5月4日，中国证券投资基(jī)金业协会网站披露的(de)一则公(gōng)告显示(shì)，雪杉基金存在违反专业化运营(yíng)原则等四项违规行为。根据相(xiāng)关规定，协会拟对雪(xuě)杉基(jī)金公开(kāi)谴(qiǎn)责、暂(zàn)停受理(lǐ)其私募基金产品备案六个(gè)月；对时任雪(xuě)杉(shān)基金合规风控负责人的黄某公开谴责。

　　因4项(xiàng)违规行为

　　雪杉(shān)基金(jīn)被(bèi)暂停备案六个月

　　5月4日，中国证(zhèng)券投资基(jī)金(jīn)业协(xié)会网站披露了一则纪律(lǜ)处分(fēn)事先告知书送达公告。经查，深(shēn)圳雪杉基金管理有限(xiàn)公(gōng)司（简称“雪杉基金”）涉嫌从(cóng)事违法(fǎ)违规行为，时任高(gāo)级管理人(rén)员黄某应当对此承(chéng)担(dān)法律责任，协会拟对其作出纪律处分。

　　公(gōng)告显示(shì)，雪杉基(jī)金存在四(sì)项(xiàng)违规行为：

　　一是违反专业化运营原则。其(qí)一，2019年5月，深圳(zhèn)雪杉(shān)与上海阿(ā)杏达成(chéng)《业(yè)务(wù)合作(zuò)协议(yì)》，由(yóu)债券发行(xíng)人关联方出资认购上海阿杏产(chǎn)品份额，该产品通过深圳雪杉在(zài)管产品“雪杉(shān)夏桐1号私募证券投(tóu)资(zī)基金”最终投向指(zhǐ)定(dìng)债券产品。其二，2019 年5月，深圳(zhèn)雪杉与(yǔ)株洲(zhōu)新芦淞产业发展集团有限公司（以下简称株洲(zhōu)新芦淞）签(qiān)署(shǔ)《投(tóu)资(zī)合(hé)作协议》，约定由(yóu)指(zhǐ)定第三方认购(gòu)“雪(xuě)杉夏(xià)桐7号私募(mù)证券投(tóu)资基金(jīn)”，并(bìng)由该产品购买指定债券(quàn)。以上行(xíng)为不符合私(sī)募基金管(guǎn)理人专业化运(yùn)营的要求。

　　二(èr)是未向(xiàng)投资(zī)者披露关联交易。2018年2月至(zhì)2019年8月，“雪杉夏桐(tóng)1号私募证券投资基金”“雪杉夏桐2号”“雪杉夏桐3号(hào)”“雪(xuě)杉(shān)夏桐6号”“雪杉夏桐7号”“雪杉常升(shēng)1号”“雪杉常升2号”分别(bié)投向(xiàng)上(shàng)海映雪投资管理中心(xīn)（有限合伙）（以下简称上海(hǎi)映雪）在管(guǎn)产品“映(yìng)雪吴(wú)钩15号私募基金(jīn)”6.58亿(yì)元(yuán)、1.95亿元、0.55亿元、1.13亿元、2.70亿元、0.51亿(yì)元及0.12亿元。2018年2月，“雪杉春茗1号(hào)基金(jīn)”投向上海(hǎi)映(yìng)雪在管产品共计5610万元。

　　投(tóu)资期间，深圳雪杉(shān)董事(shì水浒传史进的主要事迹概括，水浒传史进的主要事迹有哪些)长(zhǎng)郑宇为上(shàng)海(hǎi)映(yìng)雪执行(xíng)事(shì)务合伙人、实际(jì)控制人(rén)，上述交易(yì)构成关(guān)联交易，但(dàn)深圳雪杉未向(xiàng)投资(zī)者进行(xíng)明确、充分地披露。

　　三是(shì)未落(luò)实投资者(zhě)适当(dāng)性管理(lǐ)要求。雪杉春茗1号基金的投(tóu)资(zī)者王某的基金合(hé)同于2015年(nián)7月7日签署(shǔ)，但是其风险测评问卷则(zé)于2016年9月21日签署。

