近期交易商协会的监管处(chù)罚(fá)力(lì)度明(míng)显加大，虽然债(zhài)券(quàn)市场参(cān)与(yǔ)主体(tǐ)愈(yù)发(fā)丰富多元，市场竞(jìng)争程度更趋激烈，但(dàn)监管底线不能破(pò)戒。

　　5月11日，交易商协会对建(jiàn)设(shè)银行启动自律调查，这是两天内(nèi)第二家被(bèi)要求自律调查的大行(xíng)。今年以来，交易商(shāng)协会已对多(duō)家金(jīn)融机构(gòu)启动自律调查(chá)，监管力度在持续加(jiā)大(dà)。

　　多家金(jīn)融机构接连(lián)被通(tōng)报

　　5月11日(rì)，中国银(yín)行间市场(chǎng)交易商协会（下(xià)称(chēng)“交(jiāo)易商(shāng)协会”）网站(zhàn)显示，基于监管部门反馈(kuì)线索，依(yī)据《银行(xíng)间债券市场自律处分规则》，交易商(shāng)协会(huì)已对中国建设(shè)银行股份有(yǒu)限公司债务融资(zī)工(gōng)具承销业(yè)务涉嫌违规行为开展自律调查。

　　根(gēn)据建行(xíng)2022年年报，去(qù)年建(jiàn)行承销(xiāo)非金融企业债务(wù)融资工具744笔，为411家实体企业承销(xiāo)发行债券(quàn)4645.17亿元。2022年，该行支持优质头部房地产(chǎn)企(qǐ)业债券融资需(xū)求，承销房(fáng)地产企业323.35亿元债务融(róng)资工具，房(fáng)地产并(bìng)购票(piào)据22.9亿元(yuán)。

　　交易(yì)商协会的监(jiān)管力度(dù)在(zài)近(jìn)期持(chí)续加(jiā)大。就在5月9日，交(jiāo)易商(shāng)协会官(guān)网发布(bù)信(xìn)息，针对中国进(jìn)出口银行(xíng)金(jīn)融(róng)债券发(fā)行涉嫌违规行为，以及中(zhōng)国民生银(yín)行(xíng)承(chéng)销业务涉嫌违规行为(wèi)已开展自(zì)律调查。

　　而在5月8日，大连银(yín)行、郑州(zhōu)银行、江西银行、青岛银行和粤财信托共5家机构涉及债券(quàn)业务(wù)违规被(bèi)点(diǎn)名。具体来说，交易商协会通过深入(rù)调查(离婚不离家有性关系吗，离婚了还和前夫有性chá)发(fā)现(xiàn)，大连银行等多家机构存在债券代(dài)持交(jiāo)易等违规行为。其(qí)中，大连银行通过做市(shì)业务方式(shì)，每日滚动开(kāi)展买卖方向(xiàng)相(xiāng)反、清(qīng)算速(sù)度不(bù)同的现(xiàn)券(quàn)交易，代持利率债活跃(yuè)券，且(qiě)规模较大；郑州银行、江西银行和青岛银行，内控(kòng)执行不严或流于形(xíng)式，未有效评估交易(yì)合理性，作为中间(jiān)方以现券(quàn)买卖或做市等(děng)方式参(cān)与债券代持交(jiāo)易链条，交易(yì)笔数和金额较大(dà)。

　　今年4月(yuè)，工(gōng)商银(yín)行已被启动自律调(diào)查。相关公告(gào)称，交易商协(xié)会在日常(cháng)监测工作中发现(xiàn)，工商银行(xíng)主承销的多期债务融资工具发行定价严重偏离(lí)市场合(hé)理(lǐ)水平(píng)，干扰了市场秩(zhì)序，涉嫌违(wéi)反银行(xíng)间债券(quàn)市场自律(lǜ)管理相关(guān)规定。

