直播短视频成为(wèi)市场风口(kǒu)，但金融(róng)“大V”并(bìng)非(fēi)想(xiǎng)当就能当，违(wéi)规展业仍将招(zhāo)致监管处罚。

　　证监会官网显示(shì)，日前四川证监局对恒泰证券某营业部及(jí)员(yuán)工(gōng)双双出具警示函。

　　四川(chuān)证监局指出，恒(héng)泰证券该(gāi)名员工任职期间(jiān)实(shí)名通过抖音账号发(fā)布(bù)短视频、开(kāi)展直播，对A股(gǔ)大盘及板(bǎn)块(kuài)走(zǒu)势(shì)进行分(fēn)析、为(wèi)第三方引流，并收取直播打赏、会(huì)员订阅费、感谢费等，谋取不正当利益。

　　受疫情期间展业(yè)限制(zhì)，视频直播成(chéng)为各行各(gè)业的新风口，金融行(xíng)业也不(bù)例外。由于直播活动的即时性，合规问题也成为证(zhèng)券行业抓取“流量”时需要直面(miàn)的问题(tí)。而无证(zhèng)券(quàn)投(tóu)顾(gù)资质(zhì)进行证(zhèng)券内容直播(bō)、荐股(gǔ)等行为，更(gèng)被(bèi)监管所严查。

　　来看详情——

　　利(lì)用自媒体从(cóng)事违规活动

　　营(yíng)业(yè)部+员工遭警(jǐng)示(shì)

　　近(jìn)期，恒泰证券(quàn)成都天府大道证(zhèng)券营业部及(jí)员工遭(zāo)遇四川证监(jiān)局开(kāi)出的警示(shì)函(hán)，涉(shè)嫌谋取(qǔ)不(bù)正当利益。

　　具体来看(kàn)，四川证(zhèng)监局(jú)指出(chū)，熊某平在恒(héng)泰证券(quàn)成都天(tiān)府(fǔ)大道证券营(yíng)业(yè)部任职期间，实(shí)名(míng)通过抖音账(zhàng)号发布(bù)短视频、开展直播，对A股大(dà)盘(pán)及板块走势进(jìn)行分析、为某“金融职业技(jì)能学校(xiào)”引流(liú)，并通(tōng)过收取嫦娥五号发射时间地点在哪 嫦娥五号还在工作吗直播打赏(shǎng)、直播会员(yuán)订阅费、感谢费等方式谋取不(bù)正当利益。

　　根据《证券期(qī)货经营(yíng)机(jī)构及其工作人员(yuán)廉(lián)洁从业规定》，证券(quàn)期货经(jīng)营机(jī)构工(gōng)作人员不得违规从事(shì)营利(lì)性经(jīng)营活动，违规兼任可(kě)能(néng)影响其独立性的职务或(huò)者从事(shì)与所在机(jī)构或者投资者(zhě)合法(fǎ)利(lì)益相冲突(tū)的活动。基于此，四川证监局决定对熊某平采取出(chū)具警示函的行政(zhèng)监督管理措施。

　　与此(cǐ)同(tóng)时， 恒泰证(zhèng)券成都天府大道(dào)证券营业部(bù)也(yě)被出(chū)具(jù)警(jǐng)示函。四川(chuān)证(zhèng)监局认为，该(gāi)营业部合规管(guǎn)理不到位，未严格规范从业人员执(zhí)业行为。

　　嫦娥五号发射时间地点在哪 嫦娥五号还在工作吗c="http://getimg.jrj.com.cn/images/2023/04/weixin/one_20230428190906799.png">

　　前(qián)任总裁“下海”

　　涉事员(yuán)工已(yǐ)离开

　　从前任总裁到普通一(yī)线员(yuán)工(gōng)，恒泰证券旗(qí)下(xià)热衷于(yú)通过短视频平台进行推广的人员层出不穷。

　　去(qù)年12月，恒泰证券(quàn)公告称(chēng)，牛壮(zhuàng)因“专注(zhù)个(gè)人职业发展(zhǎn)事宜，已辞(cí)任公司总裁”。在离职(zh嫦娥五号发射时间地点在哪 嫦娥五号还在工作吗í)前(qián)，牛壮出镜运营的“牛得林奇”账号在(zài)视频平台上已(yǐ)有(yǒu)一定名气。

　　目前，该(gāi)账号抖音(yīn)粉丝已有(yǒu)138万粉丝，获(huò)赞超613万。在视频中，牛壮出(chū)镜的头衔仍为“原恒泰证券总裁”。

　　此外，恒泰证券官方抖音账(zhàng)号的粉丝数(shù)量也达到17.2万，部分爆款视频播放(fàng)量(liàng)过万(wàn)。在抖音平台(tái)上以恒(héng)泰(tài)证券员工名义发布(bù)短视(shì)频的账号数(shù)量也(yě)有不(bù)少，其中部(bù)分账号粉丝数量超过15万，如“晓琴姐”、“孙若文”等。

