金融界(jiè)4月(yuè)21日消息 证监会(huì)有(yǒu)关部门负责人(rén)就泽(zé)达易(yì)盛案、紫晶存储案(weather可数吗感叹句，a bad weather可数吗àn)系(xì)科创板首批欺诈发行案(àn)件(jiàn)答记者问。证监会有关部(bù)门负责人表(biǎo)示，欺诈发行(xíng)、财务(wù)造(zào)假等资本(běn)市场“毒(dú)瘤”严(yán)重损害广大(dà)投资者合法(fǎ)权益，危及市场(chǎng)秩(zhì)序和金(jīn)融安全。

　　中办(bàn)、国办《关于依法从严打击(jī)证(zhèng)券(quàn)违法活动的意见》强调坚持“零容(róng)忍”要求，依法严厉查处证券违法犯罪案件，立(lì)体化打击证(zhèng)券违(wéi)法活动(dòng)。我(wǒ)会坚(jiān)决贯彻落实党中央(yāng)国务院对(duì)资本市场违法犯罪行为“零容忍”要求，推动(dòng)对欺诈发行(xíng)等(děng)违法犯罪行(xíng)为实行(xíng)行政、民(mín)事(shì)、刑事立体惩(chéng)处，形(xíng)成强(qiáng)力震慑。

　　具体问答(dá)如(rú)下：

　　1.泽(zé)达易盛案(àn)、紫晶存储案系科创板首(shǒu)批欺诈(zhà)发行案件，社会影响广泛。作为监管机构(gòu)，如何推动对上述发行人、控股股东、实际控制人(rén)、中介机(jī)构(gòu)及其责(zé)任人员等相关责任主体进行立体化(huà)追责？

　　答：欺诈发行、财务造假等(děng)资本市(shì)场(chǎng)“毒(dú)瘤(liú)”严重损害(hài)广大投资者合法权益，危及市(shì)场秩(zhì)序和金融安全。中办、国办《关于依法从严打击证(zhèng)券违法(fǎ)活动的(de)意见(jiàn)》强调(diào)坚持“零容忍”要求，依法严(yán)厉查处证(zhèng)券(quàn)违法犯(fàn)罪案(àn)件，立体化打击(jī)证券违法活动(dòng)。我会坚决贯彻落实党中央国务院(yuàn)对资本市场违法(fǎ)犯罪行为“零容(róng)忍”要求，推动对欺诈(zhà)发行等违法(fǎ)犯罪行为实(shí)行行政、民事(shì)、刑事立体惩(chéng)处，形成(chéng)强力(lì)震慑。具体(tǐ)而言：

　　一是对于证券发行(xíng)人及相(xiāng)关(guān)控(kòng)股股东、实际控(kòng)制人等(děng)“首(shǒu)恶”坚决严惩，全方位追(zhuī)责。如在上述两案的(de)行政责(zé)任方(fāng)面，我会依法(fǎ)向泽达(dá)易盛（天津）科技股份(fèn)有限公司（以下简称泽达易盛(shèng)）和(hé)广(guǎng)东紫晶信息(xī)存(cún)储技术(shù)股份有限公司（以下简(jiǎn)称(chēng)紫晶存储(chǔ)）及相关(guān)责任(rèn)人作出行政处(chù)罚和市场(chǎng)禁入决定，分(fēn)别对泽达易盛、紫晶存储及(jí)相关(guān)责任(rèn)人(rén)员进行(xíng)行政处罚，并对部分责任人员采取(qǔ)证(zhèng)券市场禁入(rù)措(cuò)施。同时，我会加强与公安机关(guān)的(de)沟通协(xié)调，对涉嫌(xián)刑(xíng)事犯(fàn)罪的当事人(rén)依法及时(shí)移送公安机关处理，推动(dòng)案(àn)件刑事追(zhuī)责相(xiāng)关(guān)工作。另外，根(gēn)据《上海证券交易所科创板股票上市规则》的规定(dìng)，上海证券交易所将依(yī)法(fǎ)对泽(zé)达(dá)易盛、紫(zǐ)晶(jīng)存储启动重大违法(fǎ)强制退市。

　　二是依法支持适格投(tóu)资者及时有效地追(zhuī)究违规(guī)上(shàng)市(shì)公(gōng)司及(jí)其(qí)相(xiāng)关中介机(jī)构等责任主(zhǔ)体的民事赔(péi)偿(cháng)责任。民事责任是资本市(shìweather可数吗感叹句，a bad weather可数吗)场(chǎng)法(fǎ)律责任(rèn)体(tǐ)系的重要组成部分(fēn)，是对违法行为进行立体式追责的重(zhòng)要一环，也是提高资本(běn)市场违法(fǎ)违(wéi)规成本的重要举措。我会将进一步畅通投(tóu)资者(zhě)权利救(jiù)济渠道，维护投资者合法(fǎ)权益，督促市(shì)场(chǎng)参与各(gè)方归位尽责(zé)，形成资本市场良好(hǎo)生态(tài)。

