金融界(jiè)4月21日(rì)消(xiāo)息 证(zhèng)监(jiān)会有关(guān)部(bù)门负责人就(jiù)泽达易盛案、紫晶存储案系科创板首批(pī)欺诈发行案件答(dá)记者问(wèn)。证监(jiān)会有关部门(mén)负责(zé)人表(biǎo)示，欺诈发行(xíng)、财(cái)务(wù)造假(jiǎ)等资本(běn)市场“毒瘤”严重损害广大投资者(zhě)合法(fǎ)权益，危及市场秩序和金(jīn)融(róng)安全。

　　中办、国(guó)办《关于依法从严打(dǎ)击证(zhèng)券违(wéi)法活动的意见》强调坚持(chí)“零容忍”要求，依法严厉(lì)查处证(zhèng)券违法(fǎ)犯罪案(àn)件，立体化打(dǎ)击证券违法活动。我会坚决(jué)贯彻落(luò)实党中央国务院(yuàn)对资本市场违(wéi)法(fǎ)犯罪行为“零容忍”要求，推动对欺诈发行等违法犯罪行为实行行政、民(mín)事、刑(xíng)事立体惩处，形成强力(lì)震慑。

　　具体问答如下：

　　1.泽达易盛案(àn)、紫(zǐ)晶存储案(àn)系科创板首批欺诈发(fā)行案件，社会影响广泛。作(zuò)为监(jiān)管机(jī)构(gòu)，如何推动对上述发(fā)行(xíng)人、控(kòng)股(gǔ)股(gǔ)东(dōng)、实(shí)际控制人、中介机构(gòu)及其(qí)责任人员等相关责任主体进行(xíng)立体(tǐ)化(huà)追责？

　　答：欺(qī)诈发行、财务造假(jiǎ)等资(zī)本市场“毒瘤(liú)”严重损害(hài)广大投资者合法权益，危及市场(chǎng)秩序和金融安全。中办(bàn)、国办《关于依法从(cóng)严打(dǎ)击(jī)证券(quàn)违(wéi)法活动的意见(jiàn)》强调坚持“零容忍”要(yào)求(qiú)，依法严厉(lì)查处证(zhèng)券违法犯罪(zuì)案件，立体化打击(jī)证(zhèng)券违法(fǎ)活动。我会坚决贯彻落实(shí)党中央国务院对(duì)资本市场违(wéi)法犯罪行(xíng)为“零容忍”要求(qiú)，推(tuī)动对欺诈发行脱离了低级趣味那句原话怎么说的纪念白求恩，低级趣味是什么意思(xíng)等违(wéi)法犯(fàn)罪行为实行行政(zhèng)、民事、刑事立体惩处，形成强力震慑。具体而(ér)言：

　　一是对(duì)于证券发行(xíng)人及相关控股股东、实际控制(zhì)人等“首恶”坚决严惩，全方位(wèi)追责。如在上(shàng)述两案的行(xíng)政(zhèng)责(zé)任方面，我会依法(fǎ)向(xiàng)泽达易盛（天津）科技股份有限(xiàn)公司（以下(xià)简称泽达易盛(shèng)）和(hé)广东紫晶信息存(cún)储技术(shù)股份有限公司(sī)（以下(xià)简称紫晶存储）及相关责(zé)任人作(zuò)出行(xíng)政处罚和(hé)市(shì)场禁入决定，分别对泽(zé)达(dá)易盛、紫晶存储及相关责任人员进行行政处罚，并对部分责(zé)任人(rén)员(yuán)采取证券市场禁入措施。同时，我会加强(qiáng)与公安机关的沟通协调，对涉嫌刑事(shì)犯罪的(de)当事人依法及(jí)时移送公安(ān)机关处理，推动(dòng)案件刑(xíng)事追责(zé)相关工作。另外，根据《上海(hǎi)证券(quàn)交易所科创板股票上市规则》的规定(dìng)，上海(hǎi)证券交易所将依法对泽达易盛(shèng)、紫(zǐ)晶(jīng)存(cún)储启动重大违法强制退(tuì)市。

　　二是(shì)依法支持适(shì)格投(tóu)资(zī)者(zhě)及时有效地追究违规上市(shì)公司及其(qí)相关中介机构等(děng)责任主体的民事赔偿(cháng)责任。民(mín)事责(zé)任是资(zī)本市场(chǎng)法律责任体系的重(zhòng)要组成(chéng)部分，是对违法行为进行立体式(shì)追责的重要一环，也是(shì)提高(gāo)资本市场违法违规成本的重要举措。我会将(jiāng)进一步畅通投资者权利救(jiù)济渠(qú)道(dào)，维(wéi)护投(tóu)资者合(hé)法权益(yì)，督促市(shì)场参与各方归位尽责(zé)，形成资本(běn)市场良好生态。

