为(wèi)了让自己的限售股(gǔ)解禁后能获得(dé)好的回(huí)报，上市公(gōng)司董(dǒng)事长雇(gù)人拉抬自(zì)家(jiā)的股票价格(gé)，然后(hòu)高位出货。

　　最近(jìn)，中国证监(jiān)会网(wǎng)站披露了(le)一(yī)则行政处罚决定书，引(yǐn)发市(shì)场(chǎng)关注。时(shí)为新美星董事长何(hé)德平和其配(pèi)偶黄秀(xiù)芳提供资金，委托蒋(jiǎng)维对新美星进行(xíng)“市值(zhí)管理(lǐ)”，维(wéi)持、抬(tái)高公司股价，以便后续自己减(jiǎn)持获利。蒋维跟毛明土(tǔ)、李(lǐ)传武(wǔ)合谋，控制35个证券账户(hù)，利用(yòng)资金优势、持股优势，连续集中交易(yì)新美(měi)星，影响公司(sī)股价(jià)，合计盈利(lì)4783.56万(wàn)元(yuán)。

　　最(zuì)终(zhōng)，证(zhèng)监会(huì)对此操纵(zòng)证券市场(chǎng)行为，罚没合计(jì)9567.12万元；还对何(hé)德(dé)平信息披(pī)露(lù)违法违规，给予(yǔ)警告，并处以40万元罚(fá)款。

　　我们(men)一起(qǐ)来看(kàn)看，究(jiū)竟是怎么回事。

　　董事长(zhǎng)雇(gù)人拉(lā)抬自家股票

　　多人(rén)合谋操纵(zòng)股价

　　根据证监会行(xíng)政(zhèng)处罚决定书披(pī)露的信息，新美(měi)星董(dǒng)事长、法定代表(biǎo)人、实(shí)际控制人何德平(píng)和他的妻子黄秀芳(fāng)当(dāng)时向时(shí)任独墅(shù)湖文化传(chuán)播有限公司(sī)董事(shì)长蒋维，提供(gōng)保证金约3200万元，这些钱部分来自(zì)他们所掌(zhǎng)控的上海海得泽广投资管理中心(xīn)（普通合(hé)伙）（简称海得泽广）减(jiǎn)持“新美(měi)星”所得。

　　他们提供资金(jīn)的目的是(shì)，委托(tuō)蒋维对“新美星”进(jìn)行(xíng)“市值管理”，维持、抬高“新美星(xīng)”股价，以便(biàn)何德平所持“新美星”限售股于2019年4月(yuè)26日解禁(jìn)后能够获(huò)得(dé)好的(de)回报。

　　蒋维在(zài)收到保证金(jīn)后，即(jí)开始利用控制的(de)证券账户并联合其他市场资金在二级市场买入并交易“新美星”，且在后续操作中向黄秀(xiù)芳反馈其操(cāo)作情(qíng)况。

　　据了(le)解，这(zhè)场操纵(zòng)股价，蒋维(wéi)还找了两个帮手(shǒu)共同合谋。他(tā)经人介绍认识并联(lián)合毛明(míng)土、李传武共(gòng)同(tóng)操纵(zòng)“新美星”；毛(máo)明土、李传武控(kòng)制各自筹(chóu)得的证券账户、资金(jīn)开(kāi)始与蒋维共同交易“新美星”；在此期(qī)间，主要(yào)由蒋维(wéi)与毛明土联(lián)系(xì)，传递、沟通(tōng)各自操盘情况，以(yǐ)利(lì)于两方交易决策，更好地共同抬高“新美星”股价。

　　根据监(jiān)管披露的信(xìn)息，2018年(nián)9月26日至2019年6月26日，蒋维联合(hé)毛明土、李传武控(kòng)制“俞某华”等35个证券账(zhàng)户（简(jiǎn)称账户组），交(jiāo)易“新美星”。

　　2018年9月26日(rì)至(zhì)2019年6月26日，“新美星(xīng)”股(gǔ)价上涨33.11％，偏离同期创业(yè)板综指26.09个百分点，偏离同期行业指数25.95个百分点(diǎn)。账户(hù)组累计买入4583.44万(wàn)股，买入成交金额(é)5.82亿元，对应卖出4669.04万股(gǔ)，卖(mài)出(chū)成交金额6.30亿(yì)元(yuán)。

　　经测算，在此期间(jiān)，何德平、黄秀芳、蒋维、毛明土、李传武(wǔ)合谋，利用资金优势、持(chí)股优势(shì)，连续(xù)集(jí)中(zhōng)交易“新美星”，影响股票交易价格，盈利4783.56万元(yuán)。