　　三是(shì)对于为(wèi)上市(shì)公司提(tí)供保荐、承销服务的证(zhèng)券公(gōng)司、出具审(shěn)计报告的或者法律(lǜ)意见(jiàn)书的证券服(fú)务(wù)机(jī)构等违(wéi)规主(zhǔ)体实施精准打击。如果相(xiāng)关(guān)中介机构故(gù)意(yì)参与造假，情节恶劣，坚(jiān)决严惩，从重(zhòng)处罚，涉(shè)嫌犯罪的(de)，移送司法机关处(chù)理(lǐ)；如果(guǒ)相关中介机构主(zhǔ)要(yào)涉嫌执业(yè)未勤(qín)勉尽责(zé)的情形，我会(huì)将按照过责相当(dāng)的法(fǎ)治理念，综合考虑违法程度、案(àn)件情(qíng)况、执法效率、赔偿投资者损失(shī)意愿和能力(lì)等因素，依法妥(tuǒ)善处理，让(ràng)中介机构为其未勤勉尽(jǐn)责(zé)的执业行为(wèi)付(fù)出(chū)代价。

　　四是关(guān)于(yú)中介(jiè)机构的责任人员。证券(quàn)公司、会计师事务所、律师事务所(suǒ)等中介机构从业(yè)人员的道德水准、专业能(néng)力、合规风险意识和廉洁从业(yè)水平等，是保障证券服务(wù)质(zhì)量的重要因素。如(rú)果在欺诈发行、财务造假(jiǎ)等案件中发现相关中介机(jī)构责任人员存在违法违规行(xíng)为，将依法依(yī)规予以严处。

　　2.泽达易盛(shèng)、紫晶存储(chǔ)欺诈发行案严(yán)重损(sǔn)害投资者(zhě)合法权益(yì)，目前在投资(zī)者保护方面(miàn)有哪些安排？

　　答：《证(zhèng)券法》《民事诉讼法》等法(fǎ)律法(fǎ)规规定了包括(kuò)协商和解、纠纷调解(jiě)、先行(xíng)赔(péi)付、责(zé)令回购、行政执法当事(shì)人承(chéng)诺、单独(dú)诉讼、示(shì)范判决、代表(biǎo)人诉(sù)讼等一系列投资(zī)者赔偿救济(jì)制度。这些制度各有优势，对于个(gè)案中采用何种(zhǒng)方式，需综合(hé)考虑不同(tóng)投资(zī)者(zhě)赔偿救济制(zhì)度的适用条件、投资(zī)者获赔(péi)的(de)充分性和有(yǒu)效性、赔付(fù)责任主体的意愿(yuàn)和能力等因(yīn)素，目标都是有效保(bǎo)护投(tóu)资(zī)者、惩戒和震慑违法(fǎ)行(xíng)为(wèi)人。

　　对于泽达易盛案，上海(hǎi)金融法院已(yǐ)经收(shōu)到泽达易盛普通(tōng)代表人诉讼(sòng)起诉材料(liào)，中证中小(xiǎo)投资者服(fú)务(wù)中心发布公告，表(biǎo)示密切关(guān)注泽(zé)达易盛普通代表人诉讼进展，如上海金(jīn)融法院受理并裁定适用普通代表人诉讼，将依法接受投资者特别授权(quán)，申请参加(jiā)该案并转(zhuǎn)换特别代表(biǎo)人(rén)诉讼(sòng)。特别(bié)代表人(rén)诉讼(sòng)制度具有“默示加入、明示退出”的特征，能(néng)够一(yī)揽(lǎn)子解决泽达易盛案的民(mín)事赔偿问题，适格投(tóu)资者的合法权益(yì)可以(yǐ)在诉讼程序中得到(dào)保护(hù)。

　　对于紫晶存储案(àn)，中信建投证(zhèng)券股份有(yǒu)限公司作为紫晶存储申请首次公开(kāi)发行股票的保荐机(jī)构(gòu)和主承销商，与其他中介机构(gòu)正在主动筹(chóu)备(bèi)投资(zī)者赔(péi)偿事宜，拟共同出资10亿元设(shè)立先行赔付专项基金（上(shàng)述金额为(wèi)公司(sī)初步(bù)估算结(jié)果，基金(jīn)规模(mó)将根据最终计算的适格投(tóu)资者损失(shī)赔(péi)付金额进(jìn)行调整），用于先行(xíng)赔(péi)付适格投(tóu)资者的(de)投资损失。先行(xíng)赔付可(kě)以高效、快捷地解决紫(zǐ)晶(jīng)存储(chǔ)案的民事赔偿问题，适格投(tóu)资者可以积极参与先行赔付程序直接获(huò)赔，以维(wéi)护自身合法权益。

　　3.中(zhōng)信建(jiàn)投(tóu)证(zhèng)券股份有限公(gōng)司披露的公告中提出向(xiàng)证监会提交证券期货行政执法当事(shì)人承诺申请(qǐng)，证(zhèng)监会将如何处理？

