科(kē)创板首批退市公司，正式(shì)确认(rèn)！

　　4月21日晚间，*ST紫晶和*ST泽达分别(bié)发布公(gōng)告称，其收到证监会下发(fā)的《行政处罚决定书》，将(jiāng)被实施(shī)重大违法强(qiáng)制退市，

　　与此(cǐ)同(tóng)时，上(shàng)交所也对两公司下发拟终止公司(sī)股(gǔ)票上市的(de)事先告(gào)知书，两(liǎng)家公(gōng)司的股票自(zì)4月24日(rì)开市起(qǐ)停牌(pái)。

　　4月21日晚间，上海金融法院(yuàn)消(xiāo)息显示，其收到12名(míng)投(tóu)资者共同(tóng)起诉泽(zé)达易盛、林应等(děng)证券(quàn)虚假陈述责任纠纷的(de)申请，保荐券(quàn)商东兴证券及两名保代、天健会计师(shī)事务所、康(kāng)达律师(shī)事务所均在被起(qǐ)诉名单中。

　　来看详情(qíng)——

　　欺诈(zhà)发行+信披违法违规(guī)

　　*ST紫(zǐ)晶被(bèi)罚3669万

　　首先来看*ST紫晶方面的问(wèn)题(tí)：

　　证监会行政处罚决定书显(xiǎn)示，紫晶(jīng)存储存在欺诈发(fā)行的问题(tí)。紫晶存储于(yú)2019年4月3日(rì)披露招股书申报稿(gǎo)，同年10月获科创板上市委审议(yì)同(tóng)意发(fā)行上市，2020年3月(yuè)在科创板上(shàng)市(shì)。

　　经查，紫(zǐ)晶(jīng)存储《招股说明书》通过虚构(gòu)销售(shòu)合同(tóng)、伪造物流单(dān)据(jù)和验收单据入账、安排资金(jīn)回款、提(tí)前确认收(shōu)入等方式虚增营业收入、利润。其(qí)中，2017年-2019年上半年分(fēn)别虚(xū)增利润21,62.71万元(yuán)、3903.63万元、2532.66万元，占当年利(lì)润(rùn)总额(é)的35.82％、32.59％、137.33％。

　　同时(shí)，紫晶存储《招股说明书》未按规定披露(lù)的2016年末、2017年末以及(jí)2019年上(shàng)半年末对(duì)外担保余额分(fēn)别(bié)为(wèi)1,000万元、1,000万元(yuán)、7,500.12万元。截至招股说(shuō)明(míng)书签署日，未按规定披露对(duì)外担(dān)保(bǎo)余额合计13,500.12万元。

　　在(zài)上市后，紫晶存(cún)储(chǔ)继(jì)续通(tōng)过(guò)前(qián)述财务造假方式虚增营业收入、利润。2019年虚增利润14529.07万元，占当期报(bào)告(gào)记(jì)载的(de)利润总额绝对值的(de)94.55％；2020年虚增利(lì)润16902.36万元(yuán)，占当期报告(gào)记载的利润总(zǒng)额绝对值的150.21％。另外(wài)，2019年-2020年报中仍存在未(wèi)按规(guī)定披露对外担保的问题。

　　最终，证监会对(duì)紫晶存储(chǔ)责令改正，给予警告(gào)，并处以3668.52万元罚款，对实控人郑穆(mù)、罗(luó)铁威分别处以2164.26万元、1803.55万元罚款。此外，郑(zhèng)穆被采取终身市场(chǎng)禁入(rù)措(cuò)施，罗(luó)铁威被(bèi)处10年市场禁入措施，其他相关(guān)负(fù)责人也(yě)被(bèi)处以罚款、5年市场禁入等。

　　欺诈发行(xíng)被罚(fá)超(chāo)8亿

　　实控人、财务(wù)总监(jiān)终身市场(chǎng)禁入

　　泽达易(yì)盛方(fāng)面，行政处罚决定(dìng)书显(xiǎn)示，其(qí)于2019年(nián)6月披露(lù)招(zhāo)股书申报稿，2020年6月在科创(chuàng)板上市。

　　经查明，泽达易(yì)盛在公告的证券发行(xíng)文件(jiàn)中隐瞒重要事实、编造(zào)重大虚假内容(róng)，2016年-2019年累(lèi)计虚(xū)增营业收入34229.63万(wàn)元，虚增利润18673.53万元(yuán)，且未如(rú)实(shí)披露关联交(jiāo)易、股(gǔ)权代持(chí)情况等(děng)。

　　在(zài)上市后，泽(zé)达(dá)易(yì)盛及其(qí)全资子公司浙江金淳、杭州(zhōu)畅鸿签订虚(xū)假合(hé)同、开(kāi)展(zhǎn)虚假业(yè)务，2020年虚(xū)增利润8246.92万元，占当期报告(gào)记载的(de)利(lì)润总额的88.97％；2021年虚增利润(rùn)2665.78万元(yuán)，占当期报告记(jì)载的(de)利润总额的56.23％。此外(wài)，泽(zé)达易盛(shèng)还存在(zài)虚增在建工(gōng)程等问题。

　　值得(dé)关注的是，对于欺诈发行(xíng)部(bù)分，证(zhèng)监会对泽达(dá)易盛处以非法所募集资金金额20％的(de)处罚，罚款金额高达(dá)8.1亿元(yuán)；紫晶存储(chǔ)则被罚款非法(fǎ)募集资(zī)金的3％，罚款金(jīn)额3068.52万(wàn)元(yuán)。

