直(zhí)播短视频成为市场风口，但金融(róng)“大V”并非想当就能(néng)当，违规展业仍将招致监管处罚。

　　证监会官网显示，日前四川证监局对恒泰证券某营业部及员工双(shuāng)双出(chū)具警示函。

　　四川(chuān)证(zhèng)监局指出，恒泰证(zhèng)券该名员工任职期间实名通过抖音(yīn)账号发布短视频、开展直播，对A股大盘及板块(kuài)走势进(jìn)行(xíng)分(fēn)析、为第三(sān)方引流，并收取(qǔ)直播打赏、会(huì)员订阅(yuè)费、感谢费(fèi)等，谋取不正(zhèng)当利(lì)益。

　　受疫情(qíng)期间展业限制，视频直播成为(wèi)各行各业(yè)的(de)新风口，金融行(xíng)业(yè)也不例外。由于直(zhí)播活动的即时性，合规问题也成(chéng)为(wèi)证券行(xíng)业抓取(qǔ)“流(liú)量(liàng)”时需要直面(miàn)的问(wèn)题。而无证券投顾资质(zhì)进行证券内容直播、荐股等行为，更(gèng)被监管(guǎn)所严查。

　　来看详情(qíng)——

　　利用自媒体从事违(wéi)规活(huó)动(dòng)

　　营业(yè)部+员工遭(zāo)警示

　　近期，恒泰证券成都天府大道(dào)证券营业部及员工(gōng)遭遇四川证监局开(kāi)出的警示函，涉嫌谋(móu)取不正当利益。

　　具体(tǐ)来看(kàn)，四川证监局指(zhǐ)出(chū)，熊某平在恒(héng)泰证券成都(dōu)天府大道证券营(yíng)业部任职期(qī)间，实名通过抖音账号发布短视频、开展(zhǎn)直播，对A股大盘及板块走势进行分(fēn)析(xī)、为某“金融职业技能学校”引(yǐn)流，并通过(guò)收取直播打赏(shǎng)、直播会员(yuán)订阅(yuè)费(fèi)、感(gǎn)谢费等方(fāng)式谋取不正当利益。

　　根据《证(zhèng)券期货经营机(jī)构及其工作(zuò)人(rén)员廉(lián)洁从(cóng)业规定》，证券(quàn)期(qī)货经营机构工作(zuò)人员不(bù)得违规从事营利(lì)性经营(yíng)活动，违规兼(jiān)任可能影(yǐng)响其独立性的职务或(huò)者(zhě)从事与所在机(jī)构或者投资者合(hé)法利益相冲突的活动。基(jī)于此，四川(chuān)证监(jiān)局决定对熊(xióng)某平采(cǎi)取出(chū)具警示函的行(xíng)政监督管理措施。

　　与此同(tóng)时， 恒(héng)泰(tài)证券成(chéng)都(dōu)天府大道证券营业部也被出具警示函。四川证监局(jú)认为，该营业部合(hé)规管理(lǐ)不到位(wèi)，未(wèi)严格(gé)规范从业(yè)人员执业行为。

　　前(qián)任(rèn)总(zǒng)裁(cái)“下海”

　　涉事(shì)员工已(yǐ)离开

　　从前(qián)任总裁到普通一线员工，恒泰证(zhèng)券(quàn)旗下热衷于(yú)通过短视频平台进行推广的人员层出不穷。

　　去年12月(yuè)，恒泰证券公告称，牛壮因“专注个人(rén)职业发(fā)展事宜，已辞任公司总(zǒng)裁”。在离职前，牛壮出镜(jìng)运营的(de)“牛得林奇”账号在视频平台上已有一定名气(qì)。

　　目前，该账(zhàng)号抖音粉50倍防晒霜能防晒多久，50倍防晒霜能防晒多久时间丝(sī)已(yǐ)有138万粉丝，获赞超(chāo)613万。在视频中，牛壮出(chū)镜的头衔仍为“原恒泰证券总裁”。

　　此外，恒(héng)泰证券官方抖音账(zhàng)号的粉丝数量(liàng)也达到17.2万，部(bù)分爆(bào)款(kuǎn)视频播(bō)放量过万。在抖音平台(tái)上以(yǐ)恒泰证券员工名义发布短视频的账号数量也有不(bù)少，其中部(bù)分账号粉丝数量超过15万，如(rú)“晓琴姐”、“孙若文”等。

