零容忍！又有券商(shāng)投行收罚单(dān)！

　　5月14日晚间(jiān)，东北(běi)证券(quàn)公告称，因豫金(jīn)刚石45亿(yì)定增旧案，证(zhèng)监(jiān)会拟对(duì)东北证(zhèng)券合计被罚没逾750万元。

　　合计罚没750多万

　　两名保代已(yǐ)离职

　　公告显示，5月12日，公司收到中国证监会《行(xíng)政处罚事先(xiān)告知书》，公司涉(shè)嫌在郑州(zhōu)华晶金刚(gāng)石股份有限公司2016年(nián)非公开发(fā)行股票及持(chí)续督导期间未勤(qín)勉尽责案，已由中国(guó)证监会调查完(wán)毕(bì)，中国证监会依法拟对公司做出(chū)行政处(chù)罚。

　　经证(zhèng)监会查明(míng)，东(dōng)北证券系豫金刚石 2016 年非公开(kāi)发行(xíng)股(gǔ)票项目保荐人，中(zhōng)国证监会在豫金刚石 2016 年非公开发行股票(piào)的审查反(fǎn)馈意见中要求(qiú)保荐机构对本(běn)次发行对象的认购(gòu)资金(jīn)来(lái)源及(jí)合法性、是(shì)否具备履(lǚ)行(xíng)认购义务的能力进(jìn)行核查，公司未按要(yào)求对(duì)本(běn)次非公开发行对象之一北京天证远洋基金管理中心（有限合伙）（以下(xià)简称 “天证远洋”）的资(zī)金来源审慎核查。天证远洋实(shí)际出资与其承诺(nuò)不符(fú)。公司出 具的《非公开发行股(gǔ)票的(de)上市(shì)保(bǎo)荐书》《非公开(kāi)发行(xíng)股票发(fā)行过(guò)程(chéng)与认购对象合 规性的报告》存(cún)在虚假记载(zài)。

　　此外(wài)，东北(běi)证券(quàn)在持续督导(dǎo)期间(jiān)未(wèi)对募集资(zī)金置换预投资金(jīn)事(shì)项审慎核查，未(wèi)充分 核查募集资(zī)金投入(rù)项目的(de)情(qíng)况，未(wèi)充分关注募投项目(mù)流动资金的用(yòng)途和程序，未 对涉诉(sù)事项保持(chí)合理的职业怀疑(yí)。

　　因(y2023年石油会暴涨吗，今日油价格表īn)此，中国证监会拟决定：对东北(běi)证券责令改(gǎi)正，给予警告，没(méi)收保荐(jiàn)业务收入12023年石油会暴涨吗，今日油价格表88.7万元，并处以566万元罚(fá)款。对定增项(xiàng)目(mù)的保荐代表人于国庆、葛建伟给予警告，并分别(bié)处(chù)以20万(wàn)元罚款；对持续督导期(qī)的保荐代表人郑克国、张旭(xù)东(dōng)给予警告，并分别处以10万元罚款；对(duì)傅坦给予(yǔ)警告，并处以5万元罚款。

　　据记者查询(xún)，保荐代(dài)表人于国庆、葛建伟已查(chá)无数据，这(zhè)意味着两人已经离开了(le)证券行业。

　　而郑克国(guó)已经离开(kāi)东北(běi)证券，在(zài)2018年入职了中天证(zhèng)券。傅坦则(zé)在(zài)2016年从(cóng)东北证券离职，去年(nián)入职了中(zhōng)德证券。

　　股(gǔ)东减持(chí)计划被暂停

　　截至目前，豫(yù)金刚(gāng)石已退市，且定增项目(mù)已时隔近七年，但证(zhèng)监会仍(réng)对东北证(zhèng)券立案调查并处以三倍的高(gāo)额(é)罚款，体(tǐ)现监管层在全面注册制背(bèi)景下，继续保(bǎo)持强监管、压实中介机(jī)构责任的决心。

　　对于东北证(zhèng)券而言，影响不(bù)仅仅是(shì)罚款(kuǎn)这(zhè)么(me)简单。年报显示，东(dōng)北证券在(zài)2022年IPO承销(xiāo)保荐项目，成(chéng)功发(fā)行的仅有2家，较(jiào)2021年(nián)减少3家(jiā)；承销金额合计(jì)2.26亿元，同(tóng)比减少92.01％；承销(xiāo)保荐(jiàn)收入合计0.16亿元(yuán)，同比减少(shǎo)89.88％，承销(xiāo)保荐收入在65家券商中位列第55名。

　　此外，2022年12月31日，东北证券股(gǔ)东(dōng)吉林信托(tuō)因自身经营(yíng)发(fā)展需要等自主决(jué)定，拟以(yǐ)集中竞价交易方式(shì)，在2023年2月(yuè)1日至4月30日期间按市(shì)场价格减持不(bù)超过2340万股股(gǔ)份(fèn)。

　　不过(guò)，截至今(jīn)年5月5日，吉林信托没有任何一股。

　　同时(shí)去年(nián)7月(yuè)就(jiù)已经公布(bù)的大股东(dōng)亚(yà)太(tài)集(jí)团“清仓(cāng)式”股权转让一(yī)事，至今仍未有着(zhe)落。

　　据了解，按相关规(guī)定，东(dōng)北证(zhèng)券在被中国证(zhèng)监会立案调(diào)查期间，公(gōng)司(sī)大股东不得减持股份。鉴于(yú)上述(shù)转让及(jí)减(jiǎn)持(chí)公司股份(fèn)事项均属于规定(dìng)不得减持范畴，上述规定期间，亚泰集(jí)团和(hé)吉(jí)林信托(tuō)不得减持公司股份。

　　不过随着东北(běi)证券的罚单尘埃落地，东(dōng)北证券的股权变或将很快实现。

　　根(gēn)据(jù)东北证券最新一季报显示，2023年(nián)前(qián)三个月东(dōng)北证券实现营业收入18.44亿元，同比增长(zhǎng)130.73％；归母净利润3.73亿(yì)元，扭亏为盈，同比增长244.09％。

　　公司(sī)表示，业绩变动(dòng)的主要原因是公(gōng)司投资与销售交(jiāo)易业(yè)务(wù)、投资银(yín)行业务(wù)收(shōu)入增(zēng)加(jiā)所致。

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