　　操纵35个(gè)账户拉抬股价、集中出货(huò)

　　违(wéi)法(fǎ)获利近4800万元

　　我们具(jù)体(tǐ)来看看，蒋维联合毛明(míng)土、李传武，控制(zhì)35个证(zhèng)券账(zhàng)户（简称账户组），是怎么拉(lā)高“新美星”股价(jià)，然后出货(huò)，违法获利的。

　　总体来看，2018年(nián)9月26日至2019年(nián)6月26日，账户组连续(xù)集中(zhōng)交易“新(xīn)美星”，申买量(liàng)占(zhàn)市场申买量比(bǐ)例超20％的交易日(rì)有19天(tiān)，峰(fēng)值达到(dào)42.61％；申卖(mài)量(liàng)占市场(chǎng)申卖量(liàng)比例超(chāo)20％的(de)交(jiāo)易日有11天，峰值达到37.66％。账2023年石油会暴涨吗，今日油价格表(zhàng)户(hù)组持股总(zǒng)数占(zhàn)总股本比例(lì)自(zì)2019年3月5日(rì)开始超(chāo)过5％，持续至2019年4月8日，2019年(nián)3月(yuè)29日持流(liú)通股达(dá)到峰(fēng)值，占流(liú)通股本的比例24.74％，持股(gǔ)占总股本的比例8.13％。账户组具备(bèi)资金优势和持股(gǔ)优势。

　　具体来说，第一阶段，2018年9月26日开始，账户组持续大量买入“新(xīn)美2023年石油会暴涨吗，今日油价格表星”，当日(rì)申买(mǎi)排(pái)名第一(yī)，竞价买(mǎi)入成交排(pái)名第(dì)一，至(zhì)2019年(nián)2月28日期(qī)末(mò)持(chí)股(gǔ)量为(wèi)期初持(chí)股(gǔ)量38.71倍(bèi)，持股量(liàng)显著增加。在此期间(jiān)，“新美星”股价累计上涨(zhǎng)12.57％，偏(piān)离同期创业板综(zōng)指3.33个百(bǎi)分点，偏离(lí)同(tóng)期行业(yè)指数(shù)（882003.WI，下同(tóng)）5.53个百分点。

　　第二阶段，2019年3月1日至(zhì)2019年4月3日，账户组集中拉抬“新美星(xīng)”，期末持股(gǔ)量较(jiào)期(qī)初增(zēng)加124.23％，持股(gǔ)量涨幅(fú)较大。

　　其中(zhōng)，账(zhàng)户组有两段典型(xíng)的拉抬期(qī)间：2019年(nián)3月1日(rì)至3月6日(rì)，以(yǐ)不低(dī)于卖一价(jià)或市价申买3,729,100股，占账户组同期申买量(liàng)68.11％，对应(yīng)成交(jiāo)股(gǔ)数(shù)（不含对倒）3,555,817股，占同期(qī)市场(chǎng)成交量22.78％；2019年3月18日至3月22日，以不低于(yú)卖一价或(huò)市(shì)价申买2,950,300股(gǔ)，占账户组同期申买量41.33％，对应成交(jiāo)股(gǔ)数（不含对倒）为2,803,665股，占同(tóng)期市场成交量(liàng)22.20％。2019年3月1日至(zhì)4月3日期(qī)间，“新(xīn)美星”股价(jià)累计上涨36.46％，偏(piān)离同(tóng)期创业板综指21.32个(gè)百分点，偏离同期行业(yè)指数22.28个百分点。

　　第三阶(jiē)段，2019年4月4日(rì)至6月26日，账户组集中卖出“新(xīn)美星”。在此期间(jiān)，“新(xīn)美星”股价下跌13.36％，偏离(lí)同期创业板综指1.55个百分点，偏(piān)离同(tóng)期行(xíng)业(yè)指数1.03个百分(fēn)点。

　　此外(wài)，操纵(zòng)期间，涉(shè)案账(zhàng)户组还多(duō)次(cì)实(shí)施盘中拉抬和对(duì)倒，并反向卖出获(huò)利的行为。经(jīng)测算，扣除佣金(jīn)和相关税费，账户组盈利(lì)4783.56万(wàn)元。

