金融界(jiè)5月5日消(xiāo)息(xī) 央行、香港证(zhèng)券及(jí)期货事务(wù)监察委员(yuán)会、香港金融管理局即将(jiāng)正式(shì)启动香(xiāng)港与内(nèi)地利率互(hù)换(huàn)市场互联互通合作。北向互换通下(xià)的交易将(jiāng)于2023年5月(yuè)15日启动(dòng)。初(chū)期，全部境外投资者通过北向互换通开展利率互(hù)换(huàn)交(jiāo)易在轧差后的名(míng)义本金净额每日不超过人民币(bì)200亿元，后续可根据市场(chǎng)情(qíng)况适(shì)时调整额度。

　　全文如下：

　　中国人民银行(xíng)、香港(gbno护照是什么意思 bno护照是英国国籍吗ǎng)证券(quàn)及(jí)期货事务监(jiān)察委员会、香港金融管理局即将正式启动香港与内(nèi)地利率互换(huàn)市场互联互(hù)通合(hé)作

　　为促进内地与香港(gǎng)金融衍(yǎn)生品市场的(de)协同发展(zhǎn)，构建(jiàn)高(gāo)水(shuǐ)平金融(róng)开放(fàng)格局，2022年7月4日，中国人民银行（以下(xià)简称人民银(yín)行）、香港证券及期货(huò)事(shì)务(wù)监察委员会(huì)（以下简(jiǎn)称(chēng)香港证(zhèng)监会）、香(xiāng)港金融管理局（以下简称香港金管局）发布联合(hé)公告，同意中国外汇交(jiāo)易中心（全(quán)国银行间同业拆借中(zhōng)心）（以下简称外汇交(jiāo)易中心）、银行间市场清(qīng)算(suàn)所股份有(yǒu)限公司（以下简称上(shàng)海清(qīng)算所(suǒ)）和香港场(chǎng)外结算(suàn)有限(xiàn)公司（以下简称场外结算(suàn)公(gōng)司）开展香港与内地利率互换市场互联互通合作（以下简称(chēng)“互换通”），初(chū)期先行开(kāi)通(tōng)“北(běi)向互换通”，香港及其他国家(jiā)和地区的境(jìng)外投资者可(kě)通过两地基(jī)础(chǔ)设施互(hù)联互(hù)通参与内(nèi)地银(yín)行间(jiān)金融衍生品市场。自联(lián)合公告发布以来，“互换通”的(de)各项准备工(gōng)作进展顺利，“北向互换通(tōng)”下的交易(yì)将于2023年(nián)5月15日(rì)启动。为便于“北(běi)向互(hù)换通”的(de)顺利推出，现就有关事(shì)宜(yí)说明(míng)如下(xià)：

　　一、“北(běi)向互换(huàn)通”的相关(guān)交易及结(jié)算安排

　　（一）交(jiāo)易品种：

　　“北向互(hù)换通(tōng)”初期可交易品种(zhǒng)为(wèi)利率互换产(chǎn)品(pǐn)，报价、交易及结算币种为人民币。

　　（二）投资者(zhě)：

　　1.参与“北(běi)向(xiàng)互换(huàn)通”的境内投资者（即(jí)互(hù)换通(tōng)报价商）需与外汇交易中心(xīn)签(qiān)署报价(jià)商协议(yì)，并为上(shàng)海清(qīng)算所利率互换集(jí)中清算业务的清算会员(yuán)或该(gāi)类(lèi)会员的清算(suàn)客(kè)户(hù)。

　　2.参与“北向(xiàng)互换通”的境外(wài)投(tóu)资者为符合人民银行要求并完成内地银行(xíng)间债(zhài)券市(shì)场准入(rù)备(bèi)案的(de)境(jìng)外机构(gòu)投资者，并经外汇交易中心(xīn)开通“北向互换通(tōng)”交易权限(xiàn)。拟申请开(kāi)通(tōng)“北(běi)向互换通”交易(yì)权限的境外投资者需同时申(shēn)请成为场外(wài)结算公司(sī)的(de)清(qīng)算会(huì)员或该(gāi)类会(huì)员的(de)清算客户。

　　（三(sān)）交易及结算(suàn)：

　　1.交易安排：外汇交易中心(xīn)与人民(mín)银行bno护照是什么意思 bno护照是英国国籍吗(xíng)认可的(de)境(jìng)外电子交易平台互联提供交易服(fú)务。

　　2.清算(suàn)安排(pái)：上海清算所和(hé)场(chǎng)外结(jié)算公司建立中央对手方清算机构互(hù)联互(hù)通，共同向境内外投(tóu)资者提供清算、结(jié)算服务。

　　（四）额度管理(lǐ)：

　　1.交易额(é)度(dù)：初期，全部(bù)境外投资者通过(guò)“北向互换通”开展利率互换交易在(zài)轧差后的名义本金净额每日不超(chāo)过人民(mín)币(bì)200亿元，后(hòu)续(xù)可根(gēn)据(jù)市(shì)场情况适时调整额度。

　　2.清算额(é)度：上海清算所(suǒ)与场外(wài)结(jié)算(suàn)公司针(zhēn)对双方清算所(suǒ)之间的风险敞口建(jiàn)立“互换通”资(zī)源池。初期，上海清算所与场(chǎng)外结算(suàn)公司之间净头(tóu)寸对应(yīng)的(de)“互换通(tōng)”资(zī)源池风险敞口设定上限(xiàn)不超过(guò)人民币40亿元(yuán)，后续可(kě)根据市场情况适时(shí)调整(zhěng)额度。

　　二、人民银行、香港证监会和香港金管(guǎn)局已就“互换通”涉及(jí)的跨境监(jiān)管合作原则和具体安(ān)排达(dá)成共识，并签署了《关于内地(dì)-香(xiāng)港(gǎng)债券及衍(yǎn)生品市场相关事宜的谅解备忘录》。备忘录健全了两地监管(guǎn)机构在债(zhài)券及(jí)衍生品市场方面的监(jiān)管合作安排和联(lián)络(luò)协商(shāng)机制，共同(tóng)维(wéi)护“互换通”的正常运行、金融市场稳定和公(gōng)平交(jiāo)易秩序。

　　三(sān)、外(wài)汇交易中心、上(shàng)海清(qīng)算(suàn)所和场(chǎng)外结算(suàn)公司应当依(yī)法(fǎ)履(lǚ)行“互(hù)换(huàn)通(tōng)”下的(de)各(gè)项职(zhí)责，组织市场(chǎng)各方有序开(kāi)展“北向互换通(tōng)”业务。清算会(huì)员(yuán)应(yīng)当遵守相(xiāng)关监管规定及业务(wù)规则(zé)，加(jiā)强(qiáng)内(nèi)部(bù)控制，防(fáng)范和控制(zhì)风险，做好投资(zī)者教育和服务(wù)，切实维护投(tóu)资者合(hé)法权(quán)益(yì)。投资者应当充分了(le)解两地市(shì)场法(fǎ)律法规、业务规则和实践操作的差异，评估和控制(zhì)风(fēng)险，理性开展相关投资。

　　市场(chǎng)各(gè)方应进(jìn)一步做好(hǎo)准备(bèi)工作，确(què)保(bǎo)“北向互换通(tōng)”顺利启(qǐ)动。有兴(xīng)趣参与“北向互换(huàn)通(tōng)”的投(tóu)资者可联系(xì)外汇交易中心(xīn)、上海清算所、场外结算公司为(wèi)参(cān)与做(zuò)准(zhǔn)备。

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