昨日晚(wǎn)间，证监(jiān)会就《证(zhèng)券期货市场主机交易(yì)托管管理规定（征求意见(jiàn)稿）》向社会公(gōng)开(kāi)征(zhēng)求(qiú)意见。

　　进(jìn)一步规(guī)范证(zhèng)券期(qī)货市场(chǎng)主机交易托管服(fú)务和相(xiāng)关租用活动

　　为规范证券期货市场主机交易托管活动，保护(hù)投资(zī)者(zhě)合法权益，维(wéi)护证券期(qī)货市场(chǎng)安全(quán)平稳运(yùn)行(xíng)，证监会起(qǐ)草了《证券期货市场(chǎng)主机交易托管管理规定（征求意见稿）》（以下简称(chēng)《管理规定(dìng)》），于昨日向社会(huì)公开征(zhēng)求意见(jiàn)。

　　据了(le)解，近年来，证券期(qī)货交易所(suǒ)向市场相(xiāng)关机构(gòu)提(tí)供主机(jī)交易托管资源，为行(xíng)业(yè)提供信息科技基础支撑服(fú)务，对于提升行业信息基础设(shè)施(shī)运维水平，保障行业信息系(xì)统安全稳定(dìng)运行发挥了重要(yào)作用。

　　但随(suí)着证券期(qī)货市(shì)场的不断(duàn)发展，主机交易托(tuō)管资源分配不尽合(hé)理(lǐ)、线路时延不尽一致(zhì)、安全保障(zhàng)能力有待提升等问(wèn)题逐渐凸显，为(wèi)进一步规范证券(quàn)期货市(shì)场(chǎng)主(zhǔ)机交(jiāo)易托管服务和相关(guān)租用(yòng)活动(dòng)，促进证券期货(huò)市场的平稳(wěn)健康发展，证监会起(qǐ)草(cǎo)《管理规定》。

　　据悉(xī)，《管理规定(dìng)》起草思路(lù)有三。一是全面覆盖各类主体(tǐ)。结合业务活动的具(jù)体特点(diǎn)，《管理规定》将主(zhǔ)机交易托管相关(guān)主体(tǐ)分为证券期(qī)货交易(yì)所和证(zhèng)券期货经营机构两部分，分别提出完善(shàn)的监管要求，并要求其他类型(xíng)的参与主体参照执(zhí)行有(yǒu)关规(guī)定。

　　二(èr)是切(qiè)实守住安全底线。安(ān)全运(yùn)行是从事主机交易托管服(fú)务(wù)和(hé)相(xiāng)关租用活动的基础和前提，《管理规定》规定了主机交(jiāo)易托管资源的安全管理要求，明确(què)了证券期(qī)货经营(yíng)机(jī)构的尽(jǐn)职调查和业务审批(pī)机制，从安全(quán)的角(jiǎo)度作(zuò)出全面规(guī)定。

　　三是促进(jìn)服务公平合理。《管理规定》将公平合理原则，体(tǐ)现(xiàn)在证券期(qī)货交易所和证券期货经营机(jī)构从(cóng)事(shì)主(zhǔ)机(jī)交易托管服务和相关租用活动的各个(gè)环(huán)节，同时也(yě)充分注重有关规定落地(dì)过(guò)程中(zhōng)的可(kě)操(cāo)作性，切实提升(shēng)市场主体的获得感。

　　从主要内(nèi)容(róng)来看，《管理(lǐ)规定》共(gòng)五章28条，对证券期货(huò)行业主机交易托管服(fú)务和相关租用活动(dòng)提出了要(yào)求。

　　具体(tǐ)来(lái)看(kàn)，首先是总则明确(què)立法宗旨(zhǐ)、适用范围，从事主(zhǔ)机交易托管(guǎn)服务和相(xiāng)关(guān)租用活动的基本原则以及监督管理。

　　根据《管理规定》，所(suǒ)谓主(zhǔ)机交(jiāo)易托管资源，是(shì)指(zhǐ)证券期(qī)货(huò)交(jiāo)易所(suǒ)提供的机房机(jī)柜(guì)、通信(xìn)网络、软件或硬件(jiàn)设施(shī)等(děng)资(zī)源，部(bù)署在相(xiāng)关资(zī)源的信息(xī)系统可以(yǐ)连(lián)接证券期货交(jiāo)易所交易系统。