　　辩称是委托理财、而非操纵(zòng)股价

　　证(zhèng)监(jiān)会不(bù)予(yǔ)采纳，罚(fá)没近亿元

　　关于操纵(zòng)股价，何德(dé)平、黄秀芳及其代理人(rén)提出多点申诉(sù)意(yì)见，请求不予处罚：

　　第一(yī)，没有操纵动机。

　　第二，在案证据不足以证明蒋维受(shòu)何德(dé)平或黄秀芳(fāng)委托，联合他(tā)人操纵股价，一是(shì)“市值管理”不等(děng)同(tóng)于“操纵证券市场”；二是(shì)黄秀芳(fāng)与蒋维系委托理财关系，而非操纵股价(jià)；三是蒋维没有将其与毛明土、李传武等人讨论交易新美(měi)星的情况告知(zhī)黄秀芳(fāng)或何德平，涉案股东名册并非黄秀芳向蒋(jiǎng)维提供，蒋维(wéi)也没有向黄(huáng)秀芳反馈过股东(dōng)名册；四是蒋维没有与毛明土(tǔ)、李传武就各自(zì)账户交易新美星(xīng)的(de)盈亏分(fēn)配进行约定；五(wǔ)是蒋维账(zhàng)户组利(lì)益与何德平(píng)、黄秀芳利益(yì)并不一致，何德(dé)平、黄秀芳不能控制蒋维账户组，蒋(jiǎng)维获(huò)得(dé)黄(huáng)秀芳(fāng)资金后部分用于偿(cháng)还(hái)债务，部分用于非法活(huó)动(dòng)，属于(yú)欺诈或诈骗(piàn)。

　　第三，黄(huáng)秀芳不应对(duì)毛(máo)明(míng)土(tǔ)账户(hù)组、李(lǐ)传武(wǔ)账(zhàng)户组交易(yì)行为承(chéng)担责任。

　　第四，部分账户不受(shòu)蒋维(wéi)、毛(máo)明土、李传武控制。

　　第五，不认可(kě)黄秀芳(fāng)2020年11月25日(rì)询(xún)问笔(bǐ)录的合法性及真实(shí)性。

　　第(dì)六，何(hé)德平对黄(huáng)秀芳向蒋维(wéi)提供款项(xiàng)不知情(qíng)、未参与，且何(hé)德平与黄秀芳系独立法律主体，即便夫妻或一(yī)致行动人中一方存在不当行为，不应(yīng)推定(dìng)或(huò)认定另一方承担责任。

　　另外，蒋维、毛(máo)明土、李(lǐ)传武(wǔ)，及他们(men)的(de)代(dài)理(lǐ)人也就是否(fǒu)合谋、部分账户的(de)控制关系(xì)、委托理财关系等提出了申诉(sù)意见。

　　对此(cǐ)，证(zhèng)监会回应，经复核，对当事人及其代理人的主要陈述意见不予采(cǎi)纳。

　　证监会表示(shì)，本案为(wèi)多个主体参(cān)与(yǔ)、多个环节实施(shī)、环环相(xiāng)扣、锁链(liàn)式的上下游衔(xián)接(jiē)、合作，共同(tóng)完成的操纵行(xíng)为(wèi)。在案(àn)证(zhèng)据可以证明(míng)，何德平、黄秀芳向蒋维提供(gōng)资金(jīn)作为保证金，委(wěi)托其通过二级(jí)市场(chǎng)交易(yì)影响新美星股价，蒋维会向黄(huáng)秀芳反馈(kuì)交易(yì)情况；何德平知(zhī)悉并(bìng)参(cān)与了本案行为；上述行为的(de)实质是操(cāo)纵股(gǔ)价，并非(fēi)合法(fǎ)理财。在案证据(jù)可以证明，蒋维、毛明土、李传(chuán)武有共同(tóng)影响(xiǎng)“新美星”股价的意图和目标(biāo)，共同(tóng)商议、谋(móu)划操盘、拉抬(tái)股价，并(bìng)且(qiě)采取了联合影响股价(jià)的行动，属于共同(tóng)操纵行(xíng)为。

　　关于违法(fǎ)期间和责(zé)任承担，证监会表示，由于2018年(nián)9月26日至2019年2月14日期间蒋维控制的账户交易“新(xīn)美星”客观上为后续的合谋操纵起到一(yī)定(dìng)程度锁仓(cāng)的作用(yòng)，并且根据(jù)蒋维(wéi)笔(bǐ)录，毛明土知道蒋维和上市(shì)公司的(de)合作(zuò)，知道蒋维(wéi)已(yǐ)经(jīng)有一定底仓，才(cái)愿意买入“新美星”，因此毛明土和李传(chuán)武的违法(fǎ)期(qī)间与蒋维、黄秀芳、何(hé)德平一(yī)致。在(zài)此(cǐ)基础上(shàng)，在认定及处罚时将合谋各方(fāng)视(shì)为一个整(zhěng)体，不区别对待各(gè)方账户组。

