在“扶(fú)优限劣”的基本方针下，私募(mù)基金行业监管趋严(yán)，近(jìn)日(rì)又有私(sī)募被(bèi)“点名”。

　　5月(yuè)4日(rì)，中国证券投资基金业协会网(wǎng)站披露(lù)的一则公告(gào)显示，雪杉基金存在违反(fǎn)专业化(huà)运营原则等四项违规行为。根据相关规定，协(xié)会拟对雪(xuě)杉基金公开谴责、暂停受理(lǐ)其私募基金(jīn)产(chǎn)品备案六个月；对时任(rèn)雪杉基(jī)金合规风控负责人的(de)黄某公开(kāi)谴(qiǎn)责。

　　因4项违规(guī)行为(wèi)

　　雪杉基金被暂停备案六个月

　　5月(yuè)4日(rì)，中国证券投(tóu)资(zī)基(jī)金业协会(huì)网站披(pī)露了一则(zé)纪律处分(fēn)事先告知书送达公告(gào)。经查，深圳雪(xuě)杉基(jī)金管理有限公司（简称“雪(xuě)杉基金”）涉嫌从事违法违规行(xíng)为，时(shí)任高级(jí)管理人员(yuán)黄某应当对此承担法(fǎ)律责任，协会拟对其作(zuò)出纪律处分。

　　公告(gào)显示，雪杉基(jī)金(jīn)存在四项违规行为：

　　一是违反(fǎn)专业化运营原则。其一，2019年5月(yuè)，深圳雪杉与上海阿(ā)杏达成(chéng)《业务(wù)合(hé)作(zuò)协议》，由债(zhài)券发(fā)行人关联(lián)方出资认购上海阿(ā)杏产品份(fèn)额，该产品通过深圳雪杉在管(guǎn)产品(pǐn)“雪(xuě)杉夏桐1号私募证券投资(zī)基金”最终投(tóu)向指定债券产品。其二(èr)，2019 年5月，深(shēn)圳雪杉与株(zhū)洲新芦淞产业发展集团有限公司（以下简称株(zhū)洲新芦淞）签署《投资合(hé)作协(xié)议》，约(yuē)定由指定第三方认购(gòu)“雪杉夏桐7号私募证(zhèng)券投资(zī)基金”，并由该产品(pǐn)购买指定债券。以上行为不符合私募(mù)基(jī)金管(guǎn)理人专业化运营(yíng)的(de)要(yào)求。

　　二是(shì)未向投(tóu)资者(zhě)披露(lù)关联(lián)交(jiāo)易。2018年2月至2019年(nián)8月，“雪(xuě)杉夏桐1号私(sī)募证券投资基金(jīn)”“雪杉夏桐2号(hào)”“雪(xuě)杉夏桐3号”“雪杉夏桐6号”“雪(xuě)杉(shān)夏(xià)桐(tóng)7号”“雪杉(shān)常升1号”“雪杉常升2号(hào)”分(fēn)别投向上海映(yìng)雪投资管理(lǐ)中心（有限合伙）（以(yǐ)下简称上海映雪）在管(guǎn)产(chǎn)品“映(yìng)雪(xuě)吴钩15号(hào)私募基金”6.58亿元、1.95亿元、0.55亿元、1.13亿元、2.70亿元、0.51亿元及(jí)0.12亿元。2018年2月，“雪杉春茗1号基金”投向上海映(yìng)雪在管产品共计(jì)5610万元。

　　投资期(qī)间，深(shēn)圳雪杉(shān)董(dǒng)事长(zhǎng)郑宇为上海映(yìng)雪(xuě)执行事务合伙人、实(shí)际控制(zhì)人(rén)，上述交易构成关联交易，但深圳(zhèn)雪杉(shān)未向投资(zī)者进行明确、充(chōng)分地披露(lù)。

　　三是未落实投(tóu)资者(zhě)适当(dāng)性管理要(yào)求。雪杉春茗1号基(jī)金的(de)投资者王某(mǒu)的基金合(hé)同于2015年(nián)7月(yuè)7日签署，但是其(qí)风(fēng)险测评问卷则于(yú)201中考的报名号指什么意思，中考的报名号是什么意思6年9月21日签署。