　　回到此次(cì)被监管点名的恒泰证券(quàn)员工熊某(mǒu)平上，虽(suī)然抖(dǒu)音账号(hào)运营时(shí)间不长，但(dàn)已(yǐ)有6万粉丝，且直播频率较(jiào)高。上月直(zhí)播暂停期(qī)间，大(dà)量粉丝在其短视频中留言追(zhuī)问，期待早日(rì)开播(bō)。

　　中证协登记信息显示，熊(xióng)某(mǒu)平(píng)于(yú)2022年10月(yuè)在恒泰证(zhèng)券办理执业登记，登记岗位为“一般证券业务”，3月2日即(jí)已办理(lǐ)离(lí)职注销。同月，熊某平(píng)在武汉(hàn)云掌数字科技(jì)有限(xiàn)公司办理执业，执(zhí)业岗位为“证券投资咨询（投(tóu)资顾(gù)问）”，目前登记状态为“正常”。

　　直(zhí)播(bō)推广合规问题(tí)需警惕

　　受疫(yì)情期间展业限制，视频直播成为各行(xíng)各业的(de)新风口，金融行业也不(bù)例外(wài)。由于直播活动的即时性，合规问(wèn)题(tí)也成为证券行业抓取(qǔ)“流量”客户时需要直面(miàn)的问题。而无证券投顾资(zī)质进行证券内容直播(bō)、荐股等行为(wèi)，更被监管所严查(chá)。

　　今年2月，证券投资咨询机(jī)构黑(hēi)龙江省容维证券(quàn)数据程序化有限公司被黑龙江证监(jiān)局(jú)出具警示函。经(jīng)查(chá)，容维证券员工马某某无证券(quàn)投资顾(gù)问执业资格，2022年10月以来，马某(mǒu)某通过抖音直播形(xíng)式向公众(zhòng)提供(gōng)关于证券市场的分(fēn)析、预测或建议行为。

　　3月初，证监会对微博大V易伟开出(chū)巨额罚单。证监会指出，易伟通过(guò)微博进行荐股、预测股市行(xíng)情、宣(xuān)传(chuán)并出售投资服务，但其(qí)未取(qǔ)得从事(shì)证券投(tóu)资咨(zī)询业务的核准，不具备证券投资咨询从业资格(gé)及(jí)业务(wù)资质(zhì)，共罚没收入(rù)近2400万元(yuán)。

　　2021年10月，证监会机构(gòu)部下发机构监管情况通(tōng)报，对(duì)证券(quàn)公司(sī)从业(yè)人员网络(luò)直播提出监管要求。证券公司工作人员通(tōng)过网络(luò)直播等(děng)形式发表(biǎo)评论，要确保信息(xī)来源合(hé)法合规、研究方法(fǎ)专业(yè)审慎；充分发挥专业优势，引导市场树立长期投(tóu)资、价值投资和理性投(tóu)资的理念等。

　　监(jiān)管(guǎn)要(yào)求，证(zhèng)券公司(sī)应进一步(bù)加(jiā)强对证券(quàn)公司工(gōng)作人员直播展业的管理，完善内部管控机制， 事前对直(zhí)播(bō)内容进行把(bǎ)关(guān)，做好(hǎo)内容管(guǎn)理；事(shì)中对直播进行(xíng)监(jiān)测监控，遇有(yǒu)重(zhòng)大情况及时处理，避(bì)免产(chǎn)生不良(liáng)影(yǐng)响；直播中出现违规(guī)情况(kuàng)的(de)，及(jí)时启动内部问责(zé)机(jī)制。

　　2022年6月，国家(jiā)广播电视总局(jú50倍防晒霜能防晒多久，50倍防晒霜能防晒多久时间)、文化和旅游部(bù)共同制定了《网络主播行为规范》。其中提出，对(duì)于需要较高专业水平（如医疗(liáo)卫生、财(cái)经金(jīn)融(róng)、法(fǎ)律、教育）的(de)直播内容，主(zhǔ)播应取(qǔ)得相应执业(yè)资质(zhì)。

　　另(lìng)外，近期中证协也向各(gè)家(jiā)证券公司、证券咨询公司(sī)下发关(guān)于排查报(bào)送(sòng)网络非法证券(quàn)活(huó)动(dòng)信息的通知，要求(qiú)排查填报(bào)证券领域涉及非(fēi)法证券活动信息，其(qí)中重点排查假冒仿冒证券经营机构和(hé)人员等涉(shè)非“自媒体”账号与APP。

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