零容(róng)忍(rěn)！又有券商投行收罚(fá)单！

　　5月14日晚间，东北证券公告(gào)称，因豫金刚石45亿定增旧(jiù)案，证监(jiān)会拟对东北证券合计(jì)被罚(fá)没逾750万(wàn)元(yuán)。

　　合计罚没750多(duō)万

　　两名(míng)保代已离职

　　公告显示(shì)，5月(yuè)12日，公司收(shōu)到(dào)中国(guó)证监会(huì)《行政处罚事(shì)先告知(zhī)书》，公司涉嫌在郑州华晶金刚(gāng)石股(gǔ)份有限公司2016年非公(gōng)开发行股票及持续督导期间(jiān)未勤勉(miǎn)尽责(zé)案，已(yǐ)由中国证监(jiān)会调查完毕(bì)，中国证监(jiān)会依法(fǎ)拟(nǐ)对公司(sī)做(zuò)出行(xíng)政处罚。

　　经(jīng)证(zhèng)监会查明，东(dōng)北证券(quàn)系豫金刚石(shí) 2016 年非(fēi)公开(kāi)发行股票项(xiàng)目(mù)保荐人，中国证(zhèng)监会在豫金刚石 2016 年非(fēi)公开发行股票(piào)的审查反(fǎn)馈意见中(zhōng)要求保荐机构对本(běn)次(cì)发(fā)行对象(xiàng)的认(rèn)购资金(jīn)来源及合法(fǎ)性、是否具(jù)备(bèi)履行认购(gòu)义务的能力进行核查，公司未按要求对本次(cì)非公开发行对象之一北京天证远(yuǎn)洋(yáng)基金管(guǎn)理(lǐ)中心（有(yǒu)限合伙）（以下(xià)简称 “天证远洋”）的(de)资金(jīn)来(lái)源审慎核(hé)查。天证远洋实际出资(zī)与(yǔ)其承诺(nuò)不(bù)符(fú)。公(gōng)司(sī)出 具的《非公开发行股(gǔ)票的上市(shì)保荐书》《非公开发行股票发行过程与认购(gòu)对象合 规性的报告》存在(zài)虚假记载。

　　此外，东北证券在持(chí)续督导期间未对募集资金置换(huàn)预投资金事项审(shěn)慎核查，未充分 核(hé)查募(mù)集资金投入项目的情况，未充分关注募(mù)投项目(mù)流动资金(jīn)的用(yòng)途和程序，未 对涉诉事项保持合(hé)理的(de)职业怀疑。

　　因此(cǐ)，中国证监(jiān)会拟决定：对东(dōng)北证(zhèng)券责令改正，给(gěi)予警(jǐng)告，没收保(bǎo)荐业务收入188.7万元，并处(chù)以(yǐ)566万元(yuán)罚款。对定增项目的保荐代表(biǎo)人于国庆、葛建伟给予警告(gào)，并(bìng)分别(bié)处以20万元罚款(kuǎn)；对持续督导期(qī)的(de)保荐代(dài)表人郑(zhèng)克国、张旭东给予警告(gào)，并分(fēn)别(bié)处以10万元罚款；对傅(fù)坦给予警告，并处以5万元罚(fá)款。

　　据记者(zhě)查询，保荐(jiàn)代(dài)表(biǎo)人于国(guó)庆(qìng)、葛建伟已查(chá)无数据(jù)，这意(yì)味着两人已经(jīng)离开了证券行(xíng)业。

　　而郑克国已(yǐ)经离开东北证券，在2018年入(rù)职了中(zhōng)天证券。傅坦则在2016年从东北证券(quàn)离职，去年入职了中德证券。

　　股东减持计划(huà)被(bèi)暂停

　　截至(zhì)目(mù)前，豫金刚石已(yǐ)退市，且定(dìng)增项目已时隔近七年，但证(zhèng)监(jiān)会仍对东(dōng)北证(zhèng)券立(lì)案(àn)调查并(bìng)处以三(sān)倍的高额罚(fá)款(kuǎn)，体(tǐ)现监管层在全(quán)面注册制(zhì)背景下，继续保持(chí)强(qiáng)监管、压(yā)实中介机构责任(rèn)的决心。

　　对于东北证券而言，影(yǐng)响不仅仅是(shì)罚款这么简单。年(nián)报显示，东(dōng)北证券在2022年(nián)IPO承销保荐项(xiàng)目(mù)，成功发行的仅有2家，较2021年减(jiǎn)少3家；承销金额合计(jì)2.26亿元，同比减少92.01％；承销(xiāo)保荐收(shōu)入合(hé)计0.16亿元(yuán)，同比(bǐ)减少89.88％，承销保荐收(shōu)入在65家券商(shāng)中位列第55名。

　　此(cǐ)外，2022年12月31日，东(dōng)北证券股东吉林信托因自(zì)身经营发展(zhǎn)需要(yào)等(děng)自主(zhǔ)决定，凶猛的意思是什么 凶猛的近义词拟(nǐ)以集(jí)中竞价交易(yì)方式，在2023年2月1日(rì)至4月30日(rì)期(qī)间按市场价格(gé)减持不超过2340万股股份。

　　不过，截至(zhì)今年5月(yuè)5日，吉林信托没有(yǒu)任何(hé)一股(gǔ)。

　　同时(shí)去(qù)年7月就已经公布的大股东亚太集团“清仓式”股权(quán)转让(ràng)一事，至今仍未(wèi)有着落(luò)。

　　据了(le)解，按相关规定(dìng)，东北证(zhèng)券(quàn)在被中(zhōng)国证监会立案调查期间(jiān)，公司(sī)大股东不得减持股份。鉴于上述转让及减持公司股(gǔ)份(fèn)事项(xiàng)均属于(yú)规定不得减持范畴，上述规(guī)定(dìng)期(qī)间(jiān)，亚泰集团和吉林信托(tuō)不得减持(chí)公(gōng)司(sī)股(gǔ)份。

　　不过随着东北证券(quàn)的罚单尘埃落地，东(dōng)北(běi)证券的股权变或将很快(kuài)实(shí)现。

　　根(gēn)据(jù)东北(běi)证券最(zuì)新一季(jì)报显(xiǎn)示，2023年前三个月东北证券(quàn)实现营业收入18.44亿元，同(tóng)比增长130.73％；归母净利润(rùn)3.73亿元(yuán)，扭亏为(wèi)盈，同比增长244.09％。

　　公(gōng)司表示(shì)，业绩变动的主要原因是公司(sī)投资与(yǔ)销售交易业务、投资银行业(yè)务收入增加(jiā)所致。

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