　　其(qí)次(cì)是(shì)证券(quàn)期货交易(yì)所要求。明确了(le)证券(quàn)期货交易所(suǒ)提供(gōng)主机交易托(tuō)管服务有关(guān)要求。主要包括：要求证券(quàn)期货交易所实施专区(qū)管理，统一专区交易时延，建设运维要求不得低于《证(zhèng)券期货业信(xìn)息系统托管基本要求(qiú)》中三级系统(tǒng)的受托方要求；从资(zī)源保障(zhàng)、资源分配(pèi)、服务(wù)申请、服务协(xié)议、收费要求、服(fú)务退(tuì)出与(yǔ)资源再分配(pèi)等(děng)方面(miàn)保(bǎo)障(zhàng)证(zhèng)券期货交易(yì)所提(tí)供(gōng)有关服务(wù)的公平合理；加强风险防控，证券期货交易所需建(jiàn)立健全监控指(zhǐ)标及应急(jí)处置机制。

　　《管(guǎn)理规定》要求，证(zhèng)券期货交易所提(tí)供主微信二维码收款限额是多少，个人收款码一天可以收多少笔机交易托管(guǎn)服务的，应(yīng)当将(jiāng)主机交(jiāo)易托管资源和其他主机托管资源进(jìn)行区(qū)分，对主(zhǔ)机(jī)交易托管资(zī)源实施专区管理，并确保(bǎo)相关(guān)专(zhuān)区到核心交易系统通(tōng)信前端的通信时延保持一致。

　　再次(cì)是证券(quàn)期货(huò)经营(yíng)机构要求。明(míng)确了证(zhèng)券期货(huò)经营机(jī)构租用主机交(jiāo)易托管资(zī)源有(yǒu)关要(yào)求。具体来(lái)看，从安全保(bǎo)障方面，对证券期货经营机构租用主机交易托管资源的(de)一般要求作(zuò)出规定(dìng)。从能(néng)力评估、治理架构、尽(jǐn)职(zhí)调查等方面确保证(zhèng)券期货经(jīng)营机构能够保障客户设施的安(ān)全运行。明确证券(quàn)期货经营机构对证券期货交易(yì)所微信二维码收款限额是多少，个人收款码一天可以收多少笔的报告要求。

　　《管理规(guī)定》提到，证券期货(huò)经营机构(gòu)租用主机交(jiāo)易托管资源部署客户提(tí)供(gōng)的软件或(huò)硬件(jiàn)设施(shī)（以下(xià)简称证券期货经营机构部署客户设施）的，应(yīng)当从(cóng)人员(yuán)保(bǎo)障(zhàng)、资(zī)金投入、客(kè)户需(xū)求等方(fāng)面充分评估，审慎选择(zé)服务客户，确保自身能力可以保(bǎo)障客户软件或硬件设施的安(ān)全运(yùn)行，并将不(bù)同(tóng)客户的(de)信息系统(tǒng)、客户与经(jīng)营机构的信息(xī)系统进行有(yǒu)效隔(gé)离。

　　最(zuì)后是监督管理。明确证券期货交易所的监(jiān)管报告义务，规定中(zhōng)国证监会(huì)及(jí)其(qí)派出机(jī)构结合法定(dìng)职责，对证券期货交易所及(jí)证(zhèng)券(quàn)期货(huò)经营机构实施现场检查和非现(xiàn)场检(jiǎn)查，并规定(dìng)相应罚则。

　　根据《管(guǎn)理规定》，证券期货(huò)交易所违(wéi)反本规定，或者在监管(guǎn)工作中不履行职责，或者不(bù)履行本规定有关报告义务(wù)的(de)，中国证监会可以对证券期(qī)货交易所采(cǎi)取监管谈话、出(chū)具警示函、责令限期改正等行政监(jiān)管措施(shī)，对有关高(gāo)级管理人员给予警(jǐng)告、记过(guò)、诫勉谈话(huà)、通(tōng)报(bào)批评、撤(chè)职等(děng)行政处分，并(bìng)责令证(zhèng)券期货交易所(suǒ)对其他责任人给予纪律处分。

　　证券期货经(jīng)营机(jī)构违反(fǎn)本规(guī)定，中国证(zhèng)监会及其(qí)派出机构可以(yǐ)依照《证券期货业网(wǎng)络和信(xìn)息(xī)安(ān)全管理办法(fǎ)》有关规定，对有关机构和人(rén)员采取行政监(jiān)管措施(shī)。

　　上海(hǎi)证券交(jiāo)易(yì)所(suǒ)原副总经(jīng)理(lǐ)刘(liú)逖接受监察调(diào)查

　　据昨日中(zhōng)央纪委国家监委驻中国证监会纪检监察(chá)组、浙江省纪委监委消(xiāo)息，上海证券交易所(suǒ)原副总经(jīng)理刘逖(tì)涉嫌(xián)严重职务违法(fǎ)，目前正在接受中央纪委国家监委驻中国证监(jiān)会纪检(jiǎn)监察组和浙江(jiāng)省台(tái)州市监委监察调查。

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