金融界4月21日消息 证监会有关部(bù)门负责人就泽达易盛(shèng)案(àn)、紫(zǐ)晶存储案系(xì)科创(chuàng)板首批欺诈发行案件答记者问。证(zhèng)监(jiān)会有关部门负责(zé)人表示(shì)，欺(qī)诈发(fā)行、财务造(zào)假等资本市场“毒瘤”严重损害广大投(tóu)资者合法(fǎ)权益，危及市场秩序和金融安(ān)全。

　　中办、国办《关于依法从严打击(jī)证券违法(fǎ)活动(dòng)的(de)意见》强调坚(jiān)持“零容忍”要(yào)求，依法严厉查处证券违法犯罪案件，立体(tǐ)化(huà)打(dǎ)击证券违(wéi)法活(huó)动。我(wǒ)会坚决贯(guàn)彻落实党中央国务院对资本(běn)市场违法(fǎ)犯罪行为“零容忍”要求，推动对欺(qī)诈发行等(děng)违法犯罪行(xíng)为实行行政、民事、刑事立(lì)体惩(chéng)处(chù)，形成强力震慑。

　　具体问(wèn)答如下：

　　1.泽达易(yì)盛案、紫晶存(cún)储案系科创板(bǎn)首批欺诈发行(xíng)案件，社会(huì)影响(xiǎng)广泛。作为监(jiān)管机构(gòu)，如何推动对上述发行人、控股(gǔ)股东、实(shí)际(jì)控制人(rén)、中介机构及其责任(rèn)人员等相关责任主(zhǔ)体进行立(lì)体化追(zhuī)责？

　　答(dá)：欺诈(zhà)发行、财务造假(jiǎ)等资本市(shì)场“毒瘤”严(yán)重损害广大投资者合法权益，危及市场秩(zhì)序和金(jīn)融安全。中办、国办《关于依法从严打击证(zhèng)券违法活动(dòng)的(de)意(yì)见》强调(diào)坚持“零容忍”要求，依法严厉查处证券违法犯(fàn)罪(zuì)案件，立体(tǐ)化打击证券违法(fǎ)活动。我(wǒ)会坚决贯彻落实(shí)党中央(yāng)国务(wù)院对(duì)资本市场违法犯罪行为(wèi)“零(líng)容忍”要(yào)求，推动对欺诈(zhà)发行等违法犯(fàn)罪(zuì)行为实行(xíng)行政(zhèng)、民事、刑事立体惩处，形(xíng)成强(qiáng)力震慑。具体(tǐ)而言(yán)：

　　一是对于(yú)证券发(fā)行(xíng)人及相关控股股(gǔ)东、实际控制人等“首恶”坚决严惩，全方位追(zhuī)责。如在上述两案的行政责(zé)任(rèn)方面(miàn)，我(wǒ)会依法向(xiàng)泽达易盛（天(tiān)津(jīn)）科技股份有限(xiàn)公司（以下简称泽达易盛）和广东(dōng)紫(zǐ)晶信息存(cún)储技术股份(fèn)有限公司(sī)（以下简称紫晶存储）及相关(guān)责任(rèn)人作出行政(zhèng)处罚和市场禁入决定，分别对泽达易盛、紫晶存储及相(xiāng)关责(zé)任人员进(jìn)行行政处罚(fá)，并(bìng)对部分(fēn)责任(rèn)人员采取证券市场禁(jìn)入(rù)措施。同时，我会(huì)加强与公安机关的沟(gōu)通协调，对涉嫌刑事犯罪的(de)当事人依(yī)法及(jí)时移送公安机(jī)关(guān)处理，推动(dòng)案件刑事(shì)追责相关工(gōng)作。另(lìng)外，根据(jù)《上(shàng)海证券交(jiāo)易所(suǒ)科(kē)创板股(gǔ)票上(shàng)市规则》的(de)规(guī)定，上海证(zhèng)券交易(yì)所将依法对泽达易盛、紫晶存储启(qǐ)动重大违法强制退市。

　　二是依(yī)法(fǎ)支持适格投资者及(jí)时有(yǒu)效地追究违规上市(shì)公司及其相关(guān)中介(jiè)机构等(děng)责任主体的(de)民事赔(péi)偿(cháng)责任。民(mín)事责(zé)任(rèn)是资(zī)本(běn)市场法律(lǜ)责任体(tǐ)系的重要(yào)组成部分，是(shì)对违法行为进行立体式追责的(de)重(zhòng)要一环(huán)，也是(shì)提高资本市场违法违规(guī)成本的重要举措。我会将进(jìn)一(yī)步畅(chàng)通(tōng)投资(zī)者权利(lì)救济渠道，维护投资者合法权益，督促市场参(cān)与各方归位尽责，形成资本市场良好生态。