　　四是一般员工违规兼(jiān)职。深圳雪杉市场拓展、投资(zī)运营(yíng)、财务等岗位员工(gōng)存在兼职情况。

　　黄(huáng)某于2016年3月至2019年4月任深圳雪(xuě)杉合规风(fēng)控负责人，应(yīng)当对发生在各自任职期间公司的违规(guī)行为承担(dān)相应(yīng)责(zé)任。

　　根(gēn)据相关规(guī)定(dìng)，协(xié)会(huì)拟对深(shēn)圳雪杉公开谴责、暂(zàn)停受理(lǐ)其(qí)私(sī)募基(jī)金产品备案六个月；对(duì) 黄某公开(kāi)谴责。

　　雪杉基金曾收警示函

　　值(zhí)得注意的是，这已经不是雪杉基金首次遭监管处罚(fá)。2022年6月18日，深圳(zhèn)证监局曾对雪杉基金出具(jù)警示(shì)函。

　　相关公告显示，经查，雪杉基金在(zài)从事私募(mù)基金(jīn)业务活动中(zhōng)，存(cún)在未履行谨慎勤勉(miǎn)义务、未(wèi)采取(qǔ)问卷(juǎn)调查等方式对(duì)个别投资者的(de)风(fēng)险识(shí)别(bié)能力和风(fēng)险承担能力进行评估、未按照(zhào)合同约定如实向投资者披露可(kě)能影响投资者合法权益的重大(dà)信息等情形。依据《私募管理办法》第(dì)三十三条规定，决(jué)定对其(qí)采取出具警(jǐng)示函(hán)的行政(zhèng)监管措施。

　　百亿私募(mù)映(yìng)雪投资居股东之列

　　雪杉基金(jīn)成立于2015年，注(zhù)册资本为3250万元，机(jī)构类型为私募证券投资(zī)基金(jīn)管理人，全(quán)职员工人数14人，管理规模区间为20-50亿元。去年(nián)2月份，雪杉基金曾进行高(gāo)管变更(gèng)。目前雪杉基金的(de)法人、总经理为(wèi)汲培欣，合规风控(kòng)负责人为曾峤。

　　值得注(zhù)意的是，百亿私募映雪投(tóu)资为雪杉(shān)基金的股东(dōng)，持股占比4.2％。

　　除此之(zhī)外，雪杉(shān)基金还有一(yī)家关联公司(sī)为深圳市(shì)塔门投(tóu)资(zī)管理有限公(gōng)司(sī)，雪杉基金(jīn)持股(gǔ)50.5％。塔门投资为私募股权、创业投(tóu)资(zī)基金管理人。

　　雪杉基金官(guān)网显示，雪杉基金还在香港控(kòng)股成立了Cedar Value （HK） Limited（雪杉惠理（香港）有限公司(sī)，“雪杉香港”），以期发(fā)挥与雪杉境内(nèi)平台的跨境协同效应，为(wèi)投资人寻找海(hǎi)外(wài)长期稳(wěn)定资产(chǎn)的投资和并购(gòu)机(jī)会(huì)。

　　据介绍，雪杉(shān)的投资策略(lüè)是通过追踪(zōng)资(zī)产价(jià)格指数、利率、汇(huì中考的报名号指什么意思，中考的报名号是什么意思)率、指标性股指等宏观经济和估(gū)值指标，以分析并提取(qǔ)经济周期中的趋(qū)势性(xìng)行业和事件以(yǐ)最大化投资(zī)上(shàng)行收益，同时引入(rù)非公(gōng)开市场投资中(zhōng)的个体性估值(zhí)和内在价值分析体系(xì)，以更好锁定投资的下行(xíng)风险。但在2020年(nián)10月，雪杉基金官(guān)网的新闻动态便停(tíng)止更(gèng)新(xīn)。

未经允许不得转载：惠安汇通石材有限公司 中考的报名号指什么意思，中考的报名号是什么意思