　　回到此次被监(jiān)管点名的恒泰证(zhèng)券员工(gōng)熊(xióng)某平上，虽(suī)然(rán)抖音账号(hào)运营时间不长，但已(yǐ)有6万粉丝，且直播(bō)频率较高。上月直(zhí)播暂停(tíng)期间，大量粉丝在其短(duǎn)视频(pín)中留(liú)言追问，期待早(zǎo)日开播。

　　中证协登记信(xìn)息(xī)显示，熊某平于2022年10月(yuè)在(zài)恒泰证券办理(lǐ)执业登记，登记岗位(wèi)为“一般证(zhèng)券业(yè)务”，3月(yuè)2日即已办理离职注销(xiāo)。同月，熊某平在武汉(hàn)云掌数字(zì)科技有限公司办理(lǐ)执业(yè)，执业岗位为“证券(quàn)投资咨(zī)询（投(tóu)资顾问）”，目(mù)前(qián)登记状态为“正常”。

　　直播推广合(hé)规问(wèn)题需警(jǐng)惕(tì)

　　受(shòu)疫情期间展(zhǎn)业(yè)限制(zhì)，视频直播(bō)成为(wèi)各(gè)行各业的(de)新(xīn)风口，金(jīn)融行业也不例外。由于直播活动的即时(shí)性，合规问题也(yě)成(chéng)为证券行(xíng)业抓(zhuā)取“流量”客户时需要(yào)直(zhí)面的(de)问(wèn)题(tí)。而无证券(quàn)投顾资质进行证券(quàn)内容直播(bō)、荐股等行为，更被监(jiān)管所严查。

　　今年2月，证券(quàn)投资咨(zī)询(xún)机构黑龙江(jiāng)省容维证券(quàn)数据程序(xù)化有限公(gōng)司被(bèi)黑龙江证监局出具警示函(hán)。经查，容(róng)维证券员工马某某(mǒu)无证(zhèng)券(quàn)投资顾问执(zhí)业资格，2022年10月(yuè)以来，马某某(mǒu)通(tōng)过抖音(yīn)直播形式向公众提供关于证券市场的(de)分析、预测或建议行为(wèi)。

　　3月初，证监会对微博大V易伟开出巨额罚单。证监会指出(chū)，易伟(wěi)通过微博进(jìn)行荐股、预测(cè)股(gǔ)市行情、宣(xuān)传并出售(shòu)投(tóu)资服务，但(dàn)其未取得从事证券投资咨询(xún)业务的核准，不具备(bèi)证(zhèng)券投资(zī)咨询从业资格及(jí)业(yè)务资质，共罚没收入近2400万元。

　　2021年10月，证(zhèng)监会机构部下发机构监管情况通(tōng)报，对证券公司(sī)从业人(rén)员网络直播(bō)提出监管(guǎn)要求。证(zhèng)券公司工(gōng)作人员通(tōng)过网(wǎng)络直播等形式发表评论，要确保(bǎo)信息(xī)来源合(hé)法合规(guī)、研究方法(fǎ)专业审慎；充分(fēn)发挥(huī)专业(yè)优(yōu)势(shì)，引导市(shì)场树(shù)立长期投资、价值(zhí)投资和理性投资(zī)的理念等(děng)。

　　监管要求，证(zhèng)券公(gōng)司应进一步(bù)加强对证券公司工(gōng)作人员直播展业的(de)管理，完善内(nèi)部(bù)管控机制(zhì)， 事前对直播内容进(jìn)行把(bǎ)关(guān)，做(zuò)好内容管理；事(shì)中对直播进行监测(cè)监控，遇有重大情况(kuàng)及时(shí)处理，避免产生(shēng)不良影(yǐng)响；直播中出现违规情况的(de)，及(jí)时启动(dòng)内部问(wèn)责机(jī)制。

　　2022年(nián)6月，国(guó)家广播电视(shì)总局、文化(huà)和(hé)旅(lǚ)游部共同制定了《网(wǎng)络主播行(xíng)为(wèi)规范》。其中提出，对于需(xū)要较(jiào)高专业(yè)水平（如医疗卫生、财经金融、法律、教育）的直(zhí)播内容，主播应(yīng)取得相(xiāng)应执业(yè)资质。

　　另外，近期中证(zhèng)协也向(xiàng)各家证券(quàn)公司、证券咨询(xún)公司下发关于排查报送(sòng)网络非法证券活动信息(xī)的(de)通知，要求排查(chá)填报证券(quàn)领域涉及非法(fǎ)证券活动信息，其中重点排查(chá)假冒(mào)仿冒(mào)证券经营机构(gòu)和人员等涉非(fēi)“自媒体”账号与APP。

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