直播短(duǎn)视(shì)频(pín)成为市(shì)场风口，但(dàn)金融“大(dà)V”并(bìng)非想当就能当，违规展业仍将招致监管(guǎn)处罚。

　　证监会官网显(xiǎn)示，日前四川证监局对恒泰(tài)证券某营(yíng)业部及员工双双(shuāng)出具警示函。

　　四(sì)川证监(jiān)局(jú)指出(chū)，恒泰证(zhèng)券该名员工任职期间(jiān)实名通过(guò)抖音(yīn)账号发(fā)布短视频、开(kāi)展直播，对A股大(dà)盘(pán)及板块走势进行(xíng)分析、为第三方引流，并收取直(zhí)播打赏、会员订阅费、感谢费等，谋(móu)取不(bù)正当利益。

　　受疫(yì)情期间(jiān)展(zhǎn)业限制，视(shì)频直播(bō)成为各行各业的(de)新风(fēng)口(kǒu)，金融行业也不例外。由于直播活动的即时性(xìng)，合规(guī)问题也成为证(zhèng)券行业抓取“流量”时需要直面(miàn)的(de)问题。而无证券投顾资质进(jìn)行证券(quàn)内(nèi)容直播、荐股等行为，更被(bèi)监管所(suǒ)严查(chá)。

　　来看详情——

　　利用自媒体(tǐ)从事(shì)违规活动

　　营业(yè)部+员工遭警示

　　近期，恒泰证券(quàn)成(chéng)都天(tiān)府大道证券营业部及员工遭遇四川证监局开出(chū)的警示(shì)函，涉(shè)嫌(xián)谋(móu)取不正(zhèng)当(dāng)利益(yì)。

　　具体来(lái)看，四川证监局指出，熊某平在恒泰证券成都天府大道证券营(yíng)业(yè)部(bù)任职期间(jiān)，实名(míng)通过抖音账(zhàng)号(hào)发布短视频、开展直播，对(duì)A股大盘及(jí)板块走势进(jìn)行(xíng)分析(xī)、为某“金融职业技(jì)能(néng)学校”引流，并通过收取直播(bō)打赏、直播(bō)会员订(dìng)阅费、感(gǎn)谢费(fèi)等方式谋取不正当利益。

　　根(gēn)据《证(zhèng)券(quàn)期(qī)货经营机构及其工作人员廉(lián)洁从业规定(dìng)》，证(zhèng)券(quàn)期货经营机构工作(zuò)人员不得违规从事(shì)营利(lì)性(xìng)经营活动，违规(guī)兼任(rèn)可(kě)能(néng)影响其独立性的(de)职务或者从事与所在机构(gòu)或者(zhě)投资者合法利益相冲突的活动。基于此，四川证监局决(jué)定对(duì)熊(xióng)某平采(cǎi)取出具警示函(hán)的行(xíng)政监督管(guǎn)理措施。

　　与(yǔ)此同时， 恒泰证券成都天府大道证券营业部(bù)也(yě)被出具警示函。四(sì)川证监(jiān)局认为，该(gāi)营业部合规管理不到位，未严格规范(fàn)从业人员执业(yè)行为。

　　前任总裁“下海(hǎi)”

　　涉事(shì)员工已离开(kāi)

　　从前(qián)任总裁(cái)到普通一线(xiàn)员工，恒泰证券旗下热衷于通过(guò)短视频(pín)平(píng)台进行(xíng)推广的人员层出不穷(qióng)。

　　去年12月(yuè)，恒泰证券公告称，牛(niú)壮因“专(zhuān)注个人职(zhí)业发(fā)展事(shì)宜，已辞任公司总裁”。在(zài)离职前，牛壮出镜运营的(de)“牛得(dé)林(lín)奇”账号在(zài)视频(pín)平(píng)台(tái)上已有一(yī)定名气。

　　目前，黑玛瑙和红玛瑙哪个好，黑玛瑙为什么又叫短命石该账(zhàng)号抖音粉丝已有138万粉(fěn)丝，获赞(zàn)超613万。在视频(pín)中，牛壮出(chū)镜的头衔仍为(wèi)“原恒泰证券总裁”。

　　此外，恒泰证券官方(fāng)抖音(yīn)账号的粉(fěn)丝数量也达到17.2万，部(bù)分爆款视(shì)频播放量(liàng)过万(wàn)。在抖(dǒu)音平台上以恒泰证(zhèng)券员工(gōng)名义发布(bù)短视频的账号数(shù)量也(yě)有不少(shǎo)，其中(zhōng)部分账号粉丝(sī)数量(liàng)超过15万，如“晓琴姐”、“孙若文”等。

