bèi)证券(quàn)投资咨询从业资格及(jí)业务资质，共罚没收入近2400万元。

　　2021年(nián)10月(yuè)，证监(jiān)会机构部下发机构(gòu)监管情况通报，对证券公司从业人员网络(luò)直(zhí)播提出(chū)监管要求。证券(quàn)公(gōng)司工作(zuò)人员通过网络直播等形式(shì)发表评论，要确保信息(xī)来源合法合规、研(yán)究方法专业(yè)审慎；充分(fēn)发挥专(zhuān)业优(yōu)势，引导(dǎo)市场树立长(zhǎng)期投资、价值投资和理性投(tóu)资的理(lǐ)念等。

　　监管要求，证(zhèng)券(quàn)公司应进一步加强(qiáng)对证券公(gōng)司工作人员直播展(zhǎn)业的管理，完善内(nèi)部管控机制， 事前(qián)对直播(bō)内容进(jìn)行把(bǎ)关，做(zuò)好内容管(guǎn)理；事中对直播进行监(jiān)测监控(kòng)，遇有重大情况及(jí)时处(chù)理，避免产生不良影(yǐng)响；直播中出(chū)现违规情况的，及时启动(dòng)内部(bù)问(wèn)责机(jī)制(zhì)。

　　2022年(nián)6月，国家(jiā)广(guǎng)播电(diàn)视总局、文化和旅游部(bù)共同制定了《网络主播行为(wèi)规范》。其中提出，对于(yú)需要较高(gāo)专(zhuān)业水平(píng)（如(rú)医疗卫生、财经金(jīn)融、法律、教育(yù)）的直播内容，主播应(yīng)取得(dé)相应执业资质。

　　另外，近期中证(zhèng)协也向各家证券公司、证券咨询公司下发(fā)关(guān)于排查报送网络非法证券活(huó)动信息(xī)的(de)通知，要(yào)求排查(chá)填报证券(quàn)领(lǐng)域涉及非法证券活动信息，其中重点排(pái)查(chá)假冒(mào)仿冒证券经营(yíng)机构和人员等涉非(fēi)“自媒体”账号与(yǔ)APP。

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