零容(róng)忍(rěn)！又有券商投行(xíng)收(shōu)罚(fá)单！

　　5月14日(rì)晚(wǎn)间(jiān)，东北(běi)证券公(gōng)告称，因豫金(jīn)刚(gāng)石45亿定(dìng)增旧案，证(zhèng)监会拟对东北证券(quàn)合计(jì)被罚(fá)没逾750万元(yuán)。

　　合计罚(fá)没(méi)750多万

　　两名保代(dài)已离(lí)职(zhí)

　　公告(gào)显示，5月(yuè)12日，公司收到中国证(zhèng)监会《行(xíng)政处罚(fá)事先告知书》，公司涉嫌在郑州华晶金刚石股份有限公司2016年(nián)非公开发行(xíng)股票及持续督导期(qī)间(jiān)未勤勉尽责案，已(yǐ)由中国证监会调查完(wán)毕，中(zhōng)国(guó)证(zhèng)监会依法拟对(duì)公司做出行政(zhèng)处罚。

　　经证监会查明，东北证券系豫金刚石 2016 年非公开(kāi)发行股票(piào)项目(mù)保荐人，中国证监会(huì)在豫金刚(gāng)石 2016 年非公开发(fā)行股票(piào)的审查(chá)反馈意见中要求保荐机构对(duì)本次发行对(duì)象的认购资金来源(yuán)及合法性(xìng)、是否具(jù)备履行(xíng)认(rèn)购(gòu)义务的能力进行核(hé)查，公司(sī)未按要求对本次非公开发行对象(xiàng)之一北京天证远洋基金管理中心（有限合伙(huǒ)）（以下(xià)简称 “天证远洋”）的资金来源审慎核查。天证(zhèng)远洋实际出(chū)资与其承诺不符。公司出 具的《非公开发行(xíng)股票的(de)上市保(bǎo)荐书(shū)》《非公开发(fā)行(xíng)股票发行过(guò)程与认购对象合 规(guī)性的报告》存在虚假记载。

　　此外(wài)，东北证券(quàn)在持续督(dū)导期间(jiān)未对募集资金置换预投资金事项审(shěn)慎(shèn)核查，未充分 核查募集资金投入项目的情况，未充分关注募投项目流动资金的用(yòng)途和程序，未 对涉诉事(shì)项保持(chí)合理的职(zhí)业怀疑。

　　因此，中国证监会拟决(jué)定：对东北证券责(zé)令改正，给予警告，没收保荐业务收入(rù)188.7万元(yuán)，并(bìng)处以566万元罚(fá)款(kuǎn)。对(duì)定增(zēng)项(xiàng)目的保荐代表人于国庆(qìng)、葛建伟给予警告(gào)，并分别处以20万元罚款；对持续督导(dǎo)期的保荐代表人(rén)郑克国(guó)、张旭(xù)东给予(yǔ)警告，并分别(bié)处以10万元罚款；对傅坦给予警告，并处(chù)以5万元罚款。

　　据记者查询，保荐代表人于国庆、葛建伟已查(chá)无数据，这意味着两人已经离开了证券行业。

　　而郑克(kè)国已经离开东北证券，在2018年(nián)入职了中天证券(quàn)。傅坦则在2016年从东北证(zhèng)券离职，去年入职了(le)中德证券。

　　股东(dōng)减持计划被暂(zàn)停

　　截至目前，豫金刚(gāng)石已(yǐ)退市，且定增项目已时隔近七年，但证监会仍对东北(běi)证(zhèng)券立案调查并处以三倍的高额罚款，体现监管层在全面注册制(zhì)背景下，继续保持(chí)强(qiáng)监管、压实中介机构责任的决心。

　　对(duì)于(yú)东北证券(quàn)而言(yán)，影响(xiǎng)不仅仅是罚(fá)款这(zhè)么(me)简单(dān)。年报显示(shì)，东北证券在2022年(nián)IPO承(chéng)销保荐(jiàn)项(xiàng)目，成功(gōng)发行的仅(jǐn)有(yǒu)2家(jiā)，较2021年(nián)减少3家；承销金额合计2.26亿元，同比减少92.01％；承销保(bǎo)荐收入(rù)合计0.16亿元，同(tóng)比(bǐ)减少89.88％，承(chéng)销保荐收入在(zài)65家券(quàn)商中位(wèi)列第55名。

　　此外，2022年12月31聚丙烯和聚乙烯有什么区别，二聚环戊二烯日，东北证券股东吉林信(xìn)托因自身经营发展需要(yào)等自主(zhǔ)决(jué)定，拟以(yǐ)集中竞价交易方式，在2023年(nián)2月1日至4月30日期(qī)间(jiān)按(àn)市(shì)场价(jià)格(gé)减持不(bù)超过(guò)2340万股股份。

　　不过，截至今年5月(yuè)5日，吉林(lín)信托没有任何一股。

　　同时(shí)去年7月就已经公(gōng)布的大股东(dōng)亚太集团(tuán)“清仓式”股权(quán)转让一事，至(zhì)今仍未有着(zhe)落。

　　据了解，按相关规定，东(dōng)北证券在被(bèi)中国证监(jiān)会立案(àn)调查(chá)期间(jiān)，公司大股东不得减持股份(fèn)。鉴于上述转让及减(jiǎn)持公司股份事项(xiàng)均(jūn)属于规定(dìng)不得(dé)减持范畴，上述规定(dìng)期间，亚泰集团和吉林(lín)信托不得减持(chí)公司股(gǔ)份。

　　不过随着东北证(zhèng)券的罚(fá)单(dān)尘埃(āi)落地，东(dōng)北(běi)证(zhèng)券的股权变(biàn)或将(jiāng)很快(kuài)实现。

　　根据(jù)东北证券最新一季(jì)报显示，2023年(nián)前三个月东北证券(quàn)实现营(yíng)业收入18.44亿元，同比增长130.73％；归母净利润(rùn)3.73亿元(yuán)，扭亏为盈，同比增长(zhǎng)244.09％。

　　公(gōng)司表示(shì)，业绩变动(dòng)的(de)主要(yào)原(yuán)因是公司投资与销售交易业(yè)务、投资(zī)银行业(yè)务收(shōu)入增加所致。

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