直播(bō)短视频成为市场风口，但(dàn)金融“大(dà)V”并非想当就能(néng)当，违(wéi)规(guī)展(zhǎn)业仍将招致(zhì)监管处罚。

　　证监(jiān)会官网显(xiǎn)示，日前四(sì)川证监局(jú)对恒泰证(zhèng)券某(mǒu)营业部及(jí)员(yuán)工双(shuāng)双出具警示函。

　　四川证监局指(zhǐ)出，恒(héng)泰证券该(gāi)名员工任职期间实名通过抖(dǒu)音(yīn)账(zhàng)号发布短视频、开展直播，对A股大盘及(jí)板块走势进行分析、为(wèi)第三方引流，并(bìng)收取(qǔ)直播打赏(shǎng)、会员订(dìng)阅费、感谢(xiè)费等，谋取(qǔ)不正当利益。

　　受疫(yì)情期(qī)间展(zhǎn)业限制，视频直(zhí)播成为各行各业的新风(fēng)口(kǒu)，金融行业也不例(lì)外(wài)。由于直播(bō)活(huó)动的即时性，合规问题也成为证券行业抓取“流量”时(shí)需要直面的(de)问题。而无证券(quàn)投(tóu)顾资质进行证(zhèng)券内容直(zhí)播、荐股等行(xíng)为(wèi)，更被监管所严查。

　　来看详情——

　　利用自媒体从事(shì)违规活动

　　营业(yè)部+员工(gōng)遭警示

　　近(jìn)期，恒泰证券成(chéng)都(dōu)天府大道证券营业部及员工(gōng)遭遇四川证监(jiān)局(jú)开出的警(jǐng)示函，涉(shè)嫌谋取不正当(dāng)利益。

　　具体来看，四川证监局指出，熊某平在(zài)恒泰证(zhèng)券(quàn)成都天(tiān)府大道(dào)证(zhèng)券营业部任职期间，实(shí)名(míng)通过抖音账号发布短视(shì)频、开展直播，对A股(gǔ)大盘及(jí)板块走势(shì)进(jìn)行分析、为(wèi)某“金(jīn)融职业技能学校(xiào)”引(yǐn)流(liú)，并通过收取直播打赏、直播会员订阅(yuè)费、感谢费(fèi)等方式谋取不正当利益。

　　根据《证券期货经营机构及其工(gōng)作人员廉洁从业规定》，证券(quàn)期货经(jīng)营机构工作(zuò)人员不得违(wéi)规从事营利性经营活动(dòng)，违规兼任可能影(yǐng)响其独立(lì)性的职(zhí)务或者从事与所在机构(gòu)或者投(tóu)资者(zhě)合法利益相冲(chōng)突的活动。基于此，四川证监局决定对熊某平采取出具警示函的行政监督管理措施。

　　与此同时， 恒(héng)泰证(zhèng)券成(chéng)都(dōu)天府(fǔ)大(dà)道证券(quàn)营业部也被出具警示函。四川证(zhèng)监局(jú)认为，该营业部合规(guī)管理不到位(wèi)，未严格规范从业人员(yuán)执业(yè)行为(wèi)。

　　前任总裁“下海(hǎi)”

　　涉事员工(gōng)已离开

　　从前任(rèn)总(zǒng)裁到普通一(yī)线(xiàn)员工，恒泰证券旗下热衷于通过短视频平台进行推广的人员层出不穷。

　　去年(nián)12月，恒泰证券公告称，牛壮(zhuàng)因“鬼吹灯真正的作者不敢承认，鬼吹灯真正的尸仙专注个人职业(yè)发展(zhǎn)事(shì)宜(yí)，已辞任公司(sī)总裁”。在离职前，牛壮出镜运(yùn)营的“牛得(dé)林奇”账号在视频平(píng)台上已有一定名气(qì)。

　　目前，该账(zhàng)号抖音粉丝已(yǐ)有(yǒu)138万粉丝，获赞超613万。在视(shì)频中(zhōng)，牛(niú)壮出(chū)镜的头(tóu)衔仍为“原恒泰证券总(zǒng)裁”。

　　此外，恒(héng)泰证券官方(fāng)抖音账号的粉丝(sī)数量也达(dá)到(dào)17.2万，部(bù)分(fēn)爆款视频播(bō)放量过万。在抖(dǒu)音平台上以恒泰证券员工名义(yì)发布(bù)短视频(pín)的账(zhàng)号数量也有不(bù)少，其中部分账号粉丝数量超(chāo)过15万，如(rú)“晓琴姐”、“孙若(ruò)文”等。

