科创(chuàng)板首(shǒu)批退市公司，正式确认！

　　4月21日晚间，*ST紫晶和(hé)*ST泽(zé)达(dá)分别发(fā)布公告称(chēng)，其收到证监会下(xià)发的《行政处罚决定书》，将被实施重大(dà)违法强(qiáng)制(zhì)退市(shì)，

　　与此同时，上交(jiāo)所也(yě)对两公司(sī)下发拟终止公司(sī)股票上(shàng)市的事先告知书，两家公司的股票自4月24日开(kāi)市起停(tíng)牌(pái)。

　　4月21日晚间(jiān)，上海金融法院消息显示，其收到12名投资者共同(tóng)起诉泽达易盛、林应(yīng)等证券虚(xū)假(jiǎ)陈述责(zé)任纠纷的申请，保荐券商东兴证券(quàn)及(jí)两名保(bǎo)代、天(tiān)健(jiàn)会计(jì)师事务所、康(kāng)达律(lǜ)师事务所(suǒ)均在(zài)被起诉名单中。

　　来看详情——

　　欺诈发行(xíng)+信披(pī)违法违规

　　*ST紫(zǐ)晶被罚3669万

　　首先来看*ST紫晶方(fāng)面的问题(tí)：

　　证监会行政处罚(fá)决(jué)定书显示(shì)，紫晶存储存在欺诈发行(xíng)的问题(tí)。紫晶存储于2019年4月3日披露招股(gǔ)书申报(bào)稿，同年10月获(huò)科创板(bǎn)上市(shì)委(wěi)审议(yì)同意发行上(shàng)市，2020年3月在科(kē)创板上市(shì)。

　　经查，紫(zǐ)晶存储《招(zhāo)股(gǔ)说明书》通(tōng)过虚构销(xiāo)售合(hé)同、伪造物(wù)流单(dān)据(jù)和(hé)验收单(dān)据入账、安排资金(jīn)回款、提前确认(rèn)收(shōu)入等(金地集团是国企还是民企，金地集团房地产排名děng)方式虚增营业(yè)收入、利润。其中(zhōng)，2017年-2019年上半年分(fēn)别虚(xū)增利润21,62.71万元、3903.63万元、2532.66万元，占当年(nián)利润总额的35.82％、32.59％、137.33％。

　　同时，紫晶存储《招(zhāo)股(gǔ)说明书(shū)》未按规(guī)定披露的(de)2016年末、2017年末以及2019年上半(bàn)年末对外(wài)担保余(yú)额分(fēn)别(bié)为1,000万元、1,000万元、7,500.12万元。截至(zhì)招股说明书签署日(rì)，未按规定披(pī)露(lù)对外担保余(yú)额(é)合计(jì)13,500.12万元。

　　在(zài)上市后，紫晶存储(chǔ)继(jì)续通过前述财务造假方式虚增营业收入(rù)、利润。2019年虚增利(lì)润14529.07万元，占当期报告记(jì)载(zài)的利润总额绝对(duì)值的94.55％；2020年虚(xū)增利润16902.36万(wàn)元，占当期报告记载的利润总额绝对值(zhí)的(de)150.21％。另外，2019年(nián)-2020年报中仍(réng)存(cún)在未按规定披露对外担保的问题(tí)。

　　最(zuì)终，证监会对紫晶存(cún)储(chǔ)责令改正(zhèng)，给予警告，并处以(yǐ)3668.52万(wàn)元(yuán)罚款，对实控人郑穆、罗铁(tiě)威分(fēn)别处(chù)以2164.26万元、1803.55万元罚(fá)款。此(cǐ)外，郑穆被采取终身(shēn)市(shì)场禁入措施，罗铁威被处10年市场禁入措施，其他相关(guān)负责人也被(bèi)处(chù)以罚款、5年(nián)市场(chǎng)禁入等(děng)。