　　回到此次被(bèi)监管点名的恒泰证券员工熊(xióng)某平(píng)上(shàng)，虽然(rán)抖音账号运营时(shí)间不长，但已有6万粉丝，且直播频率(lǜ)较高。上月直(zhí)播暂停期间，大量粉丝在其短视频中留言追(zhuī)问(wèn)，期(qī)待(dài)早日开(kāi)播。

　　中证(zhèng)协登记信息显(xiǎn)示，熊(xióng)某(mǒu)平于2022年10月在恒泰证券办(bàn)理(lǐ)执(zhí)业登记，登记(jì)岗(gǎng)位为(wèi)“一般证券业务”，3月2日即已办理离职注销。同月，熊某平在武(wǔ)汉云掌数字(zì)科技有(yǒu)限(xiàn)公司办理执业，执业岗位为(wèi)“证券投资咨询（投资顾问）”，目前登记状(zhuàng)态为“正常”。

　　直播(bō)推广合规问题需警惕

　　受(shòu)疫(yì)情期间展业限制(zhì)，视(shì)频直播(bō)成为(wèi)各行各业的新(xīn)风口，金融行(xíng)业也不例外。由于直(zhí)播活动的即(jí)时性，合规问题(tí)也成为(wèi)证券行业抓取“流量”客户时需要直面的问题。而无证券投顾资(zī)质进行(xíng)证券(黑玛瑙和红玛瑙哪个好，黑玛瑙为什么又叫短命石quàn)内容(róng)直播、荐(jiàn)股等行为，更被(bèi)监(jiān)管所严查。

　　今年2月(yuè)，证券投(tóu)资咨(zī)询机构黑(hēi)龙江省容维证(zhèng)券数据程序化有限公司被黑(hēi)龙江(jiāng)证监局出(chū)具警(jǐng)示函(hán)。经(jīng)查，容维(wéi)证券员工马某(mǒu)某(mǒu)无证(zhèng)券投资顾问执业资格，2022年10月以来(lái)，马某某(mǒu)通过抖音直(zhí)播形式向公众提供关于证券(quàn)市场的(de)分析、预测或建议行为。

　　3月初，证(zhèng)监(jiān)会对(duì)微(wēi)博大(dà)V易伟开(kāi)出巨额罚单。证监会指出，易伟通过微博进行(xíng)荐(jiàn)股、预测(cè)股市行情(qíng)、宣传并(bìng)出售投(tóu)资(zī)服务，但其未取得从事证券投资咨(zī)询业务的核准，不具备(bèi)证券投资咨询从(cóng)业资(zī)格及业务(wù)资质，共(gòng)罚没收入近2400万元。

　　2021年10月，证监会机构部下发机构(gòu)监管(guǎn)情况(kuàng)通报，对证券公司(sī)从业(yè)人员网络直播提出监(jiān)管要求。证券公司工作人员通过网络(luò)直播(bō)等形式发表评论，要确(què)保(bǎo)信息来源合法合规、研究方法专业审慎(shèn)；充(chōng)分发挥(huī)专(zhuān)业优势，引导市场树立(lì)长期投资、价值(zhí)投资和(hé)理性投资的理念等。

　　监管要求，证券公司应(yīng)进一步(bù)加强对(duì)证(zhèng)券公司工(gōng)作人员直播展(zhǎn)业的管理，完善内部管控机制， 事前(qián)对直(zhí)播(bō)内容(róng)进(jìn)行把关，做好内容管理；事中(zhōng)对(duì)直播进行(xíng)监(jiān)测监控，遇有重大情况及时处理，避(bì)免产生不良影响(xiǎng)；直播(bō)中出(chū)现违规情况的，及时启动内部问责机制。

　　2022年6月(yuè)，国家广播电视总局、文化和旅游(yóu)部共同制定了《网络主播行为(wèi)规(guī)范(fàn)》。其中(zhōng)提(tí)出，对于需(xū)要较高专(zhuān)业(yè)水平(píng)（如医(yī)疗卫生、财(cái)经金融、法律、教(jiào)育(yù)）的(de)直播内容，主播(bō)应取(qǔ)得相应执业资(zī)质。

　　另外，近期中证协(xié)也向各家证券公司(sī)、证券咨询公(gōng)司下发关于排查报送网(wǎng)络非(fēi)法证券活动(dòng)信息的通知，要求排查填报(bào)证券(quàn)领域(yù)涉(shè)及非(fēi)法证券活(huó)动信息，其中重(zhòng)点排查假冒仿冒证券经营(yíng)机(jī)构和人员等涉非“自媒体”账(zhàng)号与APP。

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