　　回到此次被(bèi)监(jiān)管(guǎn)点名的恒泰证券员工熊某(mǒu)平上，虽然抖音账(zhàng)号运营(yíng)时间不长，但已有6万粉丝(sī)，且直播频率较高。上月直播暂停期间(jiān)，大量粉(fěn)丝在其短视频中留言(yán)追问，期待(dài)早日开(kāi)播。

　　中证协(xié)登记信息显示，熊(xióng)某平于2022年10月在恒泰(tài)证券办理执业(yè)登记，登记(jì)岗位为“一般证券业(yè)务”，3月2日即已办理离职注销。同月，熊某平在武汉云掌数字科技有限公司办理(lǐ)执业，执业岗位为(wèi)“证券投资(zī)咨询（投资顾问）”，目前登记状态为“正常(cháng)”。

　　直播推广合规问题(tí)需警惕

　　受疫(yì)情期间(jiān)展业限制，视频直播成为各行各业(yè)的新(xīn)风口，金融(róng)行(xíng)业(yè)也不例外。由于直播活动的(de)即时(shí)性，合(hé)规问(wèn)题也(yě)成为证券行业抓取“流量”客户时(shí)需要直(zhí)面(miàn)的(de)问题。而无证(zhèng)券投顾资质(zhì)进(jìn)行证券内容直(zhí)播、荐股等行为(wèi)，更(gèng)被(bèi)监管所严查。

　　今年2月鬼吹灯真正的作者不敢承认，鬼吹灯真正的尸仙，证券投资咨询机构黑龙江(jiāng)省容维证券数据程(chéng)序化有(yǒu)限公司(sī)被黑龙江证监局出具(jù)警示函。经查，容维(wéi鬼吹灯真正的作者不敢承认，鬼吹灯真正的尸仙)证券员工马(mǎ)某(mǒu)某无(wú)证券投资(zī)顾问(wèn)执业资格，2022年10月以来，马某某通过抖音直播形式向(xiàng)公众提供关(guān)于证券市场的分(fēn)析、预测或建议行为。

　　3月初(chū)，证监会对(duì)微博大V易(yì)伟开出(chū)巨额罚单。证监会(huì)指出，易伟(wěi)通过(guò)微(wēi)博进行荐股、预测(cè)股市行情、宣传并出售投资(zī)服(fú)务，但(dàn)其未取得从事(shì)证券投资咨询业(yè)务的核准，不具备(bèi)证(zhèng)券投资咨(zī)询从业资格及业务资质，共罚没收入(rù)近(jìn)2400万元(yuán)。

　　2021年(nián)10月，证监会(huì)机构部下发机构监管情况通报，对证(zhèng)券(quàn)公司从业人员网络直播(bō)提出监管(guǎn)要求(qiú)。证券公司工作人员通过网(wǎng)络直播等形式发表评论，要(yào)确(què)保(bǎo)信息来源合法合规、研究方法专(zhuān)业审慎(shèn)；充分发挥专业优势，引(yǐn)导市场(chǎng)树立长期投资、价值(zhí)投资(zī)和(hé)理性投(tóu)资的理念等。

　　监管要求(qiú)，证(zhèng)券公司(sī)应进一步加强对证券公司工作(zuò)人员(yuán)直播(bō)展(zhǎn)业的管理(lǐ)，完善内部(bù)管(guǎn)控机制， 事前对直(zhí)播内容进行把关，做好内(nèi)容管理；事(shì)中(zhōng)对直播(bō)进行监测监控，遇有重大情(qíng)况及(jí)时(shí)处(chù)理，避免产(chǎn)生不良影(yǐng)响(xiǎng)；直播中出现违规情况的，及时启动内部问责机制。

　　2022年(nián)6月，国家广播电视(shì)总(zǒng)局、文化和旅游部(bù)共同制定了《网络(luò)主播行为规范》。其中(zhōng)提出，对(duì)于需要较高专(zhuān)业水平（如医疗卫生(shēng)、财经金融、法律(lǜ)、教育(yù)）的直(zhí)播内容，主播(bō)应取得(dé)相应执业资(zī)质(zhì)。

　　另(lìng)外，近期中证协(xié)也向各家证券公司、证券咨(zī)询(xún)公(gōng)司下发关(guān)于排查报送网络非(fēi)法证(zhèng)券活动信息的通知，要(yào)求排查填报(bào)证券领域(yù)涉及非法证券活动信息，其中重点排查(chá)假冒仿冒证券经营机构(gòu)和人员(yuán)等涉非“自(zì)媒(méi)体”账号与APP。

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