　　证监会(huì)认为，何德平、黄(huáng)秀芳、蒋维(wéi)、毛(máo)明土、李(lǐ)传武上述(shù)行为违反了(le)2005年《证券法》第七(qī)十七条第一项规定，构成(chéng)2005年《证券法(fǎ)》第二百零三条所(suǒ)述的操纵证券市场行(xíng)为。

　　根据(jù)2005年(nián)《证券法》规(guī)定，证监(jiān)会(huì)决定：就(jiù)操纵证券市(shì)场行(xíng)为，对何德平、黄秀芳、蒋维、毛明土、李传武没收违法(fǎ)所(suǒ)得4783.56万元，并(bìng)处以4783.56万元罚款，其(qí)中(zhōng)，对何(hé)德平、黄秀芳罚款2391.78万元(yuán)，对蒋维罚款1195.89万元，对毛明土、李(lǐ)传(chuán)武分别罚款597.94万(wàn)元。

　　董事长信息披(pī)露(lù)违法

　　被予(yǔ)以警(jǐng)告并罚款

　　另外，关于何德平信(xìn)息(xī)披(pī)露(lù)违法的相关(guān)情况，行政处罚决定书披(pī)露，在新美星2016年(nián)4月上(shàng)市(shì)前，海得泽广代何德平、黄秀芳夫妇持有公司80万股股份，占新美星上市时总(zǒng)股本的1％。上市(shì)后，该部分股票继续由海得泽(zé)广代持，海得泽(zé)广自2017年(nián)12月(yuè)19日(rì)开始减持“新美星(xīng)”股(gǔ)票，至2018年12月27日减持完(wán)毕。

　　关于何德(dé)平信(xìn)息披露违法，何德平、黄秀芳及其代理人提出：第一(yī)，海(hǎi)得(dé)泽广与何德平、黄(huáng)秀(xiù)芳二人(rén)不存在代持，涉案(àn)股份系海得泽广为兰某代(dài)持，股份减(jiǎn)持决策由海得(dé)泽广和兰某(mǒu)作出，海得(dé)泽广将减(jiǎn)持(chí)所得汇入黄秀芳(fāng)指定账户的原因系兰某向黄秀芳归还(hái)借款本息。第二，涉案(àn)股份仅为1％，不具有重大性，不对投资者决策(cè)产生重大影响，情节轻(qīng)微(wēi)。第三，即便认(rèn)定代(dài)持成立，何德平(píng)对借款、还款等事项，不参与、不知情，没有主(zhǔ)观过错，不(bù)应(yīng)受(shòu)到处(chù)罚(fá)。综(zōng)上，请求不予处罚。

　　对(duì)此，证(zhèng)监会回应，根据黄秀芳、兰(lán)某等(děng)询问笔录、海得泽广(guǎng)交易流水(shuǐ)、资金流水及相(xiāng)关银行账(zhàng)户流水，结合(hé)何德(dé)平、黄秀芳的配偶关系，代持资(zī)金和减(jiǎn)持所(suǒ)得系(xì)家庭(tíng)共(gòng)同(tóng)财产，可以认定海得泽广(guǎng)代何德(dé)平、黄秀芳持有新美星股票(piào)。当事人所提(tí)相(xiāng)关(guān)理(lǐ)由不具有事实和法律(lǜ)依(yī)据，不予(yǔ)采纳。

　　证监会表示，何(hé)德平作(zuò)为上市(shì)公(gōng)司实际控制人(rén)，未如实(shí)告知上市(shì)公司上(shàng)述(shù)持股情(qíng)况，导致新美(měi)星在相(xiāng)关公告中均(jūn)未(wèi)披露(lù)相关情况，导致新(xīn)美星违反2005年《证券法》第六十三条规(guī)定，何(hé)德平的行为构(gòu)成2005年《证券法》第(dì)一(yī)百(bǎi)九(jiǔ)十三条(tiáo)第三款规定的(de)情形。

　　根据2005年《证券法》规定，证监会决定(dìng)：就(jiù)信息披(pī)露(lù)违(wéi)法行为，对何德平给予警告，并处以40万(wàn)元罚款。

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