　　三(sān)是对于为(wèi)上市公(gōng)司(sī)提(tí)供保荐、承销服务的证券公司、出具审计报(bào)告的或(huò)者(zhě)法律意见(jiàn)书的证券服务机(jī)构等违规主体实(shí)施精准打(dǎ)击。如果相关中(zhōng)介机(jī)构故意参与造假(jiǎ)，情节(jié)恶劣，坚决严惩，从重处罚，涉(shè)嫌犯罪的，移送司(sī)法机关处理；如果相关中介机(jī)构主要涉(shè)嫌(xián)执业未勤勉尽责的情(qíng)形(xíng)，我会将按照过责相当的法治理念，综合考虑违法(fǎ)程度、案(àn)件情况、执法效率、赔偿投资者(zhě)损失(shī)意愿(yuàn)和能(néng)力等因素，依法妥善处理，让中介机(jī)构(gòu)为其未(wèi)勤勉尽责的执业行(xíng)为付出代价。

　　四是关于中介机构的责任(rèn)人(rén)员。证券公司、会计师事务所、律师(shī)事(shì)务所(suǒ)等中介机构从(cóng)业(yè)人员的道德水准、专业能力、合规风(fēng)险意识和廉(lián)洁从(cóng)业水平(píng)等，是保障证券服务(wù)质量的重要因(yīn)素。如(rú)果在欺诈发行、财务造(zào)假等(děng)案件中发现相关中(zhōng)介机构责任人(rén)员(yuán)存在违法违(wéi)规行为，将依法(fǎ)依规予以严处。

　　2.泽(zé)达易盛、紫晶存储欺诈发行案严重损害投资(zī)者合法权(quán)益(yì)，目前在(zài)投资者保(bǎo)护方面(miàn)有哪些安排？

　　答(dá)：《证(zhèng)券法(fǎ)》《民事诉讼法(fǎ)》等(děng)法律法规规(guī)定(dìng)了包括(kuò)协商和(hé)解、纠纷调解(jiě)、先(xiān)行赔(péi)付、责令回购(gòu)、行政执法当事人(rén)承(chéng)诺、单独诉讼、示范(fàn)判(pàn)决、代表人(rén)诉(sù)讼等一系列投资者赔偿救(jiù)济(jì)制度。这(zhè)些制度各有优(yōu)势(shì)，对于个案中(zhōng)采(cǎi)用何种方式，需(xū)综合(hé)考虑(lǜ)不同投资者赔偿(cháng)救济制度的(de)适用条件、投资(zī)者脱离了低级趣味那句原话怎么说的纪念白求恩，低级趣味是什么意思获赔的充分性和有效性、赔付责任主体(tǐ)的意(yì)愿和能力(lì)等因素(sù)，目标都是有效保护投(tóu)资者(zhě)、惩戒和震慑(shè)违法行为人。

　　对于泽达易(yì)盛案，上海(hǎi)金融(róng)法(fǎ)院(yuàn)已经收到泽达易盛普(pǔ)通代表人诉讼起诉材料，中证中小投资者服务中心发(fā)布公(gōng)告，表示(shì)密切关注泽达易盛普通(tōng)代表人诉讼进展，如上(shàng)海金(jīn)融(róng)法(fǎ)院受理并裁定适用普通代(dài)表人(rén)诉讼(sòng)，将(jiāng)依法(fǎ)接受投资者特(tè)别授权，申请参加该案并转换特别(bié)代表人诉讼。特别代表人诉讼制(zhì)度(dù)具有“默示加入(rù)、明示(shì)退(tuì)出”的特(tè)征，能够(gòu)一(yī)揽子解(jiě)决(jué)泽达易盛案的民事赔偿问题，适格投资者的合法(fǎ)权益可以(yǐ)在诉讼程(chéng)序中(zhōng)得到保护。

　　对于(yú)紫(zǐ)晶存储(chǔ)案，中信建投证券股份有限公司作为(wèi)紫晶存(cún)储申请首次(cì)公开发行股票的保(bǎo)荐机构和主承销(xiāo)商(shāng)，与其(qí)他中(zhōng)介机构正(zhèng)在主动(dòng)筹备投(tóu)资者赔偿事宜(yí)，拟共同出资10亿元(yuán)设(shè)立先行赔(péi)付(fù)专(zhuān)项基(jī)金（上述金额(é)为公司初(chū)步估算结果，基金规模将根据最终(zhōng)计算(suàn)的(de)适格(gé)投资者(zhě)损失(shī)赔付金(jīn)额(é)进行调整），用于先(xiān)行赔付适(shì)格投资者的投(tóu)资(zī)损(sǔn)失。先行赔付可(kě)以高效、快捷地解决(jué)紫晶存储案的(de)民事赔(péi)偿问题，适格投(tóu)资者可以积极参与(yǔ)先行赔付程序直接获(huò)赔，以维护自身合法权(quán)益。

　　3.中信建投证券股份有限公司披露的公(gōng)告中提出向证监会提交证券期货行(xíng)政执法当事(shì)人承(chéng)诺申请，证监会将如何(hé)处理？

