在(zài)“扶优限(xiàn)劣”的基(jī)本方针下，私募基金行业(yè)监管趋(qū)严，近日(rì)又有私募(mù)被“点名”。

　　5月(yuè)4日，中国(guó)证券投资基金业协会网站披露的(de)一则(zé)公告显示，雪(xuě)杉基金存在违反专业(yè)化运(yùn)营原则等四项违规行为。根(gēn)据(jù)相关规定，协会拟对雪杉基金(jīn)公(gōng)开谴责、暂停受理其(qí)私募基金产(chǎn)品备案六(liù)个月(yuè)；对时任雪杉基金合规风控负责(zé)人的黄某(mǒu)公开谴责。

　　因4项违规行为(wèi)

　　雪杉(shān)基金被(bèi)暂停备案六个(gè)月

　　5月(yuè)4日，中国证券(quàn)投(tóu)资(zī)基金业(yè)协会网(wǎng)站(zhàn)披(pī)露了(le)一则纪律处分事先告知(zhī)书(shū)送达公告。经查，深圳雪杉基金管理有限(xiàn)公(gōng)司（简称“雪杉基金”）涉嫌从事违法违规行为，时任高级管理人员黄某应当(dāng)对此承(chéng)担法(fǎ)律责任(rèn)，协会拟对其(qí)作(zuò)出纪律处分。

　　公告显(xiǎn)示，雪(xuě)杉基金存在四(sì)项(xiàng)违规行为(wèi)：

　　一是违反专业化运营原则(zé)。其(qí)一，2019年5月，深圳雪杉与上(shàng)海阿杏达成《业务合作协(xié)议》，由(yóu)债(zhài)券发行人关联方出资认(rèn)购上海阿杏(xìng)产(chǎn)品份额，该(gāi)产(chǎn)品通(tōng)过深圳雪杉在管产品“雪杉(shān)夏桐1号私募证券投资基金(jīn)”最终投向指(zhǐ)定(dìng)债券产品(pǐn)。其(qí)二，2019 年5月，深圳雪杉与株洲新芦淞产(chǎn)业(yè)发展集团有限公司（以下(xià)简称株洲(zhōu)新芦淞(sōng)）签署《投(tóu)资(zī)合作协(xié)议(yì)》，约定(dìng)由(yóu)指定第三方认购(gòu)“雪(xuě)杉夏桐7号私募证(zhèng)券投资基金”，并由该产品购买指定(dìng)债(zhài)券。以上行为不(bù)符合私募基金管理人专业化运营的(de)要求。

　　二是未向投(tóu)资者披(pī)露关(guān)联交易(yì)。2018年2月至2019年8月(yuè)，“雪(xuě)杉夏桐1号私募证券投资基金”“雪杉夏桐2号”“雪杉夏桐3号”“雪(xuě)杉夏(xià)桐6号(hào)”“雪杉夏桐7号”“雪杉(shān)常升1号”“雪杉常升2号”分别投(tóu)向(xiàng)上海映雪(xuě)投资管理中心（有限合伙）（以下简称上海映雪(xuě)）在管(guǎn)产品“映(yìng)雪吴钩(gōu)15号私(sī)募(mù)基(jī)金”6.58亿元、1.95亿元、0.55亿元、1.13亿(yì)元、2.70亿元、0.51亿元及(jí)0.12亿元。2018年2月，“雪杉春茗1号基金”投(tóu)向上海(hǎi)映雪在(zài)管产品共计5610万元。

　　投(tóu)资期间(jiān)，深圳雪杉董事长郑宇为上海(hǎi)映雪(xuě)执行事务合伙人、实际控制人，上述(shù)交易构(gòu)成关(guān)联交易，但深圳雪(xuě)杉未向投资(zī)者进行明确、充分(fēn)地披露(lù)。

　　三是未落实投资者适当性(xìng)管理(lǐ)要求(qiú)。雪杉(shān)春(chūn)茗1号(hào)基金曹操的观沧海是什么体裁的诗，观沧海是什么体裁的诗古体诗(jīn)的投资者王某(曹操的观沧海是什么体裁的诗，观沧海是什么体裁的诗古体诗mǒu)的基金(jīn)合(hé)同于2015年7月7日(rì)签(qiān)署，但(dàn)是(shì)其风险(xiǎn)测评问卷则于2016年9月21日签署。