　　欺诈(zhà)发(fā)行(xíng)被罚超8亿

　　实(shí)控人、财务总监终身市场(chǎng)禁入

　　泽达易盛方面，行政(zhèng)处罚决定书显(xiǎn)示，其于2019年6月披露(lù)招股书(shū)申报稿，2020年6月在(zài)科(kē)创板上(shàng)市。

　　经(jīng)查明，泽达(dá)易盛在(zài)公(gōng)告的证券发(fā)行文(wén)件中隐瞒重要事(shì)实、编造重(zhòng)大(dà)虚(xū)假(jiǎ)内容，2016年(nián)-2019年累计虚增营业收入34229.63万(wàn)元，虚增利润18673.53万(wàn)元，且(qiě)未如实披露关联交易(yì)、股权代持情(qíng)况(kuàng)等。

　　在上市后，泽达易盛及其(qí)全(quán)资子公司浙江金淳、杭州畅鸿签订虚假合同、开展虚假业务，2020年虚(xū)增利润8246.92万元，占当期报告记(jì)载(zài)的利润总额的88.97％；2021年虚增利润2665.78万元，占当期报告(gào)记载的利润总额(é)的56.23％。此外，泽达易盛还存在虚增(zēng)在建工(gōng)程(chéng)等问题。

　　值得关(guān)注的是，对(duì)于欺诈发行(xíng)部分，证监会(huì)对泽达易盛处以非(fēi)法所(suǒ)募集资(zī)金金额20％的处罚(fá)，罚(fá)款金额高达8.1亿元；紫晶存(cún)储则被罚款非法(fǎ)募集资金的3％，罚款金额3068.52万元。

　　合并其他违法事实计算，证监会最终对泽达易盛处以8.6亿元罚款，对实控人(rén)、时任(rèn)董事(shì)长(zhǎng)、总经理林应处以3800万元罚款，时(shí)任董(dǒng)事(shì)、副总(zǒng)经理、财务(wù)总监(jiān)、董事会秘书应岚被罚(fá)1300万元，二人均被采(cǎi)取终身市(shì)场(chǎng)禁(jìn)入。

　　颇(pǒ)为诡异的是，在4月21日市场全面(miàn)大跌的行情下，两(liǎng)家(jiā)公司(sī)均有不同(tóng)幅度的上(shàng)涨。*ST泽达股价大涨6.98％，报收(shōu)4.14元/股；*ST紫晶大涨3.42％，报(bào)收2.42元/股。

　　截至2022年(nián)9月30日，*ST泽达A股股东总户数为(wèi)6538户，户均持股市值14.62万(wàn)元；*ST紫晶A股股东总(zǒng)户数(shù)为12352户，户均(jūn)持(chí)股市值10.36万元。

　　*ST泽达已(yǐ)被提起诉讼(sòng)

　　中介机构(gòu)一同被诉(sù)

　　行政(zhèng)处(chù)罚“靴子落地”，两(liǎng)家公司也进(jìn)入(rù)到停(tíng)牌及(jí)被终止上(shàng)市的阶(jiē)段(duàn)。

　　4月(yuè)21日(rì)盘后，*ST泽达、*ST紫晶双双发布公告(gào)称(chēng)，公司(sī)触及《上海证券交(jiāo)易(yì)所(suǒ)科创板股票上市规(guī)则》第12.2.2条(tiáo)第（一）项(xiàng)规定(dìng)的重(zhòng)大违法行为，将被实施重(zhòng)大违法强制退市。公司(sī)股(gǔ)票(piào)自2023年(nián)4月(yuè)24日(rì)（星(xīng)期一）开市起停牌。

