零(líng)容忍！又有(yǒu)券商(shāng)投行收罚单！

　　5月14日晚间，东(dōng)北证(zhèng)券公(gōng)告称，因豫金刚石45亿定增旧案(àn)，证监会(huì)拟对(duì)东(dōng)北证券合(hé)计被罚没(méi)逾750万元。

　　合计罚没750多万

　　两名保代已离职

　　公告显示(shì)，5月12日，公(gōng)司收(shōu)到中国证监会《行政处罚事先(xiān)告(gào)知书》，公司涉嫌在郑州华晶金刚石(shí)股(gǔ)份有限公司(sī)2016年非公开发(fā)行股(gǔ)票(piào)及持(chí)续督导期间未勤勉(miǎn)尽责案，已(yǐ)由中国证监会调查完毕，中(zhōng)国证(zhèng)监会依法拟(nǐ)对公司(sī)做出行(xíng)政(zhèng)处(chù)罚。

　　经证监会(huì)查明，东北证(zhèng)券系豫(yù)金刚石 2016 年非公开(kāi)发行股票项目(mù)保(bǎo)荐人(rén)，中国证监会在豫(yù)金刚石 2016 年非公开发(fā)行(xíng)股票的审查反馈意(yì)见中要求(qiú)保荐机构对本次发行对(duì)象的认(rèn)购资金来源及(jí)合法性(xìng)、是否具备履行认购义(yì)务的能力进行核查，公(gōng)司未(wèi)按要(yào)求对本(běn)次非公开发行(xíng)对(duì)象之一(yī)北(běi)京天证远洋基金管理(lǐ)中心（有限合(hé)伙）（以下简称 “天证远洋”）的(de)资金来源审慎核查。天(tiān)证远洋实(shí)际出(chū)资(zī)与其(qí)承(chéng)诺不(bù)符。公司出 具的《非(fēi)公开(kāi)发行股(gǔ)票的(de)上市保荐书》《非公开(kāi)发行股票发(fā)行过程(chéng)与认购对象(xiàng)合 规性的报告(gào)》存在虚假记载。

　　此外，东北证券在持续督导期间未对募集资金置换预投资金事项审慎核查(chá)，未充分 核查(chá)募集资(zī)金投入(rù)项目的情况，未充分关注募投(tóu)项(xiàng)目流(liú)动资金的用途(tú)和程序(xù)，未 对涉诉事项(xiàng)保持合理的职业怀疑(yí)。

　　因(yīn)此，中国证监(jiān)会拟决定：对东北(běi)证(zhèng)券责令(lìng)改正，给予警(jǐng)告，没收保(bǎo)荐业(yè)务收入188.7万元，并处以566万元罚款(kuǎn)。对定增项目的保荐代表人于国庆、葛建伟给(gěi)予(yǔ)警告(gào)，并分(fēn)别(bié)处以20万元(yuán)罚款；对持续督(dū)导期(qī)的(de)保荐代表人郑克国、张旭东给予警告，并分别处以(yǐ)10万元罚(fá)款；对(duì)傅坦给予警告(gào)，并处以5万元罚款。

　　据记者查(chá)询，保荐(jiàn)代表人(rén)于国庆、葛(gé)建伟已查无数据，这意(yì)味着两人(rén)已经离开了证券行(xíng)业。

　　而(ér)郑(zhèng)克(kè)国(guó)已经离开东(dōng)北证(zhèng)券，在2018年入(rù)职了(le)中天证券(quàn)。傅坦则在2016年(nián)从东北证券离职，去年入职了中(zhōng)德(dé)证券。

　　股(gǔ)东(dōng)减持计划(huà)被暂停(tíng)

　　截至(zhì)目前，豫金刚石(shí)已退市，且定增项目已时隔(gé)近七年(nián)，但证监(jiān)会仍对东北证券立(lì)案调查并(bìng)处(chù)以(yǐ)三倍的(de)高额(é)罚(fá)款，体现监管层在(zài)全面注册制背(bèi)景下，继续保持强监(jiān)管(guǎn)、压(yā)实(shí)中介(jiè)机构责任的(de)决心。

　　对于东北(běi)证券(quàn)而言，影(yǐng)响不仅仅是罚款这么简单。年报显示，东北证券(quàn)在(zài)2022年(nián)IPO承销保荐项目，成功发(fā)行(xíng)的仅有(yǒu)2家，较(jiào)2021年(nián)减少(shǎo)3家(jiā)；承销(xiāo)金额(é)合计2.26亿元，同比减少92.01％；承(chéng)销保荐收入(rù)合计0.16亿元，同比减少89.88％，承不尽人意是什么意思销保(bǎo)荐收入(rù)在65家(jiā)券商中位列第(dì)55名。

　　此(cǐ)外(wài)，2022年(nián)12月(yuè)31日，东北证券股(gǔ不尽人意是什么意思)东吉林信托(tuō)因自身经营发展(zhǎn)需要等自主决(jué)定，拟以(yǐ)集中竞价交易方式，在2023年2月1日(rì)至(zhì)4月30日期(qī)间按市场价格减(jiǎn)持不超过2340万股股(gǔ)份。

　　不(bù)过，截(jié)至今年5月5日，吉(jí)林信托没有任(rèn)何(hé)一(yī)股。

　　同时去年7月就已经公(gōng)布的大股东亚太集团“清仓(cāng)式”股权转让一事，至今(jīn)仍未有着落。

　　据(jù)了解，按相关规定，东北证(zhèng)券在被(bèi)中国证监会(huì)立案调查期间，公(gōng)司大股东不得减(jiǎn)持股份。鉴(jiàn)于上(shàng)述转让及减(jiǎn)持公(gōng)司(sī)股份(fèn)事(shì)项均属于(yú)规(guī)定不得减持范畴，上述规定期(qī)间，亚(yà)泰集团和吉林(lín)信托不(bù)得(dé)减持(chí)公司股份。

　　不过随(suí)着东北证券(quàn)的罚单尘(chén)埃落地，东北证券的股权变(biàn)或将很快实现。

　　根据东北证券最新一季报显示，2023年前三(sān)个月东北(běi)证券(quàn)实现营业收入18.44亿元，同比增(zēng)长130.73％；归母净利(lì)润(rùn)3.73亿元，扭亏为盈，同比增长(zhǎng)244.09％。

　　公司表示，业绩变动的主要原因是公司投资与销售交易(yì)业务、投(tóu)资银行业务(wù)收入增加所致。

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