在“扶优(yōu)限劣”的基本方(fāng)针下，私募基(jī)金行业监管趋严，近日(rì)又有私募被“点名”。

　　5月4日(rì)，中国证券(quàn)投资基(jī)金业协会网站披露(lù)的一则公告显示，雪杉基金存在违反专(zhuān)业化(huà)运营原则等(děng)四项(xiàng)违规行为。根据相关(guān)规定，协会拟对雪杉基金公(gōng)开(kāi)谴责、暂停受理其私募基金产品备(bèi)案六个月；对(duì)时任雪杉基(jī)金合规风控负责人的(de)黄某(mǒu)公开谴(qiǎn)责(zé)。

　　因4项违(wéi)规行(xíng)为

　　雪(xuě)杉基(jī)金(jīn)被暂停备(bèi)案六个月(yuè)

　　5月4日，中国证券投资(zī)基金业协会网站(zhàn)披露了一则纪律处分事(shì)先告(gào)知书送达(dá)公告。经查，深(shēn)圳(zhèn)雪杉(shān)基金管理有(yǒu)限公司（简称“雪杉基金”）涉嫌从事违法违(wéi)规(guī)行(xíng)为，时(sh中国飞机事故率是多少í)任高级管理人员黄(huáng)某应当(dāng)对此承担法律(lǜ)责任，协会拟对(duì)其作(zuò)出纪律处分。

　　公(gōng)告显(xiǎn)示，雪杉基金存(cún)在四项违(wéi)规行为：

　　一是违反专业(yè)化运营原则(zé)。其一，2019年(nián)5月，深圳雪杉与(yǔ)上(shàng)海(hǎi)阿杏达成《业务合(hé)作(zuò)协议》，由债券发行人关(guān)联方出(chū)资认购上海阿杏(xìng)产品份额，该产品通过(guò)深圳雪杉在管产品(pǐn)“雪杉夏桐(tóng)1号私(sī)募证(zhèng)券投资基金”最(zuì)终投向指定(dìng)债(zhài)券产品。其(qí)二，2019 年5月，深(shēn)圳雪杉与株洲新(xīn)芦淞(sōng)产业(yè)发展集团有(yǒu)限公司（以下简称(chēng)株洲新芦淞）签署(shǔ)《投(tóu)资(zī)合(hé)作协议》，约(yuē)定由(yóu)指(zhǐ)定(dìng)第三方认购“雪杉夏(xià)桐7号私(sī)募证(zhèng)券(quàn)投资基金”，并由该产品购买(mǎi)指(zhǐ)定债券。以(yǐ)上行为不(bù)符合私募基(jī)金管理人专(zhuān)业化运营的(de)要求(qiú)。

　　二是(shì)未向投资(zī)者披露关联交易。2018年2月至2019年8月，“雪杉夏桐1号私(sī)募证券投资基金”“雪杉夏桐2号(hào)”“雪杉(shān)夏桐3号”“雪杉夏桐6号”“雪杉夏桐(tóng)7号”“雪杉(shān)常(cháng)升1号”“雪杉常升2号”分别(bié)投向(xiàng)上(shàng)海映雪(xuě)投(tóu)资管理中心（有限合伙(huǒ)）（以(yǐ)下简(jiǎn)称上海(hǎi)映雪(xuě)）在管产品“映雪(xuě)吴钩15号私(sī)募基金”6.58亿(yì)元、1.95亿元、0.55亿元、1.13亿元、2.70亿元、0.51亿元及(jí)0.12亿元。2018年2月，“雪杉春茗1号基金”投向上海映雪在管产品共计5610万元。

　　投资期(qī)间，深圳雪(xuě)杉(shān)董事长郑宇为上海映雪执(zhí)行事务合伙人、实(shí)际控制人，上述(shù)交易构成关(guān)联交(jiāo)易，但深(shēn)圳雪杉未向投(tóu)资者进行明确、充分地披露。

　　三是未落实投(tóu)资(zī)者适当性管理要求(qiú)。雪杉春茗1号基金的投资者王(wáng)某的基金合(hé)同于2015年7月7日(rì)签署，但是其风(fēng)险测评问(wèn)卷则(zé)于2016年9月21日签署。