　　答：2019年(nián)修订(dìng)的《证券法》新增了证券领域行政执法当事人承诺制度（以下简称当(dāng)事人(rén)承(chéng)诺制度）。当事人承诺(nuò)制度是指国务院证券(quàn)监督管理机构(gòu)对涉嫌证券期货(huò)违法的单(dān)位或者个人进行(xíng)调查期(qī)间(jiān)，被(bèi)调(diào)查(chá)的当事人(rén)承诺纠(jiū)正涉嫌违法(fǎ)行为(wèi)、赔偿有关投资(zī)者(zhě)损失、消除损(sǔn)害(hài)或者不(bù)良影响(xiǎng)并经(jīng)国务院证(zhèng)券(quàn)监督管理(lǐ)机构认(rèn)可，当事人履行(xíng)承(chéng)诺后国务(wù)院证券监(jiān)督(dū)管理(lǐ)机构终止案件(jiàn)调查的行(xíng)政执法方式。相关法律法规明确规(guī)定了当事人承诺制度的基(jī)本流(liú)程、适用(yòng)范围、监督制约机(jī)制等。

　　根据(jù)《证券期货(huò)行政执(zhí)法当(dāng)事人承诺制度实(shí)施办(bàn)法》等规(guī)定，承诺金兼具惩戒和赔偿功能，承(chéng)诺金数(shù)额的确定需(xū)要综(zōng)合(hé)考虑当事(shì)人因涉嫌违法行为可(kě)能获得(dé)的收益或者避免的损失、当事人涉嫌违法(fǎ)行为(wèi)依法可能被处以罚款和没收违法所得的金额，以及投资者因当(dāng)事人涉嫌违法行为所遭(zāo)受的损失(shī)等诸多因素。承诺金(jīn)数(shù)额通常高于(yú)罚没款数额，且可(kě)用于赔偿投资者损失，在证(zhèng)券期货(huò)行政执法当事人承(chéng)诺这一程序(xù)中，既可以实现对(duì)申请(qǐng)人的精(jīng)准打击，也可以有(yǒu)效便捷地补(bǔ)偿投资者的损失。因此，当事人承(chéng)诺制度(dù)可以一并解决(jué)案件(jiàn)相关的行政处理(lǐ)与(yǔ)民事赔偿问题，有效提高(gāo)执法效能，达到行(xíng)政追责与民(mín)事(shì)追(zhuī)责相统一的(de)效果(guǒ)。

　　对于中(zhōng)信建投证券股份有限公司向我会提交(jiāo)当事人承诺(nuò)申请，我(wǒ)会将(jiāng)依据(jù)《证券(quàn)法》《证(zhèng)券期(qī)货行(xíng)政执法(fǎ)当事人(rén)承诺制(zhì)度实施办法》《证券期货行(xíng)政执法当事人承(chéng)诺制度(dù)实施规定》等规定(dìng)，依法依规决(jué)定是否受理。

　　4.对于泽达易盛(shèng)、紫晶存(cún)储所(suǒ)涉(shè)的证券公司、会计师事务所、律师事务所等中介机构(gòu)及其责任人员，下(xià)一步将如何(hé)处理(lǐ)？

　　答(dá)：前(qián)期(qī)，我会贯彻“零容忍”要求，对泽达易盛和紫晶存储所涉中(zhōng)介机(jī)构(gòu)开展“一案(àn)双查”。在泽(zé)达易盛案中，东兴证券(quàn)股(gǔ)份(fèn)有限公司、天健(jiàn)会计师事务所、北京市康达律(lǜ)师(shī)事(shì)务所等(děng)中介(jiè)机(jī)构(gòu)因涉嫌在相关执业过程中未(wèi)勤勉尽责，近日(rì)已被我会立案。在紫晶存储案中，我会对中信建投(tóu)证券股(gǔ)份有限公(gōng)司、容(róng)诚会计师事务(wù)所、致同(tóng)会(huì)计师(shī)事务所、广东恒(héng)益律师事务所等中介(jiè)机构启动了相关(guān)调查(chá)工作，后续(xù)将根据其(qí)在相关执业(yè)行为中的勤勉(miǎn)尽责情况，结合其主动(dòng)先行(xíng)赔付(fù)以及(jí)申请证券期货行(xíng)政执法当事人承(chéng)诺等情形(xíng)，依法进行下一步(bù)处理。需要指出的是，我(wǒ)们将关注相关中介机构有关责(zé)任人(rén)员(yuán)在(zài)上述(shù)案件中的执(zhí)业行为，如果发现(xiàn)有关责任人员存在违法(fǎ)违规行(xíng)为，将依法(fǎ)依规(guī)予以(yǐ)严处。

　　证券公司、会计师事(shì)务所、律师(shī)事务所等中介(jiè)机构(gòu)是保(bǎo)障资本市(shì)场(chǎng)高(gāo)质量发展的重要力(lì)量，中介机构及其(qí)从(cóng)业人(rén)员应当严(yán)格遵(zūn)守(shǒu)法律法规(guī)和职业道德要求(qiú)，勤(qín)勉(miǎn)尽(jǐn)责、诚实守(shǒu)信、廉洁自律、公(gōng)平竞争，自觉营造和维护风清气正的企业文化和行业文化，珍视(shì)行业(yè)声誉。

未经允许不得转载：惠安汇通石材有限公司 脱离了低级趣味那句原话怎么说的纪念白求恩，低级趣味是什么意思