金融界5月5日消息 央行、香港证券及期货事务监(jiān)察委员会、香港(gǎng)金融(róng)管理局即将(jiāng)正式启动香港与内地(dì)利率(lǜ)互换市场(chǎng)互联互通合(hé)作。北向(xiàng)互换通下的交(jiāo)易(yì)将于2023年5月15日启(qǐ)动。初期，全部境外投资者通过北(běi)向互换通开展利率互换交(jiāo)易在轧差后的名义本金净额每(měi)日不(bù)超过人民币200亿元，后(hòu)续可根据市场情况适时(shí)调整额度。

　　全文如下：

　　中国人民银行、香(xiāng)港证券及期货事(shì)务(wù)监察(chá)委(wěi)员(yuán)会、香(xiāng)港金融(róng)管理局(jú)即将正式启动(dòng)香港与内地利(lì)率互换市(shì)场互联互通合作

　　为促进内地与香(xiāng)港金(jīn)融衍生品市场的协同发展，构建高水平(píng)金融开放(fàng)格局，2022年7月4日(rì)，中国人(rén)民银行（以下简称人民(mín)银行）、香港(gǎng)证(zhèng)券及期(qī)货(huò)事(shì)务(wù)监察(chá)委员会(huì)（以下简称香港证监会）、香港金融(róng)管理局（以(yǐ)下简称香港金(jīn)管局）发(fā)布联合公告(gào)，同意中(zhōng)国外(wài)汇交易(yì)中(zhōng)心（全国银行间同业拆借中心）（以下简称外汇交易中心）、银行间市场(chǎng)清(qīng)算所股份有限公司（以(yǐ)下(xià)简称上海清算(suàn)所）和香港(gǎng)场外(wài)结算有限公司（以下(xià)简称场外结算公司）开展香港与(yǔ)内地利率互换市场(chǎng)互联互通(tōng)合(hé)作（以(yǐ)下简称“互换通”），初期先行开通“北向互(hù)换通(tōng)”，香(xiāng)港及其他国(guó)家和地(dì)区的境外投资者可通(tōng)过两地(dì)基(jī)础设施互联互通参(cān)与内地银(yín)行(xíng)间(jiān)金融衍生品(pǐn)市场。自联合公告(gào)发布(bù)以来，“互(hù)换(huàn)通”的各项准备工作进展顺利，“北向互(hù)换通”下的交易将于(yú)2023年(nián)5月15日启(qǐ)动。为(wèi)便于“北向(xiàng)互换通”的顺利(lì)推出，现就(jiù)有关事宜说明(míng)如下：

　　一(yī)、“北向(xiàng)互(hù)换通”的相关交易及结算安排

　　（一(yī)）交(jiāo)易品种：

　　“北向互换通(tōng)”初期可交易品种为利率互换产(chǎn)品，报价、交易及结算币种为人民币。

　　（二）投资者：

　　1.参与“北(běi)向互换通”的(de)境内投资者（即互(hù)换(huàn)通报价商(shāng)）需与外汇交易中(zhōng)心签署(shǔ)报价(jià)商协议，并为上海清算所利(lì)率(lǜ)互换集中清算(suàn)业(yè)务的(de)清算会员或(huò)该(gāi)类会员(yuán)的清算客户。

　　2.参与“北(běi)向互换通(tōng)”的境外(wài)投资者为符(fú)合人民(mín)银行要求并完成内地(dì)银行(xíng)间债券市场准(zhǔn)入备案的境外机构(gòu)投资者，并经外汇(huì)交易中心(xīn)开通“北向互换通”交易权限。拟申请(qǐng)开通“北向(xiàng)互换通”交易权限的(de)境外投资者(zhě)需同(tóng)时申请成为场外结算公司的清算会(huì)员(yuán)或该类会员的清算客户。

　　（三）交易及结算：

　　1.交(jiāo)易安排：外(wài)汇交易中心与(yǔ)人(rén)民(mín)银行认(rèn)可的(de)境外(wài)电子交易平台(tái)互联提供交(jiāo)易服(fú)务。

　　2.清算(suàn)安排：上海清算所和场外结算公司建(jiàn)立中央对手方清算机构互联(lián)互通，共同向境内(nèi)外投资(zī)者提供清算、结(jié)算服务。

　　（四）额度管(guǎn)理(lǐ)：

　　1.交易(yì)额度：初期，全(quán)部境外投资者通过(guò)“北向互换(huàn)通”开展(zhǎn)利率互换交易在(zài)轧差后的(de)名义本金(jīn)净(jìng)额每日不超过人民币200亿元，后续可根(gēn)据市场情(qíng)况适时(shí)调整额度。

　　2.清(qīng)算额度(dù)：上海清算所与(yǔ)场外(wài)结算公司针对双(shuāng)方清算所之间的风险敞(chǎng)口建立“互换(huàn)通”资源池。初期(qī)，上海(hǎi)清算所与(yǔ)场外结算公司之间(jiān)净头(tóu)寸对(duì)应的“互换通”资(zī)源池风险敞口设定上(shàng)限不超过人(rén)民币40亿元，后(hòu)续可(kě)根据市场情况适时调(diào)整额(é)度。

　　二、人民(mín)银(yín)行、香港证(zhèng)监(jiān)会和香港金管局(jú)已(yǐ)就“互(hù)换通(tōng)”涉及的跨境监管(guǎn)合作原(yuán)则(zé)和具体安排达成共(gòng)识，并(bìng)签署了(le)《关(guān)于内(nèi)地(dì)-香港债券(quàn)及衍(yǎn)生品市场(chǎng)相关事(shì)宜的谅解备忘录(lù)》。备忘(wàng)录健全了两地监(jiān)管(guǎn)机构在债券及衍生(shēng)品(pǐn)市场方面的监管合作安(ān)排和(hé)联(lián)络协(xié)商(shāng)机制，共同维(wéi)护“互(hù)换通”的正常(cháng)运(yùn)行、金融市场(chǎng)稳定(dìng)和公平交易秩序。

　　三(sān)、外(wài)汇交易中心、上海清(qīng)算所和(hé)场外结算(suàn)公司应当依法履行“互(hù)换通”下的各项职责，组织市(shì)场(chǎng)各方有(yǒu)序(xù)开展“北(běi)向互换(huàn)通(tōng)”业务。清(qīng)算会员应当(dāng)遵守相(xiāng)关监管规(guī)定及(jí)业务规(guī)则，加强内部控制(zhì)，防范和控制风险(xiǎn)，做(zuò)好投资(zī)者教育和服务，切(qiè)实(shí)维护投资者合法权益。投(tóu)资者应当(dāng)充分了解两(liǎng)地市场法(fǎ)律(lǜ)法(fǎ)规、业务规则和(hé)实践操作的差异，评估和控制风(fēng)险，理性开(kāi)展相关投资。

　　市场(chǎng)各方应进一步做好准备(bèi)工作，确保“北(běi)向互换通”顺利启(qǐ)动。有(yǒu)兴趣(qù)参与“北向互换(huàn)通”的投资者可联系外(wài)汇(huì)交(jiāo)易中(zhōng)心、上海清社戏主要内容概括及中心思想50字，社戏,的主要内容(qīng)算所、场外结算公司(sī)社戏主要内容概括及中心思想50字，社戏,的主要内容px;'>社戏主要内容概括及中心思想50字，社戏,的主要内容为参与(yǔ)做准备(bèi)。

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