　　四是(shì)一般(bān)员工违规兼(jiān)职。深圳雪杉(shān)市场(chǎng)拓展、投(tóu)资运营、财务等(děng)岗位(wèi)员工(gōng)存(cún)在(zài)兼职情况。

　　黄某于2016年3月至2019年4月任深圳雪杉(shān)合规风控负责人，应当对发生在各自任职期间公司的违规(guī)行为承担(dān)相应责任。

　　根据(jù)相关(guān)规定，协会拟对(duì)深圳雪杉公开谴责、暂停受理(lǐ)其私(sī)募(mù)基金产品备案(àn)六个月；对 黄某(mǒu)公开(kāi)谴责(zé)。

　　雪杉(shān)基金曾收警示函

　　值得注意(yì)的是，这已(yǐ)经不是雪(xuě)杉(shān)基金首(shǒu)次遭监(jiān)管处(chù)罚(fá)。2022年6月(yuè)18日(rì)，深圳证监局曾(céng)对雪杉基金出(chū)具警示(shì)函(hán)。

　　相(xiāng)关(guān)公告(gào)显示，经(jīng)查，雪杉基金在从事私(sī)募基(jī)金业务活动中，存(cún)在未履行谨(jǐn)慎(shèn)勤勉义务、未采(cǎi)取问卷调查等方式(shì)对个(gè)别投资者的风险(xiǎn)识(shí)别能(néng)力和风险(xiǎn)承担能力进(jìn)行评估、未(wèi)按照合同约定如实向投资者披露可能影响投资者(zhě)合法权(quán)益的重大信息等情形。依(yī)据《私募管理办法》第三十三条规定，决定对其采(cǎi)取出具警示(shì)函的行(xíng)政监管措施。

　　百(bǎi)亿私(sī)募映(yìng)雪投资(zī)居股东之列(liè)

　　雪杉基金成立于(yú)2015年(nián)，注册资(zī)本为3250万元(yuán)，机构类型为私募证券投(tóu)资基金管理(lǐ)人，全职员工人数(shù)14人，管理规模区间为20-50亿(yì)元。去年2月(yuè)份(fèn)，雪(xuě)杉基金曾进行高管变更。目前雪杉基金的法人、总经理(lǐ)为汲(jí)培欣，合规风控负责人为曾峤。

　　值得注意的(de)是，百亿(yì)私募(mù)映(yìng)雪(xuě)投资为雪杉(shān)基(jī)金的股东(dōng)，持股占比4.2％。

　　除此之外，雪(xuě)杉基金还(hái)有一家关(guān)联公司为深圳(zhèn)市塔门(mén)投资管理(lǐ)有限公司，雪杉基金(jīn)持股50.5％。塔门投资为私募股权、创业投资基金(jīn)管理人。

　　雪杉基中国飞机事故率是多少金(jīn)官网显(xiǎn)示(shì)，雪杉基金(jīn)还(hái)在香港控股成立(lì)了Cedar Value （HK） Limited（雪杉惠理（香(xiāng)港）有限公司(sī)，“雪(xuě)杉(shān)香(xiāng)港”），以(yǐ)期发挥与雪杉境内平台的跨境协同(tóng)效应，为投资人寻(xún)找海外(wài)长期(qī)稳(wěn)定资(zī)产(chǎn)的投资和并购机会。

　　据介绍，雪杉的投资策(cè)略是通过追踪资产价格指数、利(lì)率、汇(huì)率(lǜ)、指标性股指等(děng)宏观经(jīng)济和(hé)估值指标，以(yǐ)分析并提取经济周期(qī)中(zhōng)的趋势性行(xíng)业和(hé)事(shì)件以最(zuì)大化投资上行(xíng)收益，同时(shí)引入非公开市场投资中的个体性(xìng)估值和内在(zài)价(jià)值分(fēn)析(xī)体系，以更好锁定(dìng)投资(zī)的下行风险。但在(zài)2020年(nián)10月(yuè)，雪杉(shān)基金官网的新(xīn)闻动态便停止更新(xīn)。

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