近期交易商协(xié)会的(de)监管处罚力度(dù)明显加大，虽然(rán)债(zhài)券市场(chǎng)参与主体愈发丰富多元，市场竞争程度更趋激(jī)烈，但监管底线(xiàn)不能破(pò)戒。

　　5月11日，交易商协(xié)会对建设银(yín)行(xíng)启动(dòng)自(zì)律调查，这是两天(tiān)内第二家(jiā)被要求自律调查(chá)的大行。今(jīn)年以来，交易商协会已对多家金融机构启动自律(lǜ)调查(chá)，监管力(lì)度在持续加大。

　　多家金融机构接连(lián)被通报

　　5月11日，中国银(yín)行间市场交易(yì)商协会（下(xià)称“交(jiāo)易商协会”）网站显示，基于监(jiān)管部(bù)门反馈(kuì)线索，依据《银行间债券市场自律处(chù)分规(guī)则》，交易商(shāng)协会已(yǐ)对中国建设银行股(gǔ)份有(yǒu)限公司债务融(róng)资(zī)工具承销业务(wù)涉嫌违(wéi)规(guī)行(xíng)为开展自律(lǜ)调查。

　　根据建行2022年年报，去年建行承销非金融企业(yè)债务(wù)融资工具744笔(bǐ)，为411家实体(tǐ)企(qǐ)业(yè)承销发行债(zhài)券4645.17亿元。2022年，该行支持优质头部房地产企业债券融资(zī)需求，承销房地产企业323.35亿元债(zhài)务融资工具，房地(dì)产(chǎn)并购票(piào)据22.9亿元。

　　交易商协会的(de)监管力度在近(jìn)期持(chí)续加大。就在5月9日，交(jiāo)易商协会官网发布信息(xī)，针对中国进(jìn)出口银行金(jīn)融债券发行(xíng)涉嫌违规行为，以(yǐ)及中国民(mín)生银行(xíng)承销业务涉(shè)嫌违(wéi)规(guī)行为(wèi)已开(kāi)展自律调查。

　　而在5月(yuè)8日，大连银行、郑州银(yín)行、江西银行、青岛银(yín)行和粤财信托共5家机(jī)构涉及债券业务违(wéi)规被点名。具体来(lái)说，交易商(shāng)协会通过深入调查(chá)发(fā)现，大连银行等多家机构存(cún)在(zài)债(zhài)券代持交易等违规行为。其中，大(dà)连银行通过做市业(yè)务方式，每(měi)日滚动开展买卖方向(xiàng)相反、清算速度不同(tóng)的现券交(jiāo)易(yì)，代持利率债活跃券，且规(guī)模较大(dà)；郑州银(yín)行(xíng)、江西银(yín)行和青岛(dǎo)银(yín)行(xíng)，内控执(zhí)行不严或流于形式，未有效评(píng)估交(jiāo)易合(hé831143是什么意思)理(lǐ)性，作为中间方以现券(quàn)买卖(mài)或做市等方(fāng)式参与债券代持交易链条，交易(yì)笔数和金额较大。

　　今年4月，工商银行已(yǐ)被启(qǐ)动自律调(diào)查。相关公告称，交易商协会(huì)在日常监测工作中发(fā)现，工商银行主承销的多期债务(wù)融资工具发行定(dìng)价严(yán)重偏离(lí)市场(chǎng)合理水平，干扰了市场(chǎng)秩序，涉(shè)嫌违反银行间债券市场自律管理(lǐ)相(xiāng)关规(guī)定。

　　4月3日，交易商协(xié)会网站披(pī)露，近(jìn)期在查处(chù)四平市城市发(fā)展投资控(kòng)股有限公司案件时，发(fā)现吉林银(yín)行、吉林亿联银行因违(wéi)规(guī)收取发行人大额财(cái)务(wù)资助，涉嫌违反银行(xíng)间债券市场自律管理规则，被交易商协(xié)会进行自律调查(chá)。一同被(bèi)开(kāi)展(zhǎn)自律调查的还(hái)有光大证券(quàn)、富国资产管理（上海）有限公(gōng)司(sī)两(liǎng)家金融机构。

　　交易商(shāng)协会监管处罚力度加强

　　根据(jù)交(jiāo831143是什么意思an style='color: #ff0000; line-height: 24px;'>831143是什么意思)易商协会通报的数据(jù)，2022年全年，交易商(shāng)协会共对68起涉嫌违(wéi)规案件(jiàn)立(lì)案调查，开展(zhǎn)自律调查和自(zì)律(lǜ)问(wèn)询103次，作出各类(lèi)自(zì)律处分99家（人）次，涉及35家(jiā)发行人和信用增进(jìn)机构、4家(jiā)主承销商、3家会计师事务(wù)所、1家律师事务所、2家其他类型机构和54名(míng)直接责任人。作出的(de)处分中，警告及以上占比超过五成，15家机构(gòu)被暂停(tíng)一定期(qī)限(xiàn)业务，12位责任人被(bèi)认定不适(shì)当人选。

　　梳理(lǐ)通报来看(kàn)，被(bèi)通(tōng)报的(de)原因包括低价包销多期债务融资(zī)工具，影响了市场正(zhèng)常秩序(xù)；部分债务融资(zī)工具未按照发行文件约定开(kāi)展余(yú)额(é)包销，个(gè)别债务融资(zī)工具挤占了其他投资人的正常(cháng)投标，违(wéi)背(bèi)了公平(píng)公正原则，并影响了(le)发行利(lì)率(lǜ)，对市场正常(cháng)秩序(xù)造成了(le)一定不良(liáng)影响。

　　通报指出，银行(xíng)间债券市场参(cān)与(yǔ)机(jī)构在从(cóng)事相关(guān)业务(wù)过(guò)程中，务必牢固(gù)树立市场责任(rèn)意识，严格遵守相关(guān)监管规定和自律规则要求，合(hé)规展业(yè)，自觉维(wéi)护银行间债券市场运行秩(zhì)序。

　　交(jiāo)易商协会表示(shì)，做市商作(zuò)为银行间市(shì)场(chǎng)基(jī)石机(jī)构(gòu)，承担着提(tí)高市场流动性、促(cù)进价格发现的(de)重要(yào)作(zuò)用(yòng)，应切实提升做市(shì)交(jiāo)易能力(lì)，加强内部控(kòng)制和风险管理(lǐ)，确保合规稳健(jiàn)展(zhǎn)业，“真做市、做真市(shì)”。

　　可以看(kàn)到，近期交(jiāo)易商(shāng)协会(huì)的监管(guǎn)处罚力(lì)度(dù)明显加大，虽然债券(quàn)市场参与主体愈(yù)发丰富多元，市(shì)场(chǎng)竞争(zhēng)程度更(gèng)趋(qū)激(jī)烈，但(dàn)监管(guǎn)底线不能破戒(jiè)。

　　资深金融政(zhèng)策(cè)监管专家(jiā)周毅钦对(duì)《国(guó)际金融报》记者(zhě)表示，可(kě)以看到(dào)，银行间(jiān)交易商协会将(jiāng)继续贯彻(chè)落实监管(guǎn)从严要求，以严格自律惩戒(jiè)向市场(chǎng)传(chuán)递“零容忍”的清晰信号，引导(dǎo)市场各(gè)类主(zhǔ)体归位尽责，维护市场良(liáng)好秩(zhì)序。债券承(chéng)销机构作为债券市场的“看门人”，对(duì)于商业银行特别(bié)是国(guó)有大(dà)行来说(shuō)，也需(xū)要肩负(fù)起相应的公序责任，切实维护好行业的良性竞争生态。

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