直播短视频成为市场(chǎng)风口，但金融(róng)“大V”并非想当就能当，违规展业仍将招致监(jiān)管处罚。

　　证监会官网显示(shì)，日前四川证(zhèng)监局(jú)对恒(héng)泰证(zhèng)券(quàn)某营业(yè)部及员工双双(shuāng)出具警示函。

　　四(sì)川(chuān)证监(jiān)局指出，恒(héng)泰证券该名(míng)员工任职(zhí)期间实名(míng)通过抖音(yīn)账号发布短视(shì)频、开(kāi)展直播(bō)，对A股大(dà)盘及板块走势进行分析(xī)、为第(dì)三方引流(liú)，并收取直播(bō)打赏(shǎng)、会员订阅费、感(gǎn)谢费等(děng)，谋取(qǔ)不正当利益。

　　受(shòu)疫情期间展业限(xiàn)制，视(shì)频直播成为各行各(gè)业(yè)的新风口，金融(róng)行(xíng)业(yè)也不例外。由(yóu)于直播(bō)活(huó)动的即时性(xìng)，合规问题也(yě)成(chéng)为(wèi)证券(quàn)行业抓(zhuā)取“流量”时需要直面的问题。而无证券投(tóu)顾资质(zhì)进(jìn)行证券内容直播、荐股等(děng)行为，更被(bèi)监管所严查。

　　来看详情——

　　利用自媒体从事违规活动

　　营(yíng)业部+员工遭警示

　　近期，恒泰证券成都天府大(dà)道证(zhèng)券营业(yè)部及员工遭(zāo)遇四川证监(jiān)局开出的警示(shì)函，涉嫌谋取(qǔ)不正当利(lì)益。

　　具体(tǐ)来(lái)看，四川证监局指(zhǐ)出，熊(xióng)某平在恒(héng)泰证券成都天府大道证券营(yíng)业部任职期间，实(shí)名通过(guò)抖音账(zhàng)号发布短(duǎn)视频、开展直播(bō)，对A股大盘及板(bǎn)块(kuài)走势进(jìn)行分析、为(wèi)某(mǒu)“金融职(zhí)业技能(néng)学校”引(yǐn)流，并通过收(shōu)取(qǔ)直播打赏(shǎng)、直(zhí)播会员订阅费、感谢费等方式(shì)谋取不正当利益(yì)。

　　根据(jù)《证券期货经营机构及(jí)其(qí)工作人员廉(lián)洁从业规定》，证券期货经营机构工作(zuò)人(rén)员不得违(wéi)规从事营利性经营活动，违规兼任可(kě)能影响其独立性的职(zhí)务(wù)或者从(cóng)事与所在机构或者投资者(zhě)合法(fǎ)利(lì)益相冲突的活动。基于此(cǐ)，四川证(zhèng)监局决(jué)定对熊某(mǒu)平采取(qǔ)出具警示函的行政监督管(guǎn)理措施。

　　与此(cǐ)同时， 恒泰(tài)证(zhèng)券成都(dōu)天府大道(dào)证券营业部也被出具(jù)警示(shì)函。四川(chuān)证监局认为，该营(yíng)业部合规管理不到位，未(wèi)严(yán)格规(guī)范从业人(rén)员执业行为(wèi)。

　　前(qián)任(rèn)总裁“下海”

　　涉事员工已离开

　　从前(qián)任总裁(cái)到普通一线员(yuán)工，恒泰证券(quàn)旗下(联通如何查询话费余额和流量余额，联通怎么查话费余额和剩余流量xià)热衷于通过短视频平台进行推(tuī)广的人员层出(chū)不穷。

　　去(qù)年12月，恒泰证券公告称，牛(niú)壮因“专注个人职业发展事宜，已(yǐ)辞(cí)任公司总裁”。在(zài)离职前，牛壮出镜运(yùn)营的“牛得林奇”账号在(zài)视频平台(tái)上(shàng)已有一定名(míng)气(qì)。

　　目前，该账号抖音粉丝已有138万(wàn)粉丝(sī)，获赞超613万。在(zài)视频中，牛(niú)壮出镜的头衔(xián)仍为(wèi)“原恒泰证券(quàn)总(zǒng)裁”。

　　此(cǐ)外(wài)，恒泰证券官方抖音账号的粉丝数(shù)量也(yě)达到17.2万，部分爆款视频播放量过万。在抖音平(píng)台上以恒泰证券员工名义发布(bù)短视频(pín)的账号(hào)数(shù)量也有不(bù)少(shǎo)，其中部分账号粉丝数量超(chāo)过15万，如(rú)“晓(xiǎo)琴姐”、“孙若(ruò)文”等。