　　三是对于(yú)为上(shàng)市公司提(tí)供保荐、承销服务的(de)证券(quàn)公司、出具审(shěn)计报告的或者(zhě)法律意见书(shū)的证券服务机构等违(wéi)规主(zhǔ)体实(shí)施精准打击(jī)。如果相关中介机构故意参与造假(jiǎ)，情节恶劣，坚决(jué)严惩，从重处罚，涉(shè)嫌犯罪的(de)，移送司(sī)法机关处(chù)理；如果(guǒ)相(xiāng)关中介机构主要(yào)涉嫌执(zhí)业未勤(qín怎样跟情人要钱才不尴尬，怎么问情人要钱的技巧)勉尽责(zé)的情形，我(wǒ)会(huì)将按照过责(zé)相(xiāng)当的法治理(lǐ)念(niàn)，综合考虑违法(fǎ)程(chéng)度、案件情况、执法效率、赔偿投资(zī)者(zhě)损(sǔn)失(shī)意愿和(hé)能力等因素，依法妥善处理，让中介机构为其未勤勉尽(jǐn)责的执业行为(wèi)付出代价。

　　四是关于中介机构(gòu)的责任人员(yuán)。证券(quàn)公司、会计师事务所、律(lǜ)师事(shì)务所等中介机构从业人员的道德水准、专业能(néng)力、合规(guī)风险意识和(hé)廉洁从(cóng)业(yè)水平等，是保障证券(quàn)服(fú)务质量的重要因素(sù)。如果在欺诈(zhà)发行、财务(wù)造假等案件中发(fā)现相关(guān)中(zhōng)介机构责任人员(yuán)存在违法违规(guī)行(xíng)为，将依法依规予(yǔ)以严(yán)处。

　　2.泽达(dá)易(yì)盛、紫晶存(cún)储欺诈发(fā)行案严重损(sǔn)害投资者合法权益，目(mù)前在投资者保护方面(miàn)有哪些安排？

　　答(dá)：《证券法》《民事(shì)诉讼法》等法律法规规定了包括协(xié)商和解、纠纷调解、先行赔付、责令回购(gòu)、行政(zhèng)执法当事(shì)人(rén)承诺、单独(dú)诉(sù)讼、示范判决、代表人诉(sù)讼等一系列投资者赔(péi)偿救济制度。这些制(zhì)度各有优势，对于个案中采用何种方(fāng)式，需综合考虑不同(tóng)投资(zī)者赔偿救济制度的适用条件(jiàn)、投资者获(huò)赔的充分性和有效性(xìng)、赔(péi)付(fù)责任主体(tǐ)的意愿(yuàn)和能力等因素，目标都(dōu)是有效保护投(tóu)资者、惩戒(jiè)和震慑违法(fǎ)行为人。

　　对于泽达易盛案，上海金融法院已经收到泽(zé)达(dá)易(yì)盛普(pǔ)通代表人诉(sù)讼起诉材料(liào)，中证中小投(tóu)资者服务中心(xīn)发布(bù)公(gōng)告，表(biǎo)示(shì)密切关注泽达易盛(shèng)普通代表(biǎo)人诉讼进展，如上海金(jīn)融法(fǎ)院受理并裁定适用普通代表人诉讼，将依法接受投资(zī)者特别授权(quán)，申请参(cān)加该案并转换特(tè)别代(dài)表人诉讼。特别代(dài)表(biǎo)人(rén)诉讼制度具有“默示(shì)加入、明示退出(chū)”的特征，能够一揽子解决(jué)泽达易盛案的民事赔偿问题，适(shì)格投资者的合法权益可以在(zài)诉讼程序中得到保护。

　　对于(yú)紫晶存储案，中信建投(tóu)证券股(gǔ)份有限公司作为紫(zǐ)晶存储申请首次公开(kāi)发行股票的(de)保(bǎo)荐(jiàn)机构和主承销商，与其他中介机构正在(zài)主动(dòng)筹(chóu)备(bèi)投资者赔偿(cháng)事宜，怎样跟情人要钱才不尴尬，怎么问情人要钱的技巧拟共同(tóng)出资(zī)10亿元设立先行赔付专(zhuān)项基(jī)金（上述(shù)金(jīn)额为公司初步估算结(jié)果，基金(jīn)规模将(jiāng)根据最终计算(suàn)的(de)适(shì)格投资(zī)者(zhě)损失赔付金额进行调整），用(yòng)于先(xiān)行赔付适格投资者(zhě)的投资(zī)损失(shī)。先(xiān)行赔(péi)付可以(yǐ)高效、快捷地解决紫晶存储案的民事赔(péi)偿问题，适格投(tóu)资(zī)者可以(yǐ)积极(jí)参(cān)与先行赔付程序直接(jiē)获赔，以维护自(zì)身合法权益(yì)。

　　3.中信(xìn)建投证券股份(fèn)有(yǒu)限公司(sī)披露的公(gōng)告中提出向证(zhèng)监会提(tí)交证(zhèng)券期(qī)货行(xíng)政执法当事人承诺申请，证监会将(jiāng)如何处理(lǐ)？