　　4月(yuè)21日，两家(jiā)公司均收到(dào)上交所下发(fā)的拟终止公司(sī)股票上市的事先告知书(shū)。在收到终止上市告知书后(hòu)，两家公司可(kě)以根据规(guī)定申请听证，提出(chū)陈述(shù)和(hé)申辩。交易(yì)所由上市(shì)委员会就是否终止公司(sī)股票(piào)上市事(shì)宜进行(xíng)审议，并根据上市委员会的审(shěn)核(hé)意见作出是(shì)否(fǒu)终止(zhǐ)公司(sī)股票上市(shì)的(de)决定。

　　根据相关规定，若股票(piào)被(bèi)终止上(shàng)市，自交(jiāo)易(yì)所公告对股票(piào)作出终止上市的决定(dìng)之日(rì)后5 个交(jiāo)易日届金地集团是国企还是民企，金地集团房地产排名满的下一交易日(rì)起(qǐ)，相关公司股票复(fù)牌并进入退(tuì)市整理期，并在股票简(jiǎn)称(chēng)前冠(guān)以(yǐ)“退(tuì)市”标识，退市整理期的交(jiāo)易期限为15 个交(jiāo)易(yì)日。交易(yì)所将在退市整理(lǐ)期届满后5个交易日内对股(gǔ)票予以摘牌，股票最终终止上(shàng)市。

　　另(lìng)外(wài)，4月21日(rì)晚(wǎn)间，上海(hǎi)金融法(fǎ)院官微发布消(xiāo)息(xī)显示，其已(yǐ)于当日收(shōu)到12名投资者共同(tóng)起诉泽(zé)达易盛等证券虚假陈述责任(rèn)纠(jiū)纷的申请(qǐng)。起诉(sù)投(tóu)资者(zhě)同时申请适用普通代表人诉(sù)讼程序审理案(àn)件(jiàn)。上海金融法院(yuàn)称，其将(jiāng)依法审查，及时公布进展情况。

　　值得(dé)关(guān)注的是，在(zài)投资者(zhě)提起(qǐ)的诉讼中，被告除(chú)了泽达(dá)易盛及实控人、董监高等，中介(jiè)机构(gòu)东兴证券及两名保代(dài)（胡晓莉、陶(táo)晨亮）、天健会计师事务所、康达律(lǜ)师事务所也均(jūn)在(zài)被起诉之(zhī)列。

　　3月(yuè)31日晚间，东兴证(zhèng)券(quàn)曾发布公(gōng)告(gào)称，因(yīn)在(zài)执(zhí)行泽(zé)达易盛首次公开(kāi)发行股票并在科创板(bǎn)上市项目中，涉嫌保荐(jiàn)、承销(xiāo)及持续督导等(děng)业务未勤(qín)勉尽责(zé)，证监会决定对其公司(sī)立案。

　　4月21日，中证(zhèng)中小(xiǎo)投资者服务(wù)中(zhōng)心公告称，关注到上海(hǎi)金融(róng)法院收到12名(míng)投(tóu)资者(zhě)共同(tóng)起诉泽达(dá)易盛(shèng)等证券虚(xū)假陈(chén)述(shù)责(zé)任纠纷(fēn)的申请，起(qǐ)诉投(tóu)资者同时(shí)申(shēn)请(qǐng)适用普通代表(biǎo)人诉讼程序审理(lǐ)案件(jiàn)。泽达易盛是科创(chuàng)板首批被中国证监会(huì)立案调查公司(sī)，根据(jù)《行(xíng)政处罚(fá)决定书》，公(gōng)司构(gòu)成欺诈(zhà)发行(xíng)。

　　投服中(zhōng)心将密切关注诉(sù)讼(sòng)进展，如(rú)上海金融(róng)法院后续受理并(bìng)裁定适用(yòng)普通代表人诉讼，发布普(pǔ)通代表(biǎo)人诉讼权利(lì)登记公告，拟(nǐ)相(xiāng)关法律法规(guī)公开征集(jí)并接受50名以上（含50名）投资(zī)者(zhě)特别授(shòu)权，申请参加普通(tōng)代表人诉讼并申请(qǐng)转换特别代表人诉讼。

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