　　回(huí)到此次被(bèi)监管点名(míng)的恒泰(tài)证券(quàn)员工熊某平(píng)上，虽然抖音账号运(yùn)营时间不长，但已有6万粉丝，且直播频率较高。上月直(zhí)播暂停期间，大量粉丝在其短(duǎn)视频中留言追问，期待早日开播(bō)。

　　中证协登记信息(xī)显示，熊某平于2022年(nián)10月在恒泰证券办理(lǐ)执(zhí)业(yè)登记，登(dēng)记(jì)岗位为“一般证券业务”，3月2日即已办理离职注销。同月，熊某平在武(wǔ)汉云掌数字科技有限(xiàn)公(gōng)司办理执业，执业岗位为(wèi)“证券(quàn)投(tóu)资咨询（投资(zī)顾(gù)问）”，目前登(dēng)记状(zhuàng)态为(wèi)“正常”。

　　直播(bō)推广合规问题(tí)需(xū)警惕

　　受疫情期间展业限制(zhì)，视频直(zhí)播成(chéng)为各行各业(yè)的新风口，金融行业也不(bù)例外。由于直播活(huó)动的即时(shí)性，合规问(wèn)题也成为证券行业抓取“流(liú)量(lià联通如何查询话费余额和流量余额，联通怎么查话费余额和剩余流量ng)”客户时需要直(zhí)面的(de)问题。而(ér)无证券(quàn)投顾资质进行(xíng)证券内容直播、荐股等(děn联通如何查询话费余额和流量余额，联通怎么查话费余额和剩余流量g)行为，更被监管所严查。

　　今(jīn)年(nián)2月，证券投(tóu)资咨询机(jī)构黑龙江省容维证券(quàn)数据程序(xù)化(huà)有限公(gōng)司被黑(hēi)龙江(jiāng)证监局(jú)出具(jù)警示函。经查(chá)，容维证券(quàn)员工马某某无(wú)证券投资(zī)顾问执业(yè)资格，2022年10月以(yǐ)来，马某某通(tōng)过抖音直播(bō)形式向公众提供关于证券市(shì)场的分析、预(yù)测或建议行(xíng)为。

　　3月(yuè)初，证监会对微博大V易伟开(kāi)出巨(jù)额罚单。证监会指(zhǐ)出，易(yì)伟通过微博进行荐股、预(yù)测(cè)股(gǔ)市行情、宣传(chuán)并出售投资服务(wù)，但其未取得从事证券投(tóu)资(zī)咨询业(yè)务的核准(zhǔn)，不具备证券投(tóu)资咨询从业资格及业务资质(zhì)，共罚没收入(rù)近2400万(wàn)元。

　　2021年10月，证监(jiān)会(huì)机构(gòu)部下发机构监管(guǎn)情况(kuàng)通报，对证券公(gōng)司从业(yè)人员网络直(zhí)播提出监(jiān)管要求。证(zhèng)券(quàn)公司工作人员通过网(wǎng)络直播等(děng)形式发表评论，要确保(bǎo)信息(xī)来(lái)源合法合规、研究方法专业(yè)审慎；充分(fēn)发挥专(zhuān)业优(yōu)势，引导(dǎo)市场(chǎng)树立(lì)长期投资(zī)、价值投资(zī)和(hé)理(lǐ)性投资的理念等。

　　监管要求，证券公(gōng)司应进一(yī)步加强(qiáng)对证券公(gōng)司(sī)工作人(rén)员(yuán)直播展业的管理，完善内部管控机制， 事(shì)前对直播(bō)内容进行(xíng)把关，做(zuò)好内容管理；事中(zhōng)对直播进行(xíng)监测监控，遇有重大情况及时(shí)处(chù)理，避免产生不(bù)良影响；直播中(zhōng)出现违规情况的，及时启动内部问责机制。

　　2022年6月，国家广播电视总局、文(wén)化和旅游部共同制定(dìng)了《网络主播(bō)行为规(guī)范》。其中提出，对于需要(yào)较(jiào)高专(zhuān)业水平（如医疗卫生、财(cái)经金融、法律(lǜ)、教育）的直播(bō)内(nèi)容，主播应取得相(xiāng)应(yīng)执业资质。

　　另外，近期中证协也向(xiàng)各(gè)家证券公司、证券(quàn)咨(zī)询公司下(xià)发关于排查报(bào)送网络非法(fǎ)证券活动信(xìn)息的通知，要求(qiú)排查填(tián)报证券领域涉(shè)及(jí)非法证券活(huó)动信(xìn)息，其中重点排查(chá)假(jiǎ)冒仿(fǎng)冒(mào)证券经(jīng)营(yíng)机构和人员等涉非“自媒体(tǐ)”账号与APP。

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