　　四是一般员工(gōng)违规兼职。深圳(zhèn)雪(xuě)杉市场拓展、投资运营、财务(wù)等(děng)岗位员工存(cún)在兼职情况。

　　黄某于2016年(nián)3月至(zhì)2019年4月任深圳雪杉合(hé)规风控(kòng)负责人(rén)，应当对发生在各自任职期间公(gōng)司(sī)的(de)违规行为(wèi)承(chéng)担相(xiāng)应责(zé)任。

　　根据(jù)相关规定，协(xié)会拟对(duì)深圳雪杉公开谴责(zé)、暂停受理其私募(mù)基金产(chǎn)品备案(àn)六(liù)个月(yuè)；对 黄某(mǒu)公开谴(qiǎn)责。

　　雪杉(shān)基金曾收警(jǐng)示函

　　值(zhí)得(dé)注意的是，这已经不是(shì)雪杉基金首次(cì)遭监(jiān)管处罚。2022年6月18日(rì)，深圳证监局(jú)曾(céng)对雪杉基金出具警示函。

　　相关公告显示(shì)，经查，雪杉基金在(zài)从事私募基金业(yè)务活动中，存(cún)在未履(lǚ)行(xíng)谨慎勤(qín)勉义(yì)务、未采取问卷调查等方式对个别投资(zī)者(zhě)的风(fēng)险(xiǎn)识别能力和(hé)风(fēng)险承担能力进行评(píng)估、未按照合(hé)同(tóng)约(曹操的观沧海是什么体裁的诗，观沧海是什么体裁的诗古体诗yuē)定如(rú)实向投资者(zhě)披露可(kě)能(néng)影响(xiǎng)投资者合法权益(yì)的重大信息等(děng)情形。依(yī)据《私募管理办法》第(dì)三(sān)十三条规定(dìng)，决定对其采取出(chū)具警示函(hán)的行政监管措施。

　　百亿私(sī)募映雪投资居股(gǔ)东之(zhī)列(liè)

　　雪杉基金成立于2015年，注册资(zī)本为3250万元，机(jī)构类型为私募证券(quàn)投资基(jī)金管理人(rén)，全职员工人数14人，管理(lǐ)规模区间为20-50亿元(yuán)。去(qù)年2月份，雪杉基金曾进行高管变更(gèng)。目前雪杉基金的法人、总经理为汲培欣，合规(guī)风控(kòng)负责人为曾峤。

　　值得(dé)注意的是，百亿私募映雪(xuě)投资(zī)为雪(xuě)杉(shān)基金的股(gǔ)东，持股占比4.2％。

　　除此之外，雪杉基金(jīn)还(hái)有一家关联公司为深圳市塔门投资(zī)管理有(yǒu)限公司，雪杉基金持股50.5％。塔门投资为私募股(gǔ)权、创(chuàng)业(yè)投(tóu)资基金管(guǎn)理(lǐ)人。

　　雪杉基金官网显示，雪(xuě)杉基金(jīn)还在香港控股成立了(le)Cedar Value （HK） Limited（雪(xuě)杉(shān)惠理（香港）有(yǒu)限(xiàn)公司，“雪杉香港”），以期发挥与雪杉境内平台(tái)的跨境(jìng)协同效应，为投资人(rén)寻找海(hǎi)外(wài)长期稳定资产的投资和(hé)并(bìng)购机会。

　　据介(jiè)绍，雪(xuě)杉的投资策(cè)略是通(tōng)过追踪资产(chǎn)价(jià)格指数(shù)、利率、汇率(lǜ)、指标性股指等宏观经(jīng)济和估(gū)值指标，以(yǐ)分析并提取经济周(zhōu)期(qī)中的趋势性行(xíng)业和(hé)事件以最大化投(tóu)资(zī)上行收益(yì)，同时引(yǐn)入(rù)非公开市场投资中的(de)个(gè)体性(xìng)估(gū)值和内在价值分析体系，以更好锁定投(tóu)资的(de)下行风险。但在2020年10月(yuè)，雪杉(shān)基金(jīn)官网的新闻动(dòng)态便停(tíng)止更新。

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