直播短视(shì)频成为市场(chǎng)风(fēng)口，但金(jīn)融“大V”并非想当(dāng)就能当，违规展业仍将(jiāng)招致监管处罚。

　　证(zhèng)监会官网(wǎng)显示(shì)，日前四川证(zhèng)监局(jú)对恒(héng)泰(tài)证券某营业部及员工双(shuāng)双出具警示函。

　　四川证监局指出，恒(héng)泰证券该名员(yuán)工(gōng)任职期间(jiān)实名通过抖音账号发布短视频、开展直播，对(duì)A股大盘及板块(kuài)走势进行分析、为第三(sān)方引流，并收取直播打(dǎ)赏、会员(yuán)订阅费、感谢(xiè)费等，谋取不正(zhèng)当利益。

　　受疫情期(qī)间展(zhǎn)业限制，视频直播成为各(gè)行(xíng)各业的(de)新风(fēng)口，金(jīn)融行(xíng)业也不例外。由(yóu)于直播活动(dòng)的即时性，合(hé)规问(wèn)题(tí)也成(chéng)为证券(quàn)行业抓(zhuā)取(qǔ)“流量”时需要直面的问题。而(ér)无证券(quàn)投顾资质(zhì)进行证券内容直播(bō)、荐(jiàn)股等行为，更(gèng)被监管所严查。

　　来看(kàn)详情——

　　利(lì)用自媒体(tǐ)从事违规活动

　　营(yíng)业部+员工遭警示(shì)

　　近期，恒(héng)泰证券成都天府大(dà)道证券(quàn)营业部及员工遭遇四川证监局开出(chū)的(de)警(jǐng)示函，涉嫌谋(móu)取不正当利益。

　　具体来看，四川证监局(jú)指出，熊某平在恒泰证券成都天府大道证券营(yíng)业部任职期间，实名(míng)通过抖音账号发布短(duǎn)视频、开(kāi)展直播，对A股大(dà)盘及板块走势进行(xíng)分析、为某“金融职业技能学校”引流，并通过收(shōu)取直播打赏、直播会(huì)员订阅费、感谢费等(děng)方式谋取不正当利益。

　　根据《证券期货经营(yíng)机构及其(qí)工作人员廉洁从业规定(dìng)》，证(zhèng)券期货经营机构工作人员不(bù)得违规从事(shì)营利(lì)性经营活动，违(wéi)规兼任可(kě)能影(yǐng)响(xiǎng)其独立性的(de)职务或者(zhě)从(cóng)事与所在机构(gòu)或者投(tóu)资者合法利益相(xiāng)冲(chōng)突的活(huó)动。基(jī)于(yú)此，四川(chuān)证监局(jú)决定(dìng)对熊某(mǒu)平采取出(chū)具警(jǐng)示函(hán)的行(xíng)政监督管理措施。

　　与此同时(shí)， 恒泰证(zhèng)券(quàn)成都天府大道(dào)证(zhèng)券营业部也被出具(jù)警(jǐng)示(shì)函(hán)。四川证监(jiān)局认(rèn)为，该营业部(bù)合规管理不到(dào)位，未严格规(guī)范(fàn)从业人员执业(yè)行为。

　　前任总(zǒng)裁(cái)“下海”

　　涉事员工已离开

　　从(cóng)前任总裁到普通一(yī)线员工，恒泰证券(quàn)旗(qí)下(xià)热衷(zhōng)于通(tōng)过短视频平台(tái)进(jìn)行推广的人(rén)员层出不穷。

　　去年12月，恒泰证券公(gōng)告称，牛壮(zhuàng)因“专(zhuān)注个(gè)人职(zhí)业发展事宜(yí)，已辞任公司总裁”。在(zài)离职前，牛壮出镜运营的“牛(niú)得林奇(qí)”账(zhàng)号在视频平(píng)台上已有一定(dìng)名气。

　　目前，该账号抖音粉丝已有(yǒu)138万粉丝(sī)，获赞(zàn)超613万。在(zài)视频中(zhōng)，牛壮出镜的头衔仍为“原(yuán)恒泰证券总裁”。

　　此外，恒(héng)泰证券官方抖音(yīn)账号(hào)的粉丝数(shù)量(liàng)也达到17.2万，部分爆款视频(pín)播放(fàng)量过万。在抖(dǒu)音平台(tái)上以恒泰(tài)证券员工名义发布短视频的账号数量也有不少(shǎo)，其中部分账(zhàng)号粉丝数量超过15万，如“晓琴姐”、“孙若文”等。