　　四(sì)是一般员(yuán)工(gōng)违(wéi)规兼职。深圳(zhèn)雪(xuě)杉市场拓展、投资运营、财务等(děng)岗位员工(gōng)存(cún)在兼(jiān)职情况。

　　黄某于2016年3月(yuè)至2019年4月(yuè)任(rèn)深圳雪杉合规风控负责人(rén)，应(yīng)当(dāng)对发生(shēng)在(zài)各自任职期间公司(sī)的违规行(xíng)为承(chéng)担相应(yīng)责(zé)任。

　　根据相关规定，协会拟对深圳雪杉公开谴责、暂停受理其私(sī)募基(jī)金产品备案六个月(yuè)；对(duì) 黄(huáng)某公(gōng)开谴(qiǎn)责。

　　雪杉(shān)基金曾收警示函

　　值得注意(yì)的是，这(zhè)已经不是雪杉基金(jīn)首次遭监管处罚。2022年6月18日(rì)，深圳(zhèn)证监局曾(céng)对(duì)雪杉基金出具警示函。

　　相(xiāng)关公告显示，经查，雪杉基金在从(cóng)事私募基金业务活动中，存在未履行谨慎勤(qín)勉义(yì)务(wù)、未采(cǎi)取问(wèn)卷调(diào)查等方式对个别投资(zī)者的(de)风险(xiǎn)识别能力和风险(xiǎn)承担能力进行评(píng)估(gū)、未按照合同约定如实(shí)向(xiàng)投资者(zhě)披露可能影(yǐng)响投资者合法权(quán)益的(de)重大信息等情形(xíng)。依(yī)据《私募管(guǎn)理办法(fǎ)》第三十三条规定，决定对其采取(qǔ)出具警示函的行政(zhèng)监管措(cuò)施。

　　百亿私募映雪(xuě)投资居(jū)股东(dōng)之列

　　雪杉基(jī)金成(chéng)立于2015年，注册资本为(wèi)3250万(wàn)元，机构类型为私募证券投(tóu)资基金管理人(rén)，全职(zhí)员工人(rén)数14人，管(guǎn)理规模区间为20-50亿元。去年2月份，雪杉基金曾进(jìn)行(xíng)高管(guǎn)变(biàn)更。目(mù)前雪(xuě)杉基金的法人、总(zǒng)经(jīng)理为(wèi)汲培欣，合规风控(kòng)负(fù)责人为曾峤。

　　值得注意(yì)的是，百亿(yì)私(sī)募映(yìng)雪投资为雪(xuě)杉基金(jīn)的股东，持(chí)股占比4.2％。

　　除此之外，雪杉基金还有一(yī)家关联公(gōng)司(sī)为深(shēn)圳市塔门投(tóu)资管理有(yǒu)限(xiàn)公司，雪(xuě)杉基金持股50.5％。塔门(mén)投资水浒传史进的主要事迹概括，水浒传史进的主要事迹有哪些(zī)为私(sī)募(mù)股权、创业投(tóu)资基金管理人。

　　雪杉(shān)基(jī)金官网显示，雪(xuě)杉(shān)基金还(hái)在(zài)香港(gǎng)控股成立了Cedar Value （HK） Limited（雪杉(shān)惠理（香(xiāng)港）有限公司，“雪杉香港”），以期发挥与雪杉境内平台的跨境协同效应(yīng)，为投资人寻(xún)找海(hǎi)外长(zhǎng)期稳定资产的(de)投资和并购机会。

　　据介绍，雪杉的(de)投(tóu)资策略是通(tōng)过追踪(zōng)资产(chǎn)价格指数、利率、汇(huì)率、指标(biāo)性(xìng)股指等宏观经济和估值(zhí)指标，以分析(xī)并提取(qǔ)经济周(zhōu)期(qī)中的趋(qū)势性行业(yè)和事件以最(zuì)大化(huà)投资上行收益，同时引入非公开市场投资中的个体性估值和内在(zài)价(jià)值分析体系，以更好锁定投资的下行风(fēng)险。但在2020年10月，雪杉基(jī)金官(guān)网的(de)新闻动态便停止更(gèng)新(xīn)。

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