　　答：2019年修订(dìng)的《证券法(fǎ)》新增了证券领域行政执法当事人承诺(nuò)制度（以下简(jiǎn)称当事人承诺制度）。当事人承诺制度是指国务院证(zhèng)券监(jiān)督(dū)管理(lǐ)机构对涉嫌证(zhèng)券期货违(wéi)法(fǎ)的单(dān)位或者个人进行调查(chá)期间，被调查的当(dāng)事(shì)人承诺(nuò)纠正涉(shè)嫌违法行为、赔偿有关投资者(zhě)损失、消除(chú)损害(hài)或(huò)者不良影响并(bìng)经国务院证券监督(dū)管理(lǐ)机构认可，当事人履行承诺(nuò)后国务(wù)院证券监(jiān)督管理机构(gòu)终止案(àn)件调查的行政执法方式。相关(guān)法律(lǜ)法规明确规定了当(dāng)事人承诺制度的基本(běn)流程、适(shì)用(yòng)范围、监(jiān)督(dū)制约机制(zhì)等(děng)。

　　根据《证券期货(huò)行政(zhèng)执(zhí)法当事人(rén)承诺制度实施办法》等规定，承(chéng)诺金兼具(jù)惩戒(jiè)和赔(péi)偿功能，承(chéng)诺金数额的确(què)定需要综合考虑(lǜ)当事(shì)人因涉(shè)嫌(xián)违法行为可能获得的(de)收益或者避(bì)免(miǎn)的损失、当事人涉嫌违法行为依法可能被(bèi)处(chù)以罚款和没收违(wéi)法所得的金额，以及投资者(zhě)因当(dāng)事人涉(shè)嫌违法行为所遭受的损失等诸多因(yīn)素。承诺金数额通常高于罚没款数额(é)，且(qiě)可用于赔偿投资者(zhě)损失，在(zài)证券期货(huò)行政执(zhí)法当事人(rén)承诺这一程序中(zhōng)，既可以实现对申请人的精准打击，也可(kě)以有效便捷地补(bǔ)偿投资者的损失。因此(cǐ)，当事人承(chéng)诺制度可(kě)以一并解(jiě)决案件相(xiāng)关(guān)的行政处理与民事赔偿问(wèn)题，有效提高执法效能，达到(dào)行政追(zhuī)责与民事(shì)追责相统一的效果。

　　对于中信建(jiàn)投证券股份有限公司向我会提交当(dāng)事人承诺申(shēn)请，我会(huì)将依据《证券法》《证(zhèng)券期货行政执法当事人承诺制度实施(shī)办法》《证券期货(huò)行政执法当(dāng)事人承诺制度实(shí)施规定(dìng)》等规定，依(yī)法依规决(jué)定是否受(shòu)理。

　　4.对于泽达易盛、紫晶(jīng)存储所涉的证券公司、会计师事务所、律师事务(wù)所等中(zhōng)介机构及其责任人员，下(xià)一步将如何(hé)处理？

　　答：前期，我会贯彻“零容忍”要(yào)求，对泽达(dá)易盛和紫(zǐ)晶存储所涉(shè)中介机构开(kāi)展(zhǎn)“一案双(shuāng)查(chá)”。在(zài)泽达易盛案中(zhōng)，东兴(xīng)证券股(gǔ)份有限公司、天健会计师(shī)事(shì)务所、北(běi)京(jīng)市康达律(lǜ)师事务所等中介(jiè)机构(gòu)因涉嫌在相关执业过程(chéng)中未勤(qín)勉尽责(zé)，近(jìn)日(rì)已被我会立案。在紫(zǐ)晶存储案中，我会对中信建投证券股份有限公司、容诚(chéng)会(huì)计师事(shì)务所、致同会计师事务所、广东恒益律师(shī)事(shì)务所等中介机构启动了相(xiāng)关(guān)调查工作，后续将(jiāng)根(gēn)据其在(zài)相关执业行为中的勤勉尽(jǐn)责情况，结合其(qí)主(zhǔ)动先行赔付以及(jí)申请证券期货行政(zhèng)执法当事(shì)人承(chéng)诺等情形，依法进行下一步处理。需要指出的(de)是，我们(men)将关注(zhù)相(xiāng)关中(zhōng)介机构有(yǒu)关责任人员在上述案件中的执业行为，如果发现有关责任人员存在(zài)违法违规行为(wèi)，将依法依(yī)规予以严(yán)处(chù)。

　　证券公司、会(huì)计(jì)师事务所、律师事务所等中介机构是保障资本市场高质(zhì)量发展(zhǎn)的重要力量，中(zhōng)介机(jī)构及其(qí)从(cóng)业(yè)人(rén)员应当严格(gé)遵守法(fǎ)律法(fǎ)规和职业道(dào)德要求，勤勉尽责、诚实守信、廉(lián)洁(jié)自律、公(gōng)平(píng)竞争，自觉营造和维护(hù)风清气(qì)正(zhèng)的企业文化(huà)和行业文化(huà)，珍视(shì)行业声誉(yù)。

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