　　答：2019年(nián)修订(dìng)的《证券法》新增了(le)证券领域(yù)行政(zhèng)执法当事(shì)人承诺(nuò)制(zhì)度（以下简称当(dāng)事人承(chéng)诺制(zhì)度）。当事人(rén)承诺制度是(shì)指国务(wù)院(yuàn)证券监(jiān)督管(guǎn)理机(jī)构对(duì)涉嫌证券(quàn)期(qī)货(huò)违(wéi)法的单(dān)位或者(zhě)个人进行调查期间，被调查的当事人承诺纠正涉嫌违法(fǎ)行为、赔偿有关投资者损失、消除(chú)损害或(huò)者不良影(yǐng)响并经国务院证券监督管(guǎn)理机构认可，当事人履行承诺后国务院证券监督管理机构终(zhōng)止(zhǐ)案件调查的行政执法方式。相关法律法规明确(què)规定了当(dāng)事人承诺制度的基本流程、适用(yòng)范围、监督制(zhì)约机制等(děng)。

　　根(gēn)据《证券期(qī)货行政(zhèng)执法当事人承诺(nuò)制(zhì)度实施(shī)办法》等规定，承诺金兼具惩戒和赔偿功能，承诺金数额的确定需要综合(hé)考(kǎo)虑当(dāng)事人因涉嫌违法行(xíng)为可能获得(dé)的收(shōu)益或者避免的(de)损失、当事人涉嫌违(wéi)法(fǎ)行为(wèi)依法可能(néng)被处以(yǐ)罚款(kuǎn)和没收违(wéi)法所得的金(jīn)额，以及投资者(zhě)因当事人涉嫌违法行为所遭受的损(sǔn)失等(děng)诸多因素。承诺金数额通常高于罚没款数(shù)额，且可(kě)用于赔偿投资者损失，在证券期货行政(zhèng)执法当事人承诺这一程序中(zhōng)，既可以实现对申(shēn)请(qǐng)人的精准打(dǎ)击，也(yě)可以有效便捷地(dì)补(bǔ)偿投(tóu)资者的损(sǔn)失。因此(cǐ)，当事人承诺制度可以一并解决案件相关(guān)的行政处理与民事赔偿问题，有效提(tí)高执(zhí)法(fǎ)效能(néng)，达(dá)到(dào)行政追责与民事(shì)追责相统一(yī)的效果。

　　对于中信建投证券(quàn)股份(fèn)有限(xiàn)公司向我会(huì)提交当事人承诺申请(qǐng)，我会将(jiāng)依据(jù)《证券法》《证券期货(huò)行政执法当事人承诺制度实施办法(fǎ)》《证券期货行(xíng)政执(zhí)法(fǎ)当事人承诺(nuò)制度实施(shī)规定》等规(guī)定，依(yī)法(fǎ)依规决定是否受理。

　　4.对于泽达易盛、紫晶存储所涉(shè)的证(zhèng)券公司、会计师(shī)事务所(suǒ)、律师事务(wù)所等中(zhōng)介机构及(jí)其责(zé)任人员，下一步(bù)将如何处理？

　　答：前期(qī)，我会贯(guàn)彻“零容忍(rěn)”要求，对泽达易盛和(hé)紫晶存储所涉中介(jiè)机构开展“一案(àn)双查”。在泽达易盛案中(zhōng)，东兴证券股份有限公(gōng)司(sī)、天健会计(jì)师事务所、北京(jīng)市(shì)康(kāng)达律师(shī)事务所等(děng)中介机构因(yīn)涉嫌(xián)在(zài)相关执业(yè)过(guò)程中未勤勉尽责，近日已被我会立案。在紫晶存储案中，我会对中信建投证券股份有限公(gōng)司(sī)、容诚会计师(shī)事务所、致同会计师事务所(suǒ)、广东(dōng)恒(héng)益律师事务所等中介机构启动了相关调(diào)查(chá)工作，后续(xù)将根(gēn)据其在相关执业行为中的勤勉(miǎn)尽责情况，结合其主动先行赔付以及申请证(zhèng)券(quàn)期货行(xíng)政执法当事人承诺(nuò)等情形，依法进(jìn)行下一步处理。需要(yào)指出(chū)的是，我们将关注(zhù)相关(guān)中介机构有关责任人员在上述案件中的(de)执业(yè)行为，如果(guǒ)发现有关责(zé)任人(rén)员(yuán)存在(zài)违法违规行为，将依(yī)法依(yī)规予以(yǐ)严处。

　　证券(quàn)公司(sī)、会计师事务所、律师事务所等中(zhōng)介(jiè)机构是(shì)保障资(zī)本市场高质量发展的(de)重要力量，中介机构(gòu)及其从业(yè)人员应当严格遵守法律(lǜ)法规和职(zhí)业(yè)道德要(yào)求，勤(qín)勉尽(jǐn)责、诚实守信(xìn)、廉洁(jié)自律、公平(píng)竞争，自觉营(yíng)造和维护风清气正的(de)企业文化和行业文化(huà)，珍(zhēn)视行业声誉。

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