　　回到此次被监管点名(míng)的(de)恒泰证(zhèng)券员工熊(xióng)某平(píng)上，虽然抖音账号运营(yíng)时间不长，但已有6万粉丝(sī)，且直播频率较(jiào)高。上(shàng)月(yuè)直(zhí)播暂停期(qī)间，大量粉丝在其短(duǎn)视频(pín)中留言追问，期(qī)待早日(rì)开播。

　　中证协登记(jì)信(xìn)息显示(shì)，熊某平于2022年(nián)10月在(zài)恒(héng)泰(tài)证券办理执(zhí)业登记，登(dēng)记岗位(wèi)为“一(yī)般证(zhèng)券业务”，3月2日(rì)即已办理离职注销。同(tóng)月，熊某平在武汉云(yún)掌数(shù)字科技有限公司办理马美如简介执(zhí)业，执(zhí)业岗(gǎng)位为“证券投资咨询（投资顾问）”，目前(qián)登记状态为(wèi)“正(zhèng)常(cháng)”。

　　直播推(tuī)广合规问题需警惕

　　受疫情期(qī)间展业限制，视(shì)频(pín)直播(bō)成为各行各业的新风口(kǒu)，金融行业也(yě)不例外。由于(yú)直播活(huó)动(dòng)的即时性，合规问题也成为(wèi)证券行业抓取“流量”客(kè)户时需要(yào)直(zhí)面的问题(tí)。而无证(zhèng)券投顾资质(zhì)进行(xíng)证券(quàn)内容直播、荐(jiàn)股等行为，更(gèng)被监管所严(yán)查(chá)。

　　今年2月，证券投资(zī)咨询机构黑龙江省容维证券数据程序化(huà)有限(xiàn)公司(sī)被黑龙江证监局(jú)出(chū)具警示函。经查，容(róng)维证券员(yuán)工马某某无证券投资顾(gù)问执业(yè)资(zī)格，2022年(nián)10月以来(lái)，马某某通过(guò)抖音直播形式向公众提供关于证券市场(chǎng)的(de)分析(xī)、预测或建议行为。

　　3月初，证(zhèng)监(jiān)会(huì)对微(wēi)博(bó)大V易伟开出巨额罚单(dān)。证监会指(zhǐ)出(chū)，易(yì)伟通过(guò)微博(bó)进(jìn)行荐股、预测股(gǔ)市行(xíng)情、宣传并(bìng)出售投资服务，但其未取得从事证券(quàn)投资咨询(xún)业(yè)务(wù)的核准(zhǔn)，不具备(bèi)证券(quàn)投资咨询(xún)从业资格(gé)及业务资(zī)质，共(gòng)罚(fá)没收入近2400万元(yuán)。

　　2021年(nián)10月，证监(jiān)会机构部下(xià)发(fā)机构监管情(qíng)况通报(bào)，对证(zhèng)券公司从业人员网络直播提出监(jiān)管要求。证券(quàn)公司工作人员通过网络(luò)直播等形式发表评论，要(yào)确保信(xìn)息来(lái)源合(hé)法合规、研(yán)究方法专业审慎；充分发挥专(zhuān)业优(yōu)势，引(yǐn)导市(shì)场树(shù)立长(zhǎng)期投资、价值投资和理性投(tóu)资的理念等。

　　监管(guǎn)要求，证券公司应进一(yī)步加强对证券公司工作人员(yuán)直播(bō)展业的管(guǎn)理，完善(shàn)内部管控机制， 事前(qián)对(duì)直播内容(róng)进行把关(guān)，做好(hǎo)内容管(guǎn)理；事中对直播(bō)进(jìn)行监测监控(kòng)，遇有(yǒu)重(zhòng)大情况(kuàng)及时处理，避免产(chǎn)生不良影响；直播中出现违规情况(kuàng)的，及时启(qǐ)动(dòng)内部问责机制。

　　2022年6月，国(guó)家(jiā)广(guǎng)播电视总(zǒng)局(jú)、文化和旅游部共同制定了《网络主(zhǔ)播行为(wèi)规范》。其中提(tí)出，对(duì)于需(xū)要较(jiào)高专(zhuān)业水平（如医疗卫生、财经金融、法律(lǜ)、教育）的直播内容(róng)，主播应取得相应执业资质(zhì)。

　　另外，近期中证协(xié)也向(xiàng)各家证券(quàn)公司(sī)、证(zhèng)券咨询公司下发(fā)关(guān)于排查报送网络非法证券活(h马美如简介uó)动(d马美如简介òng)信(xìn)息的通知，要求(qiú)排查填报证(zhèng)券领(lǐng)域涉(shè)及(jí)非法(fǎ)证券(quàn)活动信(xìn)息，其中重点排查假冒仿(fǎng)冒(mào)证券(quàn)经营机构和人员等涉非“自媒体”账号与APP。

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