　　合并其(qí)他违(wéi)法事实计算，证(zhèng)监(jiān)会最终对泽达易盛(shèng)处以8.6亿元罚款，对实控人、时任董事(shì)长、总经理(lǐ)林应(yīng)处以(yǐ)3800万元罚款，时任(rèn)董(dǒng)事、副总(zǒng)经理(lǐ)、财务总监、董事会秘书(shū)应岚被罚1300万元，二人(rén)均被采取终(zhōng)身市场禁(jìn)入(rù)。

　　颇为(wèi)诡异的是，在4月21日市场(chǎng)全面大跌(diē)的行情下(xià)，两家(jiā)公(gōng)司均有不(bù)同幅度(dù)的上(shàng)涨。*ST泽达股价大涨6.98％，报收(shōu)4.14元/股；*ST紫晶大涨3.42％，报收2.42元/股(gǔ)。

　　截(jié马后炮是什么意思比喻什么人，马后炮是什么意思比喻什么)至马后炮是什么意思比喻什么人，马后炮是什么意思比喻什么(zhì)2022年9月(yuè)30日，*ST泽达A股(gǔ)股东总户数为6538户，户(hù)均持股市值14.62万元；*ST紫晶A股(gǔ)股(gǔ)东总户数为12352户，户均持股市值10.36万(wàn)元。

　　*ST泽达已被提(tí)起诉讼(sòng)

　　中介机构一同(tóng)被诉

　　行政处罚“靴子落地”，两家公司也(yě)进入到(dào)停牌及被终止上市的阶段。

　　4月21日盘后，*ST泽达、*ST紫晶双双发布公(gōng)告(gào)称，公司触及《上海(hǎi)证券交易所科创板(bǎn)股票上市规则》第(dì)12.2.2条第（一）项规定的重大违法(fǎ)行为，将被(bèi)实施重大违(wéi)法强(qiáng)制退市。公司股票自2023年(nián)4月24日（星期一）开市起停牌。

　　4月(yuè)21日(rì)，两家公司均收到上交所下发的拟终止公司(sī)股票上市的事先告知书。在收到终止(zhǐ)上市(shì)告知书后，两家公司可以根据规定申(shēn)请听证，提出陈述和申辩。交易所由上市(shì)委员会就是否(fǒu)终止公司股(gǔ)票(piào)上市事宜进行审(shěn)议，并根据上市委员会的审核(hé)意见作出是否终止(zhǐ)公司股票上(shàng)市的决定。

　　根据(jù)相关规定，若(ruò)股(gǔ)票(piào)被终止上市，自交(jiāo)易所(suǒ)公告对(duì)股(gǔ)票作出终止上(shàng)市的决定之日后5 个交(jiāo)易日届满的下一交易日起(qǐ)，相关(guān)公(gōng)司(sī)股票复牌并进入退市整理(lǐ)期，并在(zài)股票简(jiǎn)称前(qián)冠以(yǐ)“退市”标识，退市整理期的交易(yì)期限(xiàn)为15 个(gè)交(jiāo)易日。交易所将在退市整理期(qī)届满后5个(gè)交(jiāo)易日内对股票(piào)予以(yǐ)摘(zhāi)牌，股票最终终止上(shàng)市(shì)。

　　另外，4月(yuè)21日晚间(jiān)，上海金融法院官微发布(bù)消息(xī)显示(shì)，其已(yǐ)于当日收到12名投资者共同(tóng)起(qǐ)诉泽达易盛等证券(quàn)虚假(jiǎ)陈述责任纠纷的申请。起诉(sù)投资者同时申请适用普通(tōng)代表人诉讼(sòng)程序审理案件。上海金融(róng)法(fǎ)院称，其将依(yī)法审查，及时公布进展情况。

　　值得关(guān)注的是，在投资者提起的诉讼(sòng)中，被告(gào)除了泽(zé)达易盛及(jí)实(shí)控人、董监高(gāo)等(děng)，中介(jiè)机构东兴(xīng)证券及两名保代（胡晓莉、陶晨亮）、天健会计(jì)师事务所、康达律师事务所也均在被起诉之列(liè)。

　　3月31日晚间，东兴(xīng)证券曾发布公告称，因(yīn)在执行泽达易盛首次公开(kāi)发行(xíng)股票并(bìng)在科创板上市项目中，涉嫌(xián)保(bǎo)荐、承销及持续督(dū)导等(děng)业务未勤勉尽责，证监(jiān)会(huì)决定对(duì)其公司立案。

　　4月21日，中(zhōng)证中小投资者服务中心公告(gào)称，关注到上(shàng)海金融(róng)法(fǎ)院收到12名投资者共同起诉泽达易(yì)盛等证券虚假陈述责任纠(jiū)纷(fēn)的申请，起诉投资者同时申请适用(yòng)普通代表人诉(sù)讼程序审理(lǐ)案件。泽达易(yì)盛是科创板首批被中(zhōng)国证监会立案调查公司，根据《行政处罚决(jué)定(dìng)书(shū)》，公(gōng)司构成欺诈发行。

　　投服(fú)中心将密切关注诉讼(sòng)进(jìn)展，如上海(hǎi)金(jīn)融(róng)法(fǎ)院后续受理并裁定(dìng)适用普通代表(biǎo)人(rén)诉讼，发布普通代表人诉讼权利登记公告(gào)，拟相关法律(lǜ)法规(guī)公开征集并(bìng)接受50名(míng)以上（含50名）投资者(zhě)特别授权，申请参(cān)加(jiā)普通代表人诉(sù)讼并申(shēn)请转换特别代表人诉讼。

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