　　4月3日，交易(yì)商(shāng)协会网站披露，近期在查处四(sì)平市城(chéng)市发展投资控股有限公司案件时，发(fā)现吉林银行、吉林亿联(lián)银(yín)行因违规收取(qǔ)发(fā)行人大额财务资(zī)助(zhù)，涉嫌违反银行(xíng)间债券市(shì)场(chǎng)自律管理规则，被(bèi)交易商协会(huì)进(jìn)行自律调查。一同被开(kāi)展自律(lǜ)调查的(de)还有光大证券、富国资产管理(lǐ)（上海）有限(xiàn)公司两(liǎng)家金融机构。

　　交易商协会(huì)监管(guǎn)处(chù)罚力度(dù)加强(qiáng)

　　根据(jù)交(jiāo)易(yì)商协会通报(bào)的数据(jù)，2022年全年，交易(yì)商协(xié)会(huì)共对68起涉嫌违规案件(jiàn)立案调(diào)查，开展自律调查和自律问询103次(cì)，作出各类自律处分99家（人）次，涉及35家发(fā)行人和(hé)信(xìn)用增进机构、4家主(zhǔ)承销商、3家会计师事务所(suǒ)、1家(jiā)律师事(shì)务所、2家其他类型(xíng)机构和(hé)54名(míng)直接责任人。作出的处分中，警告及以上(shàng)占比超(chāo)过五成，15家机(jī)构(gòu)被暂(zàn)停一定期(qī)限(xiàn)业务，12位责任人(rén)被认(rèn)定不适当人选。

　　梳(shū)理通报来看，被通报的原(yuán)因(yīn)包(bāo)括低价(jià)包销多期债(zhài)务融(róng)资(zī)工具(jù)，影响(xiǎng)了市场正常(cháng)秩序；部分债务(wù)融资工具未按照发(fā)行文件约定开展余额包(bāo)销，个别债务融资(zī)工具(jù)挤占了(le)其他投资人的正常投标，违背(bèi)了公平公正(zhèng)原则，并影响了发行(xíng)利率，对市场(chǎng)正常秩序造成了一定不良(liáng)影响。

　　通(tōng)报指(zhǐ)出(chū)，银行间债券(quàn)市场参与机构在从事相关业务过程中，务必牢固树立(lì)市(shì)场(chǎng)责(zé)任意识(shí)，严格遵守相关监管规定(dìng)和自律规(guī)则要求，合规展业，自觉维护银行间(jiān)债券市场运行秩序。

　　交易商协会表(biǎo)示，做市商作为银(yín)行间市(shì)场基(jī)石机构，承(chéng)担(dān)着(zhe)提高(gāo)市场流动性、促进价格发现的重要作(zuò)用，应(yīng)切实提升做(zuò)市交易能力(lì)，加强内部控制和风险管理，确保合规稳健展业，“真(zhēn)做离婚不离家有性关系吗，离婚了还和前夫有性市(shì)、做真市”。

　　可以看到，近期交易商协会的监管处(chù)罚力度明(míng)显加大(dà)，虽然债券市场参与主体(tǐ)愈发丰富多(duō)元，市场竞争程度更趋激烈，但(dàn)监管底线不(bù)能破戒(jiè)。

　　资(zī)深金融政策监管专家(jiā)周毅钦对《国(guó)际(jì)金融(róng)报》记者表示，可(kě)以看到，银行(xíng)间交(jiāo)易(yì)商(shāng)协会将继(jì)续贯(guàn)彻落实监管从严要(yào)求(qiú)，以严格自(zì)律(lǜ)惩(chéng)戒(jiè)向(xiàng)市场(chǎng)传(chuán)递(dì)“零容(róng)忍”的清晰信号，引导(dǎo)市场各类主体归位尽责，维护市场良(liáng)好秩(zhì)离婚不离家有性关系吗，离婚了还和前夫有性序。债券承(chéng)销(xiāo)机(jī)构(gòu)作为(wèi)债(zhài)券市(shì)场的“看门人”，对于(yú)商(shāng)业银(yín)行(xíng)特别是国有大行来说，也需要肩负(fù)起(qǐ)相应的(de)公序责任，切实(shí)维(wéi)护好(hǎo)行业的良性竞(jìng)争生态。

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